金融界4月21日消息 证监(jiān)会有关部门负责人(rén)就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈(zhà)发行案件答记(jì)者问(wèn)。证监会(huì)有(yǒu)关部门负(fù)责人(rén)表示(shì)，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大投资者合(hé)法权(quán)益，危及市场秩序(xù)和(hé)金(jīn)融安全。

　　中办(bàn)、国(guó)办(bàn)《关于依(yī)法从(cóng)严(yán)打击证券(quàn)违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要(yào)求，依(yī)法严厉查(chá)处证券(quàn)违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活(huó)动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对资本市(shì)场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺诈(zhà)发(fā)行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具(jù)体(tǐ)问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)，社(shè)会影响广泛。作(zuò)为监(jiān)管机构，如何推动(dòng)对上述发(fā)行人、控股(gǔ)股东、实(shí)际控制人(rén)、中介机构(gòu)及其责任人员(yuán)等相(xiāng)关(guān)责(zé)任主(zhǔ)体进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假等(děng)资本(běn)市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大(dà)投资(zī)者合法权益，危及(jí)市场秩序和(hé)金融安全。中办、国办《关于(yú)依(yī)法从(cóng)严(yán)打击证券违法活动的意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要(yào)求，依法严(yán)厉查(chá)处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈发(fā)行等违(wéi)法犯罪(zuì)行(xíng)为(wèi)实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一(yī)是(shì)对于证券发行人及(jí)相关控股股东、实际控制人(rén)等(děng)“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追责。如在上述两案的行政责任方面，我会(huì)依法向泽达易盛(shèng)（天(tiān)津）科技股份有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称泽(zé)达易盛(shèng)）和广东(dōng)紫晶信息(xī)存储技术(shù)股(gǔ)份有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储(chǔ)）及相(xiāng)关责任人作出行政处罚和市(shì)场禁入决(jué)定，分别(bié)对泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)及(jí)相关责任人员进行行政(zhèng)处罚，并对部分(fēn)责任人员(yuán)采取证券市场禁入措施。同(tóng)时，我会(huì)加强与公安(ān)机(jī)关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑(xíng)事犯罪(zuì)的(de)当(dāng)事人依法(fǎ)及时移(yí)送公安机(jī)关处理，推动案(àn)件刑事追(zhuī)责相(xiāng)关工(gōng)作。另外，根据《上海(hǎi)证券(quàn)交易所科(kē)创板(bǎn)股票食邑五百户是什么意思，半年食邑是什么意思上市规则》的规定，上(shàng)海证(zhèng)券交易所将依法对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存(cún)储启动重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市。

　　二(èr)是依(yī)法支持适(shì)格(gé)投资者及时有效地追究违(wéi)规(guī)上市公司及其相关中介(jiè)机构等责任(rèn)主体(tǐ)的民(mín)事赔(péi)偿责任。民事责(zé)任是资本(běn)市场法律(lǜ)责(zé)任体系(xì)的重要组成(chéng)部分，是对违(wéi)法行(xíng)为进行立体式(shì)追责的重要一环，也是提高资本(běn)市场(chǎng)违(wéi)法违规成本(běn)的重要举措(cuò)。我会(huì)将进一步畅通投资(zī)者权(quán)利救济渠道(dào)，维护投资者合法权益(yì)，督促市场参(cān)与各方(fāng)归位尽责，形成资本(běn)市场良好生态。

　　三是(shì)对于为上市公司提供(gōng)保荐、承销服务(wù)的证券公司、出(chū)具审计报告的或者法(fǎ)律(lǜ)意见书的证券服(fú)务机构(gòu)等违(wéi)规主体实施(shī)精准打(dǎ)击。如(rú)果相关中介(jiè)机构故意参与造假，情节(jié)恶劣(liè)，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机(jī)关处理；如果(guǒ)相关中介(jiè)机构主(zhǔ)要涉嫌执业未(wèi)勤(qín)勉尽责的情形，我(wǒ)会将按照过责相(xiāng)当的法治理(lǐ)念(niàn)，综合考虑违法程(chéng)度、案件情况、执法效率、赔偿投(tóu)资(zī)者(zhě)损失意(yì)愿和(hé)能力(lì)等(děng)因素，依法妥善处理，让中介机构(gòu)为其未勤勉尽责的执业行为付出代(dài)价。

　　四是关(guān)于中(zhōng)介机构的责任人员。证券公司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师事务(wù)所(suǒ)等(děng)中介机构从业人员的(de)道德水准、专业能力、合规风险意识和(hé)廉洁(jié)从业水平等，是(shì)保障证券服务(wù)质量的重要因素。如(rú)果在欺诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等案件中发现(xiàn)相(xiāng)关中介(jiè)机构(gòu)责(zé)任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈(zhà)发行案严(yán)重损害(hài)投(tóu)资者合法权益，目前在(zài)投资者(zhě)保护(hù)方面有哪些安(ān)排？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法》《民事(shì)诉讼(sòng)法》等法(fǎ)律法规规定了包括协商和解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令(lìng)回购、行政(zhèng)执法当事人承诺、单独诉讼、示(shì)范(fàn)判决、代表人诉讼等一系列投资者(zhě)赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于个案中(zhōng)采用何(hé)种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制(zhì)度(dù)的适用(yòng)条件、投资者(zhě)获赔的充(chōng)分(fēn)性和有效性、赔(péi)付责任主体的意(yì)愿和(hé)能力等因素，目标都是有效保护(hù)投资者(zhě)、惩戒和(hé)震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金(jīn)融法院已(yǐ)经(jīng)收到泽达(dá)易盛普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼起(qǐ)诉材(cái)料，中证中小投资者服(fú)务中(zhōng)心发布公告，表示(shì)密切关(guān)注(zhù)泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼进展，如(rú)上(shàng)海金融法院受理并裁定(dìng)适(shì)用普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼，将依(yī)法接受投(tóu)资者特别授权，申请参加该案并转换特(tè)别代(dài)表人(rén)诉(sù)讼。特别代表人(rén)诉讼制度(dù)具有“默示(shì)加入、明(míng)示(shì)退出”的特征，能(néng)够一揽子解(jiě)决泽达易盛案的民事赔偿(cháng)问题，适格(gé)投资者的合法权益可以在诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信(xìn)建(jiàn)投证券(quàn)股份有(yǒu)限(xiàn)公司作为紫晶(jīng)存储申请首次(cì)公开发(fā)行(xíng)股票的保荐机构(gòu)和主承销商(shāng)，与其他中介(jiè)机构正在主动(dòng)筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元设立先行赔付专(zhuān)项基金（上述金额为公司初(chū)步估算结果，基金规模(mó)将根(gēn)据(jù)最终计(jì)算的适(shì)格投资者损失赔付金额进行(xíng)调整(zhěng)），用于先(xiān)行赔付(fù)适格投资者的投资损(sǔn)失。先行赔付(fù)可以(yǐ)高效(xiào)、快捷地(dì)解决紫(zǐ)晶存储(chǔ)案的民事赔偿(cháng)问题，适(shì)格投资者可以积(jī)极参与(yǔ)先行赔付程序(xù)直接获赔，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限公司(sī)披(pī)露的公告中提出(chū)向证监会提交证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺申请，证(zhèng)监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证(zhèng)券法》新(xīn)增了证券领域(yù)行政(zhèng)执(zhí)法当食邑五百户是什么意思，半年食邑是什么意思事人承(chéng)诺制度（以(yǐ)下简称(chēng)当(dāng)事人承诺制度(dù)）。当事人承诺制(zhì)度是指国(guó)务院证券监督管理(lǐ)机构对涉嫌证(zhèng)券(quàn)期货违法(fǎ)的单位或者个人进行(xíng)调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投资者损失、消(xiāo)除损害或者(zhě)不良影响并(bìng)经国(g食邑五百户是什么意思，半年食邑是什么意思uó)务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构认可，当事人履行承(chéng)诺后国务(wù)院证券监督管(guǎn)理机构终止(zhǐ)案(àn)件调(diào)查的行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)方式(shì)。相关法(fǎ)律(lǜ)法规明(míng)确(què)规定了当(dāng)事人承诺制(zhì)度的基本流(liú)程、适用范(fàn)围、监督制约(yuē)机制(zhì)等。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度实(shí)施办法》等规定，承诺金兼(jiān)具(jù)惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金(jīn)数额的确定需(xū)要综合考虑当事(shì)人(rén)因(yīn)涉嫌违法行为可能获得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被(bèi)处以罚(fá)款和(hé)没收违法所得的金额，以及(jí)投资(zī)者因当事人涉(shè)嫌违法行为(wèi)所遭(zāo)受的损失等诸多因(yīn)素。承诺金数额通(tōng)常(cháng)高于罚没款数(shù)额，且可用于(yú)赔偿投资者损失，在证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承诺这一程(chéng)序中，既可以实现对申(shēn)请(qǐng)人的精准打击(jī)，也可(kě)以有(yǒu)效便捷地(dì)补偿(cháng)投资者(zhě)的损失。因此，当事人承诺制度可以一并解(jiě)决案件相关的行政处理与民事赔(péi)偿问题，有效提高(gāo)执法效能，达到行(xíng)政追责与民(mín)事追责相统(tǒng)一(yī)的效果。

　　对(duì)于中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司向我会(huì)提交当事(shì)人承诺申请，我会将依据《证券(quàn)法(fǎ)》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实(shí)施办法(fǎ)》《证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实(shí)施规(guī)定(dìng)》等规(guī)定，依法依规决(jué)定(dìng)是(shì)否受理。

　　4.对(duì)于泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券公司(sī)、会(huì)计师事(shì)务所、律师(shī)事(shì)务所等中(zhōng)介(jiè)机构及其责(zé)任人(rén)员，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达(dá)易(yì)盛案中，东兴证券(quàn)股份有限公司、天健会计(jì)师事(shì)务所、北京市(shì)康达律师事务所等中介机构因涉嫌在相(xiāng)关(guān)执业过程中(zhōng)未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案(àn)中，我会(huì)对中信建投证券股份有(yǒu)限公司、容诚会计师事(shì)务所、致同会计师事务(wù)所、广东恒益律师(shī)事务(wù)所等中介机构(gòu)启动了相(xiāng)关调(diào)查工作(zuò)，后续将根(gēn)据其在相关执(zhí)业行(xíng)为中的(de)勤勉尽责情况，结合其主动先(xiān)行赔付以及申请(qǐng)证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺等(děng)情形，依法进行(xíng)下一步处理(lǐ)。需要指(zhǐ)出的是，我(wǒ)们将关(guān)注相关中(zhōng)介机构有(yǒu)关责任人员在上述案件中的执业行(xíng)为，如果发现有关责任(rèn)人(rén)员(yuán)存在违(wéi)法违规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　证券(quàn)公司、会计(jì)师事务所、律师事(shì)务所等中介(jiè)机构是保障资(zī)本市场(chǎng)高(gāo)质(zhì)量发展的(de)重要力(lì)量，中介机构及其从(cóng)业人员应当严格遵(zūn)守法律(lǜ)法规和(hé)职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞(jìng)争，自觉(jué)营造和维护风(fēng)清气(qì)正的企业文(wén)化和行业文(wén)化，珍视(shì)行业声(shēng)誉。

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