科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首批退市公(gōng)司，正式确(què)认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和(hé)*ST泽达分别发(fā)布公告称，其收到证监会下(xià)发的《行政处罚决(jué)定书(shū)》，将被实施重大违(wéi)法强(qiáng)制退市，

　　与此同(tóng)时(shí)，上交所也对两公司(sī)下发拟终止公司股票上市的事先告知书，两家(jiā)公司的股票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法院(yuàn)消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)、林应等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐(jiàn)券商东兴证券及两(liǎng)名保(bǎo)代、天健会计(jì)师(shī)事务所、康达律(lǜ)师事务所(suǒ)均(jūn)在(zài)被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行(xíng)+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚(fá)3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方(fāng)面(miàn)的问题(tí)：

　　证监(jiān)会行(xíng)政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺(qī)诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书申报稿(gǎo)，同年(nián)10月获科创板(bǎn)上市委(wěi)审议同意发(fā)行(xíng)上(shàng)市(shì)，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说(shuō)明(míng)书》通过虚构销售合同(tóng)、伪(wěi)造物(wù)流(liú)单据和验收单据入账、安排资金回(huí)款、提前确认收入等(děng)方式虚增营(yíng)业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年末(mò)对外担(dān)保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书(shū)签署日，未按规定(dìng)披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财(cái)务(wù)造假方式虚(xū)增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的(de)利润总(zǒng)额(é)绝对值的(de)150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报(bào)中仍(réng)存在未(wèi)按(àn)规定披(pī)露(lù)对外担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会(huì)对(duì)紫晶存储责令改正，给予警告(gào)，并处以(yǐ)3668.52万(wàn)元罚款，对实控(kòng)人郑(zhèng)穆、罗铁威(wēi)分(fēn)别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆(mù)被采取终身(shēn)市场禁入措施，罗铁(tiě)威被(bèi)处10年市场禁(jìn)入措施(shī)，其他相(xiāng)关负责人也被处以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚(fá)超(chāo)8亿

　　实控人、财务(wù)总(zǒng)监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛(shèng)方(fāng)面，行政处罚(fá)决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒(mán)重要(yào)事实、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实(shí)披露关联交(jiāo)易(yì)、股权代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其(qí)全资子公(gōng)司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假(jiǎ)合同(tóng)、开(kāi)展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达(dá)易(yì)盛还存在虚增在建(jiàn)工(gōng)程(chéng)等问题。

　　值得(dé)关注的是，对(duì)于欺诈发行(xíng)部分，证(zhèng)监(jiān)会(huì)对泽达易盛处以非法所募(mù)集资金金额20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被(bèi)罚(fá)款(kuǎn)非(fēi)法(fǎ)募集(jí)资(zī)金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法(fǎ)事(shì)实计算，证监会最(zuì)终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任董(dǒng)事长、总经理林应处以(yǐ)3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总(zǒng)经理、财务总监、董事会(huì)秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二(èr)人均(jūn)被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在(zài)4月21日市场全面大(dà)跌(diē)的行(xíng)情下，两(liǎng)家公司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股(gǔ)价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总(zǒng)户(hù)数为12352户，户均持(chí)股市值10.homework可数还是不可数名词，homework可数吗？housework 呢36万(wàn)元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉(sù)讼

　　<homework可数还是不可数名词，homework可数吗？housework 呢strong>中介(jiè)机构(gòu)一同(tóng)被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两(liǎng)家公(gōng)司也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证券(quàn)交易所科创板股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重(zhòng)大违法行为(wèi)，将被(bèi)实施(shī)重(zhòng)大违(wéi)法强制退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期(qī)一）开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟终止公司股票上市的事先告知(zhī)书。在收到终止上(shàng)市告知书后，两家(jiā)公司可以(yǐ)根据规定申(shēn)请听证，提(tí)出陈述和申(shēn)辩。交易所由上(shàng)市委员会就是否终(zhōng)止公司股票(piào)上市事宜进(jìn)行审议，并根据上市委(wěi)员会的审核意(yì)见作(zuò)出(chū)是(shì)否(fǒu)终止公司股票上市的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票被终(zhōng)止(zhǐ)上市，自交(jiāo)易所公告对股票(piào)作出终止上市的决(jué)定之日后5 个交易日届满(mǎn)的下一交易日起(qǐ)，相(xiāng)关公司股票复牌并进入退市整理期，并在股票(piào)简称前(qián)冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理(lǐ)期的交易期限为15 个交易日(rì)。交易所将(jiāng)在(zài)退市整理(lǐ)期届满(mǎn)后5个交易(yì)日(rì)内对股票予以摘牌，股(gǔ)票最终终(zhōng)止(zhǐ)上市。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院官微(wēi)发布消(xiāo)息显示，其已于当日收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请。起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。上海金(jīn)融法院称，其将依法审查，及(jí)时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，在投资(zī)者提起的诉讼中，被(bèi)告除了泽达易盛及实(shí)控(kòng)人、董(dǒng)监高(gāo)等，中介机构东(dōng)兴证(zhèng)券(quàn)及(jí)两名保代(dài)（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计(jì)师事务所、康达律(lǜ)师(shī)事(shì)务所(suǒ)也(yě)均(jūn)在被(bèi)起诉之(zhī)列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴(xīng)证券(quàn)曾发布公告(gào)称(chēng)，因在执行泽达易盛首次公开发行股票(piào)并在科(kē)创板(bǎn)上市(shì)项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导(dǎo)等业(yè)务未勤勉尽责，证监会(huì)决定对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者服务中(zhōng)心(xīn)公告称(chēng)，关注到(dào)上(shàng)海金融法院收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请，起诉(sù)投资(zī)者同时申(shēn)请适用普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛是科创板首批被中国证监会立案调查公司，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投(tóu)服(fú)中心将(jiāng)密(mì)切关注(zhù)诉讼进展，如上(shàng)海金融法(fǎ)院后续受理(lǐ)并裁(cái)定适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉(sù)讼权利登(dēng)记公告，拟相关法律法规(guī)公开(kāi)征集并接受50名以上（含(hán)50名(míng)）投资者特别授权，申请参加(jiā)普通(tōng)代表人诉讼(sòng)并申(shēn)请转(zhuǎn)换特别代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼。

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