在(zài)“扶优限劣”的基本方针下(xià)，私募(mù)基金(jīn)行(xíng)业监管趋严，近(jìn)日又(yòu)有私募被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业化(huà)运营原则等(děng)四(sì)项违规行为。根据相关规定(dìng)，协会(huì)拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募(mù)基金产品备案六个月(yuè)；对时任(rèn)雪(xuě)杉(shān)基(jī)金(jīn)合规(guī)风控负责人的黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　因(yīn)4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券投资基金业协会(huì)网站披(pī)露(lù)了一则纪律处分事(shì)先告知书送达公告(gào)。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理有限(xiàn)公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违(wéi)法违规(guī)行(xíng)为(wèi)，时(shí)任高级管理人员黄某应(yīng)当对此承担法律责任，协会(huì)拟对其作出(chū)纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成(chéng)《业(yè)务合(hé)作(zuò)协议》，由债券发行人关联方出资认购上(shàng)海(hǎi)阿(ā)杏产品份额，该产品(pǐn)通过(guò)深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投(tóu)资(zī)基金(jīn)”最终投向(xiàng)指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)株洲(zhōu)新芦淞(sōng)产业发(fā)展(zhǎn)集团有(yǒu)限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三(sān)方认购(gòu)“雪杉(shān)夏桐7号私募证券(quàn)投资(zī)基金”，并由该产品购(gòu)买指定债券。以(yǐ)上行(xíng)为不符合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二(èr)是未(wèi)向投(tóu)资者披露关(guān)联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资(zī)管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称上(shàng)海映雪）在管(guǎn)产品(pǐn)“映(yìng)雪吴钩15号私(sī)募基(jī)金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资(zī)期间(jiān)，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实(shí)际控制人，上述(shù)交易构(gòu)成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行(xíng)明确、充分地(dì)披露。

　　三(sān)是(shì)未落实投资者(zhě)适当(dāng)性(xìng)管理要求。雪杉春茗(míng)1号基金(jīn)的投(tóu)资者王(wáng)某的基金合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风(fēng)险测评(píng)问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资(zī)运营、财(cái)务等岗位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风控(kòng)负(fù)责人，应当(dāng)对发生在各自任(rèn)职期间公司的违规行(xíng)为承担相应责任。

　　根据(jù)相关规定，协会(huì)拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备(bèi)案六个月(yuè)；对 黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收(shōu)警示(shì)函

　　值(zhí)得注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉基金出(chū)具(jù)警示函。

　　相关(guān)公(gōng)告显示，经查，雪杉(shān)基金(jīn)在从(cóng)事私募基金业务活动中(zhōng)，存在未履(lǚ)行(xíng)谨慎勤勉义务(wù)、未采(cǎi)取问卷调查等方式对个别投资者的风险(xiǎn)识别能力和风(fēng)险承(chéng)担能力进行评估、未按照合同约定如实向投资者披露可能(néng)影响投(tóu)资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益的重(zhòng)大信息等情形。依据《私募管理办中国四大佛山是哪些 四大佛山在哪几个省法》第三十三(sān)条规定，决定对其采取出具警示函的行政监管措施。