直(zhí)播(bō)短(duǎn)视(shì)频成为(wèi)市场风口，但(dàn)金融(róng)“大V”并(bìng)非(fēi)想当就能当，违规(guī)展业仍将招致监管处(chù)罚。10根虫草泡8斤酒合适吗，一斤酒放多少冬虫夏草泡合适>

　　证监(jiān)会官网显示(shì)，日前(qián)四川(chuān)证监局对(duì)恒泰证券某营业部(bù)及员工双双出(chū)具警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证券(quàn)该(gāi)名员工任职期(qī)间(jiān)实名通(tōng)过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘及板块走势进行分(fēn)析(xī)、为(wèi)第三方(fāng)引流，并(bìng)收取(qǔ)直(zhí)播(bō)打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视(shì)频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合(hé)规问(wèn)题也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”时(shí)需要直(zhí)面(miàn)的问题(tí)。而无(wú)证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都天府大(dà)道证券(quàn)营业(yè)部(bù)及员工遭遇四川证(zhèng)监(jiān)局开(kāi)出(chū)的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四(sì)川证监局指出，熊(xióng)某平在(zài)恒泰证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业部任(rèn)职期(qī)间，实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板块走势(shì)进行分(fēn)析(xī)、为某“金融职业(yè)技能(néng)学(xué)校”引流，并(bìng)通(tōng)过收取直播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等方式(shì)谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机(jī)构及(jí)其工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构工作人员(yuán)不得违规从事营利性经营活(huó)动(dòng)，违规(guī)兼任可能(néng)影响其(qí)独立性的职务(wù)或者从事与所在机构或者投资者合法(fǎ)利益相冲突的活动。基于(yú)此，四川(chuān)证监(jiān)局(jú)决定对熊某平采取出(chū)具警示函的行政监督(dū)管理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时(shí)， 恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证(zhèng)券营业部(bù)也被(bèi)出具(jù)警示函。四川证监局认为(wèi)，该营业(yè)部(bù)合规管理不到位，未严格规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短视(shì)频(pín)平台进行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因(yīn)“专注个人职业发(fā)展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得(dé)林奇”账号在视频(pín)平台上已有一定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉(fěn)丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的(de)头(tóu)衔仍(réng)为“原恒泰(tài)证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰(tài)证(zhèng)券官方(fāng)抖音账号的粉丝(sī)数量(liàng)也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万。在抖音平台(tái)上以恒泰证券员工名义发布短视频的账号数量也(yě)有不少，其中部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然(rán)抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且(qiě)直播频率较高。上月直播(bō)暂停期间，大量粉丝(sī)在其短视频中留(liú)言(yán)追问，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业(yè)登记，登记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注(zhù)销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数字科技有限公司办(bàn)理执业，执(zhí)业岗位(wèi)为(wèi)“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广(guǎng)合规(guī)问题需警惕(tì)

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视(shì)频直(zhí)播(bō)成为各行各业的新(xīn)风口，金融(róng)行(xíng)业(yè)也不例外。由于直(zhí)播活动的即(jí)时性，合规问(wèn)题也(yě)成(chéng)为证券行业抓取“流量”客户(hù)时(shí)需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券投(tóu)资咨询机构黑龙(lóng)江省容维证券数据(jù)程(chéng)序化有限(xiàn)公司被黑龙(lóng)江证监(jiān)局出具警示函。经查，容(róng)维证券员工马某某(mǒu)无(wú)证券投(tóu)资(zī)顾(gù)问执(zhí)业资格，2022年10月(yuè)以来，马(mǎ)某某通过抖(dǒu)音直播形式向公众提供关于证券市场的分析(xī10根虫草泡8斤酒合适吗，一斤酒放多少冬虫夏草泡合适)、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传(chuán)并出(chū)售投资服务，但其(qí)未取得从事证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不具备证券(quàn)投(tóu)资咨询从(cóng)业资格及(jí)业务资质(zhì)，共(gòng)罚没(méi)收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部(bù)下发(fā)机构监管情(qíng)况通报，对证券公(gōng)司从业(yè)人员网络直(zhí)播提出监(jiān)管要(yào)求(qiú)。证券(quàn)公司工作人员通过网(wǎng)络(luò)直播等(děng)形式发表(biǎo)评论，要确(què)保信息来源合法合规(guī)、研究(jiū)方法专业(yè)审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立(lì)长期投资、价值投资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证券公司应(yīng)进一步(bù)加强对证券公司工作人员直播展业的管理，完(wán)善内(nèi)部(bù)管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好(hǎo)内容管(guǎn)理；事(shì)中对直播进行监测监(jiān)控(kòng)，遇有重大情况及时处(chù)理，避免产生(shēng)不(bù)良影响；直播(bō)中(zhōng)出现违规(guī)情况的，及时启(qǐ)动内部(bù)问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文化和旅游(yóu)部共(gòng)同制(zhì)定了《网(wǎng)络主(zhǔ)播行为(wèi)规范(fàn)》。其中提出，对于需要较(jiào)高专业水平（如(rú)医(yī)疗(liáo)卫生、财(cái)经(jīng)金融、法律、教育）的(de)直播内容，主播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近(jìn)期中(zhōng)证协也向(xiàng)各家证券公司、证券(quàn)咨询公司下发(fā)关于排查报送网络(luò)非法证(zhèng)券活动信息的通知，要求排查填(tián)报证券领域涉及非法证券活动信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒(mào)证券(quàn)经营机构和人员等涉(shè)非“自(zì)媒体”账(zhàng)号与APP。

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