金融界4月21日消息 证监会有(yǒu)关部(bù)门负责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发行案件答(dá)记者问(wèn)。证监会(huì)有关部(bù)门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权(quán)益，危及市场秩序和(hé)金(jīn)融(róng)安(ān)全。

　　中办、国(guó)办(bàn)《关于(yú)依法(fǎ)从严打击证券(quàn)违(wéi)法活(huó)动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处(chù)证券违法犯(fàn)罪(zuì)案(àn)件，立体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本(běn)市场违法犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存(cún)储案(àn)系科创板首批欺(qī)诈(zhà)发(fā)行案件，社会影响广泛。作为监(jiān)管机构，如何推动对上述发(fā)行人、控股股东、实际控(kòng)制人、中介机构(gòu)及(jí)其责任人员等相关责任(rèn)主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损(sǔn)害广大投资(zī)者(zhě)合法权益(yì)，危及市场秩序(xù)和金融(róng)安(ān)全。中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的(de)意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化(huà)打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻落实党中央国务(wù)院对资(zī)本市场违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺(qī)诈(zhà)发行等(děng)违法犯罪行为(wèi)实(shí)行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形(xíng)成强力(lì)震慑(shè)。具体(tǐ)而言：

　　一(yī)是(shì)对于证券发行人(rén)及相关控股股东、实际控(kòng)制(zhì)人(rén)等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如在上述两案(àn)的行(xíng)政责任方面(miàn)，我会依法向泽达易盛（天津）科(kē)技股份有(yǒu)限公司(sī)（以下简称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信息(xī)存(cún)储(chǔ)技术股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司（以下简称(chēng)紫晶存储）及相关责任人作出行(xíng)政处罚和(hé)市场禁入(rù)决定，分别对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)及相关(guān)责(zé)任人员进行行政(zhèng)处罚(fá)，并对部分责任人(rén)员采取证券市场禁入(rù)措施。同时(shí)，我会(huì)加强与公安(ān)机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌(xián)刑事犯(fàn)罪的当事人依法及时移(yí)送公安(ān)机关处理(lǐ)，推动案件刑事(shì)追责相关工作。另(lìng)外，根(gēn)据《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上(shàng)市规则》的(de)规(guī)定，上海证(zhèng)券交易所将依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启(qǐ)动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投资者(zhě)及时有效(xiào)地追究违(wéi)规上市公司(sī)及其相关中介机(jī)构等责任主体的(de)民事(shì)赔偿责(zé)任。民事责任是(shì)资本市场法律(lǜ)责(zé)任体系的重要组成部分，是(shì)对违法行为进行立体式追责的重要一环，也是(shì)提高(gāo)资本市场违法违规成(chéng)本(běn)的重要举措。我会(huì)将进一步畅通投资者权利(lì)救济渠(qú)道，维护投资者合法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成资本市(shì)场良(liáng)好生(shēng)态。

　　三是对(duì)于为上(shàng)市公司提供保(bǎo)荐、承销服务(wù)的证券(quàn)公司、出具(jù)审计报告的或(huò)者法律意见书的证券服务机构等违规主体(tǐ)实施精准(zhǔn)打击。如(rú)果(guǒ)相(xiāng)关中介机构故意参与(yǔ)造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如果相关(guān)中介机(jī)构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将按照过责相当的法(fǎ)治理念，综合(hé)考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损(sǔn)失意愿和(hé)能(néng)力等(děng)因(yīn)素(sù)，依法妥善处理，让(ràng)中介机构为(wèi)其未勤勉尽责的(de)执业行为(wèi)付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券(quàn)公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构(gòu)从(cóng)业人员的道德水(shuǐ)准、专业(yè)能力、合规风险意识(shí)和廉洁从业(yè)水平等，是保(bǎo)障证券服务质量的(de)重(zhòng)要因素。如果在欺诈发行、财(cái)务造假等案件中发现相关中介机构(gòu)责任人员存(cún)在违(wéi)法违规(guī)行为，将(jiāng)依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害(hài)投资者合法权益，目前在投资(zī)者保护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定(dìng)了(le)包括协商和解(jiě)、纠纷调解、先(xiān)行传统体育项目有哪些 传统体育游戏有哪些(xíng)赔付、责令回(huí)购(gòu)、行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼(sòng)等(děng)一(yī)系列投资(zī)者赔偿救济制度。这些制度各有优(yōu)势，对于个案中采用何(hé)种方式，需综合考虑不(bù)同投资者赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔(péi)的充分(fēn)性和(hé)有(yǒu)效性(xìng)、赔付责任主体的意愿(yuàn)和(hé)能力(lì)等因素，目标都是有效保(bǎo)护投资(zī)者、惩戒和震(zhèn)慑违(wéi)法(fǎ)行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金融(róng)法院已经(jīng)收到(dào)泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼起诉(sù)材料，中证中小投资者服务中心(xīn)发布公告，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金融法院受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法(fǎ)接受投资者特别授权(quán)，申请参(cān)加该案并转换特别代表人诉讼。特别代(dài)表人诉讼制度(dù)具有“默示加入、明(míng)示(shì)退(tuì)出”的特征，能够一(yī)揽子解决(jué)泽达易盛案的民事(shì)赔偿问题(tí)，适(shì)格(gé)投(tóu)资者的合法(fǎ)权益可以在(zài)诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于(yú)紫晶存(cún)储案，中信建投证券股份(fèn)有限公司作(zuò)为紫晶存储申请(qǐng)首(shǒu)次公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票的保荐机构和主承销商，与其他中(zhōng)介机构正在主动(dòng)筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟(nǐ)共同出(chū)资10亿元设立先(xiān)行赔付专项基金（上述金额为公司初步估算结果，基金规(guī)模将(jiāng)根据最终计算的(de)适格投资(zī)者损(sǔn)失赔付金(jīn)额(é)进(jìn)行调整），用于先行赔付适格投资者的投资(zī)损失。先(xiān)行(xíng)赔付(fù)可以高(gāo)效、快捷地解(jiě)决(jué)紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿问题(tí)，适格投(tóu)资者(zhě)可以积极参与先行赔付程序直接(jiē)获(huò)赔，以维护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限公(gōng)司披露(lù)的公告中提(tí)出向(xiàng)证监会提(tí)交证券期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺申请，证(zhèng)监会将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领(lǐng)域(yù)行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人承传统体育项目有哪些 传统体育游戏有哪些诺制(zhì)度(dù)（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是(shì)指(zhǐ)国务院证券监督(dū)管理机构对涉嫌证券期货违法的单位或者(zhě)个(gè)人进行调查期(qī)间，被调查的当事人承诺纠正(zhèng)涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关投资(zī)者损失、消除损害或者不良影响并经国(guó)务院(yuàn)证券监督管理机构认可，当事人履行承诺后(hòu)国务(wù)院证(zhèng)券监督管理机构终止案(àn)件调查的行政执法方式。相(xiāng)关法律法规明(míng)确规定了当事人承诺制度的基本(běn)流程、适用范围、监督制(zhì)约(yuē)机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承诺制度实施(shī)办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺(nuò)金数额的确定需要(yào)综合(hé)考虑当事人因涉嫌违(wéi)法行为可能(néng)获得的(de)收益(yì)或者(zhě)避免的(de)损失、当事人(rén)涉嫌违法行为依(yī)法可能(néng)被处以罚款和没收(shōu)违法(fǎ)所(suǒ)得(dé)的金(jīn)额，以及投资(zī)者因当事人(rén)涉嫌违法行(xíng)为(wèi)所遭受的损失等(děng)诸多因素。承诺金数额通常高于(yú)罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺这一程序(xù)中(zhōng)，既可以实(shí)现对申(shēn)请人的精(jīng)准打击，也可以(yǐ)有效便捷地补偿投资(zī)者的损失(shī)。因此(cǐ)，当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制度可以一并解决案件相关的行政处(chù)理与(yǔ)民事赔(péi)偿问题，有效(xiào)提高执(zhí)法效(xiào)能，达到行政(zhèng)追责(zé)与(yǔ)民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)向(xiàng)我会(huì)提交(jiāo)当事(shì)人承诺申请(qǐng)，我会(huì)将依据《证(zhèng)券法》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实施办法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)所涉的证(zhèng)券公司、会计(jì)师事务(wù)所、律师事务所等中介机构及(jí)其责任人(rén)员，下一步将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫晶(jīng)存(cún)储所涉中介机(jī)构开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证传统体育项目有哪些 传统体育游戏有哪些券(quàn)股份有限公司(sī)、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、北京市康达(dá)律师事(shì)务所等(děng)中介机构(gòu)因涉嫌在相关执业过程(chéng)中(zhōng)未(wèi)勤勉尽责，近日(rì)已被(bèi)我会立案(àn)。在紫晶(jīng)存储案中，我会对(duì)中信(xìn)建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司、容诚会计(jì)师事务所、致同会计师事(shì)务所、广东恒益律师事务(wù)所等中介机(jī)构启动了(le)相关调(diào)查工作，后续将根据其在相(xiāng)关执业(yè)行为(wèi)中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合其主动先(xiān)行(xíng)赔付以及(jí)申请证券期货行政执法当事人承诺等(děng)情形，依法进行下(xià)一步处(chù)理。需(xū)要指出的是，我们将(jiāng)关注相(xiāng)关中介机构有关责任人员在(zài)上述案件中(zhōng)的执(zhí)业行为，如果发现有(yǒu)关(guān)责(zé)任人员存在违(wéi)法违规行为，将(jiāng)依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介机构是保障资本市场高质(zhì)量发展(zhǎn)的重要力量，中介(jiè)机构及其从业人员(yuán)应当严格遵守法律(lǜ)法规和(hé)职业道德(dé)要求(qiú)，勤勉尽责(zé)、诚(chéng)实守(shǒu)信、廉洁(jié)自律、公平竞争，自觉营造和(hé)维(wéi)护风清(qīng)气正的(de)企业文化和行业文化(huà)，珍视行业声誉。

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