金融界4月21日消(xiāo)息 证监会有关部门(mén)负责人就泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科(kē)创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈(zhà)发(fā)行案件答(dá)记者问。证监会有关部门负责人表示(shì)，欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资(zī)者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关(guān)于依法(fǎ)从严打击证券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体化打击(jī)证券违法活(huó)动(dòng)。我会坚(jiān)决贯彻落实党中(zhōng)央国务(wù)院对资(zī)本(běn)市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行(xíng)行(xíng)政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答如(rú)下：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发(fā)行(xíng)案件(jiàn)，社(shè)会影响广泛(fàn)。作(zuò)为监管机构，如何推动对上述(shù)发行人、控股股(gǔ)东、实际控(kòng)制(zhì)人(rén)、中(zhōng)介机构及其责任人员等相(xiāng)关责(zé)任主(zhǔ)体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大(dà)投资者合(hé)法权益，危及(jí)市场(chǎng)秩序和金融安全。中办、国办(bàn)《关于依法从严(yán)打击(jī)证(zhèng)券违法(fǎ)活动的意(yì)见》强调坚持(chí)“零容忍”要(yào)求，依(yī)法严厉查处(chù)证券违法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体化(huà)打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对(duì)欺诈发行等违(wéi)法犯罪(zuì)行(xíng)为实行(xíng)行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形成强力(lì)震(zhèn)慑(shè)。具体(tǐ)而言：

　　一(yī)是对于(yú)证券(quàn)发行(xíng)人及(jí)相关控股(gǔ)股东、实际(jì)控制人等(děng)“首恶”坚(jiān)决严(yán)惩，全方位追责。如在上述两案的行(xíng)政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技(jì)股份有(yǒu)限公(gōng)司（以(yǐ)下简称泽达(dá)易盛）和广东(dōng)紫晶信息(xī)存储技(jì)术股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司（以下(xià)简(jiǎn)称紫晶(jīng)存储）及相(xiāng)关责任人作(zuò)出行政处罚和(hé)市场(chǎng)禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责(zé)任人员进行行政处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁入措施(shī)。同时，我会(huì)加(jiā)强(qiáng)与公(gōng)安机关的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的(de)当事人依(yī)法及时(shí)移(yí)送(sòng)公安机关处(chù)理，推动案(àn)件刑事追责相(xiāng)关工作。另外，根(gēn)据(jù)《上海证券交(jiāo)易所科创(chuàng)板股(gǔ)票上市规(guī)则》的(de)规定，上(shàng)海(hǎi)证券(quàn)交易(yì)所将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市(shì)。

　　二是依(yī)法支持适格(gé)投资者及时有效地追究(jiū)违规上市公(gōng)司及(jí)其(qí)相(xiāng)关中介机构(gòu)等责任主体的民(mín)事赔偿责(zé)任。民事责任是(shì)资本(běn)市场法律责(zé)任(rèn)体系的重要组成部分，是对违(wéi)法(fǎ)行为进行立体(tǐ)式追责的重(zhòng)要一环，也是提(tí)高(gāo)资本市(shì)场(chǎng)违(wéi)法违(wéi)规(guī)成本的重要举(jǔ)措(cuò)。我会将进一步畅通投资(zī)者权利救济渠道，维(wéi)护投(tóu)资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权益，督(dū)促市场参与(yǔ)各(gè)方归位尽责，形成(chéng)资本市场良好生态(tài)。

　　三是对于(yú)为(wèi)上市公司(sī)提供保(bǎo)荐、承(chéng)销服务(wù)的(de)证券公司(sī)、出具审计报告的或者法(fǎ)律意见书的证(zhèng)券服务机构等违规(guī)主体(tǐ)实施精准打击。如(rú)果(guǒ)相关中介机构故意(yì)参与(yǔ)造(zào)假，情(qíng)节恶劣，坚决(jué)严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关处理；如果相关(guān)中(zhōng)介机(jī)构主(zhǔ)要涉嫌(xián)执业未勤(qín)勉(miǎn)尽责的(de)情形，我会(huì)将按照过(guò)责相当的(de)法治理念，综合考虑违法(fǎ)程度(dù)、案件情况、执法效率、赔(péi)偿投(tóu)资者损失意愿和(hé)能(néng)力等因素(sù)，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是(shì)关于中介机构的责任人(rén)员。证券公(gōng)司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构从业人员的道德水准、专业能力(lì)、合规风险意(yì)识(shí)和(hé)廉(lián)洁从(cóng)业(yè)水平等，是保障(zhàng)证(zhèng)券服务质(zhì)量的(de)重要因素。如果在欺(qī)诈发(fā)行、财务造(zào)假(jiǎ)等(děng)案件中发现相(xiāng)关中(zhōng)介机(jī)构责任人(rén)员存(cún)在违法违规(guī)行为，将依(yī)法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺(qī)诈(zhà)发行案严重损害投资者(zhě)合(hé)法权益(yì)，目(mù)前在投资者保护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等(děng)法(fǎ)律法规规定了包括协商和解、纠纷(fēn)调解、先行(xíng)赔付、责(zé)令回购、行政执法当事人承(chéng)诺、单(dān)独(dú)诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等一系列(liè)投资者赔(péi)偿救济制(zhì)度(dù)。这些制度各有优势，对(duì)于个案(àn)中(zhōng)采(cǎi)用何种方(fāng)式，需综(zōng)合(hé)考虑不同(tóng)投资者赔偿救(jiù)济制(zhì)度的适用条件、投资(zī)者获赔的充分(fēn)性和有效性、赔(péi)付责任主体的意愿和能(néng)力(lì)等因素(sù)，目标都是有效保护投资(zī)者、惩戒和(hé)震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易(yì)盛案(àn)，上海(hǎi)金融法院已经收到(dào)泽达(dá)易盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉讼起诉材料(liào)，中证中小投资者服务中心发布公(gōng)告，表示密切(qiè)关注泽达易(yì)盛普通代表人诉讼进展，如(rú)上海(hǎi)金融(róng)法院受理(lǐ)并(bìng)裁定适用(yòng)圣诞节可以同房吗，元旦节可以同房吗普通代表人(rén)诉讼，将依法接受(shòu)投资(zī)者特别(bié)授(shòu)权，申(shēn)请参(cān)加该(gāi)案并转换特(tè)别代表人诉(sù)讼。特别代表人诉(sù)讼制度具有“默示加入、明示退出(chū)”的特征，能(néng)够(gòu)一揽子解决泽达(dá)易盛案的民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格投资者(zhě)的合法权益可以在(zài)诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对(duì)于紫晶存储案(àn)，中信(xìn)建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司作为紫晶(jīng)存储申请首(shǒu)次(cì)公开发行股票(piào)的保荐机(jī)构(gòu)和主(zhǔ)承销商(shāng)，与其他(tā)中介机构正在主动(dòng)筹备投资者赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元设立(lì)先行(xíng)赔付专项基(jī)金（上述金额(é)为公司初步估算(suàn)结(jié)果，基金规模将根据最终计(jì)算的适格投资者(zhě)损失赔付金额进行调整），用(yòng)于先(xiān)行赔付适格投资者的投(tóu)资损失(sh圣诞节可以同房吗，元旦节可以同房吗ī)。先行赔付(fù)可以高效、快捷(jié)地(dì)解决紫晶存储案的民事赔偿问(wèn)题(tí)，适格投资(zī)者可以(yǐ)积极参(cān)与先行(xíng)赔付程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)披露的公告(gào)中提(tí)出(chū)向证监会提交证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺申(shēn)请，证监(jiān)会将(jiāng)如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增了证券领域(yù)行政执法当事(shì)人承诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当(dāng)事人承(chéng)诺制度是指国务(wù)院证券监督管(guǎn)理机(jī)构对(duì)涉嫌(xián)证券期货违法的单位或者个人进行调查期间，被调查的当事人承(chéng)诺(nuò)纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关(guān)投(tóu)资(zī)者损失、消除损害或者不良影响(xiǎng)并经(jīng)国务院证券监督管理机构认可，当事(shì)人履(lǚ)行(xíng)承诺后(hòu)国务院证券(quàn)监督管理机构终止案件调查(chá)的行政(zhèng)执(zhí)法方(fāng)式。相关(guān)法(fǎ)律法规明确规定(dìng)了当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度的基本(běn)流(liú)程、适用范(fàn)围、监督制约机制(zhì)等(děng)。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺(nuò)制度(dù)实施办法(fǎ)》等规(guī)定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔(péi)偿功能，承(chéng)诺金数额的确定需要综(zōng)合(hé)考(kǎo)虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为可能获得的收(shōu)益或者避免的损(sǔn)失、当事(shì)人涉嫌(xián)违(wéi)法行为依(yī)法可能被(bèi)处以罚款和没收违法(fǎ)所得(dé)的金额，以(yǐ)及投资者因当(dāng)事人涉嫌违法行为(wèi)所遭受的损失等诸多因素。承(chéng)诺金数额通(tōng)常(cháng)高(gāo)于罚没款(kuǎn)数额，且可用于(yú)赔偿投资者损失，在(zài)证券期货行政执(zhí)法当事人承诺这一程序(xù)中，既(jì)可以实(shí)现对申(shēn)请人的精准打(dǎ)击，也(yě)可以有(yǒu)效(xiào)便(biàn)捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可(kě)以(yǐ)一并(bìng)解决案件相(xiāng)关的行政处(chù)理与民(mín)事(shì)赔偿问题，有(yǒu)效(xiào)提高执(zhí)法(fǎ)效能，达到(dào)行政追责与(yǔ)民事追(zhuī)责相统一的效(xiào)果。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司向我会提(tí)交当事人承诺(nuò)申请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度(dù)实施办法》《证券(quàn)期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施(shī)规定》等规定，依(yī)法(fǎ)依规决定(dìng)是否(fǒu)受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所涉的(de)证(zhèng)券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机(jī)构及其(qí)责任人员，下(xià)一步(bù)将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达(dá)易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案(àn)中，东兴(xīng)证券股份有限(xiàn)公司、天健会计师事(shì)务所、北京市康达(dá)律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构(gòu)因涉(shè)嫌在相关执(zhí)业过程(chéng)中未(wèi)勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中(zhōng)，我会(huì)对中信建投证券股份(fèn)有限公司、容(róng)诚会计(jì)师事务所、致同(tóng)会计师事务(wù)所、广(guǎng)东(dōng)恒益律(lǜ)师事(shì)务所等中介(jiè)机构(gòu)启动(dòng)了相关(guān)调查工作(zuò)，后(hòu)续将根据其(qí)在相关执(zhí)业行为(wèi)中(zhōng)的勤(qín)勉尽责情况(kuàng)，结(jié)合其(qí)主动先行赔(péi)付以及申请证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺等情(qíng)形，依法进行下一步处(chù)理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关(guān)注(zhù)相关(guān)中介机构有关责任人员在上(shàng)述案件中的执业行为，如果发(fā)现有关责任人员(yuán)存在(zài)违法违(wéi)规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司(sī)、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介机构是保障资本(běn)市场高(gāo)质(zhì)量发展的重要力量，中介机构及其从业人(rén)员(yuán)应当严格遵守法律法规和(hé)职业道(dào)德要(yào)求，勤勉尽责、诚实(shí)守(shǒu)信、廉洁自律(lǜ)、公(gōng)平竞争，自觉营(yíng)造和维护风(fēng)清气正的企(qǐ)业文(wén)化(huà)和行业文化，珍视行(xíng)业(yè)声誉。

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