科创(chuàng)板首批退市(shì)公司，正(zhèng)式确认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布(bù)公(gōng)告称，其收到证监会(huì)下发的《行政处罚决(jué)定书》，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法强制退市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时(shí)，上交所也对(duì)两公司下发拟终止公司股票上市的事先告知书，两家公司的股(gǔ)票自4月(yuè)24日开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)消息显示，其收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛、林(lín)应(yīng)等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请，保荐券(quàn)商东兴(xīng)证券(quàn)及两名(míng)保代(dài)、天(tiān)健会(huì)计(jì)师(shī)事务所、康达(dá)律师事(shì)务所(suǒ)均在被起诉(sù)名单中(zhōng)。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书显示(shì)，紫晶(jīng)存储存(cún)在欺诈(zhà)发行的(de)问题。紫晶存储于(yú)2019年(长征有多长公里 红军长征一共用了几年nián)4月(yuè)3日披(pī)露(lù)招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，同年10月获科创(chuàng)板上市(shì)委审议同(tóng)意发(fā)行上市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》通(tōng)过虚构销(xiāo)售合同、伪(wěi)造物流单据和验收单(dān)据入账(zhàng)、安排资金回款(kuǎn)、提(tí)前确认(rèn)收入(rù)等方式(shì)虚增营业收(shōu)入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说(shuō)明书签署(shǔ)日，未按规定披露对外担(dān)保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存(cún)储(chǔ)继续通过前述财务造假方式虚(xū)增营业(yè)收(shōu)入、利润。2019年虚(xū)增(zēng)利润14529.07万元，占当期(qī)报告记载的利润(rùn)总额绝(jué)对(duì)值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规(guī)定披(pī)露对外(wài)担(dān)保的问题(tí)。

　　最终，证(zhèng)监(jiān)会(huì)对紫晶存储(chǔ)责(zé)令改(gǎi)正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别(bié)处以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采取终身(shēn)市场禁(jìn)入措(cuò)施，罗(luó)铁威被处10年市场禁入措(cuò)施(shī)，其(qí)他相关(guān)负责人也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入等(děng)。

　　欺诈发行被(bèi)罚超(chāo)8亿(yì)

　　实控(kòng)人、财务总(zǒng)监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达(dá)易盛方(fāng)面，行政处罚决定书(shū)显示(shì)，其于2019年6月披(pī)露招股书(shū)申报(bào)稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告的证券发行(xíng)文件(jiàn)中(zhōng)隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年(nián)累(lèi)计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且(qiě)未(wèi)如实披露关联交易(yì)、股(gǔ)权代持情况(kuàng)等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及(jí)其全资(zī)子公司(sī)浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同、开(kāi)展虚假(jiǎ)业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当(dāng)期(qī)报(bào)告记(jì)载(zài)的利润(rùn)总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万(wàn)元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利润总额(é)的56.23％。此(cǐ)外，泽达(dá)易盛还存在虚增在建工程等(děng)问题。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈(zhà)发行部分，证监(jiān)会对泽达易(yì)盛处以非法所募集资金金额20％的处罚(fá)，罚(fá)款金额高(gāo)达8.1亿元(yuán)；紫晶存(cún)储则被罚款非法募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算，证监会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时(shí)任董事长、总经理林应(yīng)处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财务总监、董事会(huì)秘书应(yīng)岚被(bèi)罚(fá)1300万元，二人均被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行情下，两家公司(sī)均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　<长征有多长公里 红军长征一共用了几年/p>

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家公司也进(jìn)入(rù)到停牌及被终止(zhǐ)上市(shì)的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司触(chù)及《上(shàng)海(hǎi)证券(quàn)交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行(xíng)为，将被实施重大违法强(qiáng)制退市。公司(sī)股票自2023年4月24日(rì)（星(xīng)期一）开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家公司(sī)均收(shōu)到上(shàng)交所下(xià)发的拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先(xiān)告知书。在收(shōu)到(dào)终止上(shàng)市告知(zhī)书后，两家(jiā)公司可以根据规定(dìng)申(shēn)请听(tīng)证，提出陈(chén)述和(hé)申辩。交(jiāo)易所由(yóu)上市委员会就是(shì)否终止(zhǐ)公司股票(piào)上市事宜进行审议(yì)，并根据(jù)上市(shì)委员(yuán)会的审核意见作出是(shì)否终(zhōng)止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的(de)决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终止上市，自交易所公告对(duì)股票作出终(zhōng)止上市的决定(dìng)之日后5 个交(jiāo)易日届(jiè)满的下一交易日起，相(xiāng)关公司股票(piào)复(fù)牌并(bìng)进入退(tuì)市整理(lǐ)期(qī)，并在股票简称前冠(guān)以“退市(shì)”标(biāo)识，退(tuì)市整(zhěng)理期的交易期限为15 个(gè)交易日。交易所将在(zài)退市整理期届满后5个交(jiāo)易日内对股(gǔ)票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法(fǎ)院官(guān)微发布消息(xī)显示(shì)，其(qí)已于(yú)当日收(shōu)到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达易盛等(děng)证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉(sù)投资者同(tóng)时申请(qǐng)适用普通代(dài)表人诉讼程序审理案(àn)件。上海金(jīn)融法院称，其将依法(fǎ)审查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，在投资(zī)者提起的(de)诉讼(sòng)中，被告除了(le)泽达易盛及实(shí)控人、董监(jiān)高等，中介机构东兴(xīng)证券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师(shī)事(shì)务所、康达律(lǜ)师事务所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布公告称，因(yīn)在执行(xíng)泽达易盛首次公(gōng)开发行股票(piào)并在科创板上(shàng)市项目中，涉嫌(xián)保荐(jiàn)、承销及持续督导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者服务中心公告称，关注到上海金融(róng)法院收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案件。泽达易盛是(shì)科创板首批(pī)被中国证监会立案调查公司，根据《行政处(chù)罚(fá)决定书》，公司构成(chéng)欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切关注诉讼进(jìn)展，如(rú)上海金融(róng)法院后续受理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼，发(fā)布(bù)普通代表人诉讼权(quán)利登记公告，拟相关法律法规公开征集并接受50名(míng)以上（含50名）投(tóu)资者(zhě)特别授(shòu)权，申请(qǐng)参加普通代表(biǎo)人诉讼并(bìng)申(shēn)请转(zhuǎn)换(huàn)特别(bié)代表人诉讼。

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