金融界4月21日消息(xī) 证监会有关部门负责人就(jiù)泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科创板首批欺(qī)诈发行(xíng)案件答记者问(wèn)。证监会有关部(bù)门负责人表示，欺诈发(fā)行(xíng)、财务造(zào)假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广大投资者合法(fǎ)权(quán)益(yì)，危(wēi)及(jí)市场秩序和金融(róng)安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打击证(zhèng)券违法活(huó)动的(de)意见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体化打击(jī)证券违法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中央(yāng)国务(wù)院对资本(běn)市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要(yào)求，推动对欺诈(zhà)发(fā)行等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民(mín)事、刑事立体惩处(chù)，形成强力(lì)震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易(yì)盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科创板首批欺(qī)诈发行案(àn)件，社会影响广泛。作(zuò)为监管机构，如(rú)何推动对上述发行(xíng)人、控股股(gǔ)东、实际控制人、中(zhōng)介机构(gòu)及其(qí)责(zé)任人员(yuán)等相关责任主体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本(běn)市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大(dà)投资者合法权益(yì)，危及市场(chǎng)秩序和金融(róng)安全。中办(bàn)、国(guó)办(bàn)《关(guān)于依(yī)法(fǎ)从(cóng)严打击(jī)证券违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违一对璧人还是一双璧人呢，一对璧人什么意思法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国(guó)务(wù)院对资本市(shì)场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行(xíng)为实行行(xíng)政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力(lì)震(zhèn)慑。具体而言(yán)：

　　一(yī)是对于证券发行人及相关(guān)控股(gǔ)股东、实际(jì)控(kòng)制人(rén)等“首恶(è)”坚决严(yán)惩，全方位追责。如(rú)在上述(shù)两案的行(xíng)政责任方面，我(wǒ)会(huì)依法向泽达易盛（天津）科技股份(fèn)有限(xiàn)公司（以下简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶信息存储技术(shù)股份(fèn)有限公司(sī)（以下(xià)简称(chēng)紫晶存储）及相关责(zé)任人作(zuò)出行政处罚和市场禁入(rù)决(jué)定，分(fēn)别对泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)及(jí)相关责(zé)任人员进(jìn)行行(xíng)政处罚，并对部分责任人员采取(qǔ)证(zhèng)券市场禁入措施。同时，我会加强与公安机关(guān)的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑(xíng)事犯(fàn)罪(zuì)的当事人依法及时移送公安机(jī)关处理，推(tuī)动(dòng)案件刑(xíng)事追责相关工作。另外，根据《上海证券交易所(suǒ)科创板股(gǔ)票上市规(guī)则》的规定，上海证(zhèng)券交易所(suǒ)将依法(fǎ)对泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储启动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法(fǎ)支(zhī)持适格投资者及(jí)时有效地追究违规上市公司及其相关中介机构等责(zé)任(rèn)主体的民(mín)事赔偿责任。民事责任(rèn)是资本市场法律(lǜ)责任体系的重要组成部分，是对违法行为进(jìn)行(xíng)立体式追(zhuī)责的重要一环，也(yě)是(shì)提高资(zī)本市场(chǎng)违法违规成本的重要举(jǔ)措。我会将进(jìn)一步(bù)畅通投资者权利救济渠(qú)道，维护投资者合法权益，督(dū)促市场参与各(gè)方归位尽责，形成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于(yú)为上市公司提(tí)供保荐(jiàn)、承销服务的(de)证券公司、出具审(shěn)计报告的或者法律意见(jiàn)书的(de)证券服务机构等(děng)违规主体实施精准打击。如果相关中介机(jī)构故意参与造(zào)假(jiǎ)，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌(xián)犯罪(zuì)的，移(yí)送司法机关处理；如果(guǒ)相关中介机(jī)构(gòu)主要(yào)涉(shè)嫌(xián)执业未勤(qín)勉尽责的情形，我会将按照过责相当的法治理念，综(zōng)合考虑违法(fǎ)程度、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿投资(zī)者损失(shī)意愿和能(néng)力等(děng)因素，依(yī)法妥善处理，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽责(zé)的执业(yè)行为付出代价。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任人员(yuán)。证(zhèng)券公(gōng)司、会(huì)计师事(shì)务(wù)所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机(jī)构从业人员的道德水(shuǐ)准、专业能力、合(hé)规风(fēng)险意识和廉洁从业水平等，是保障(zhàng)证券服务质量的重要(yào)因(yīn)素。如果在欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等(děng)案件中发现相关中介机(jī)构责任人员存(cún)在违法违规(guī)行为(wèi)，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行案严重损害投(tóu)资者合(hé)法权益，目(mù)前(qián)在投(tóu)资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代表人(rén)诉讼等(děng)一系(xì)列投(tóu)资者赔偿(cháng)救济制度。这些制度各有(yǒu)优势，对于个案中采(cǎi)用何(hé)种方式，需综(zōng)合考(kǎo)虑不同投资者赔偿(cháng)救济制度的适(shì)用条件、投资者获赔的充分性和(hé)有效(xiào)性、赔付责任(rèn)主(zhǔ)体的(de)意愿和能力等因(yīn)素，目标都是有效保护投(tóu)资者、惩戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛(shèng)案，上海(hǎi)金融法院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材(cái)料，中证中小(xiǎo)投资者服(fú)务中心发布公告，表示密切关注泽达易盛(shèng)普通代(dài)表人诉讼进展，如(rú)上海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)受(shòu)理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受(shòu)投资者特别授权，申请参加该案并转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明示退出”的(de)特征(zhēng)，能够一揽子解决泽达易盛(shèng)案(àn)的民事赔(péi)偿问题，适格(gé)投资者(zhě)的合法权益可以在诉讼程(chéng)序中(zhōng)得到保(bǎo)护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限公司作为紫晶存储申请首次公开发行股(gǔ)票(piào)的保(bǎo)荐机(jī)构和主承销商(shāng)，与其(qí)他中介(jiè)机构正在(zài)主动筹(chóu)备投资者赔一对璧人还是一双璧人呢，一对璧人什么意思偿事宜，拟共同(tóng)出(chū)资10亿元设立先行(xíng)赔付专项基金（上述金额(é)为公司(sī)初步估算结(jié)果，基金规模将根(gēn)据最(zuì)终计算的(de)适格(gé)投资者损失赔付金额进行调整），用于先行(xíng)赔付(fù)适格(gé)投资(zī)者的投资(zī)损失(shī)。先行赔付(fù)可以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶(jīng)存储案的民事(shì)赔(péi)偿问题，适格投(tóu)资(zī)者可(kě)以积极参与先(xiān)行赔付程(chéng)序直接(jiē)获赔，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限公司披露的(de)公告中提出向证(zhèng)监(jiān)会(huì)提交证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺申请(qǐng)，证监会(huì)将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度（以下简称当事人承诺制(zhì)度）。当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度是指国务院(yuàn)证券监(jiān)督管(guǎn)理机(jī)构(gòu)对涉嫌证券期(qī)货违法的单位或(huò)者个人进行调查(chá)期间，被调查的(de)当事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投资者损失、消(xiāo)除损(sǔn)害或者不良影响并经国务院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机(jī)构认可，当事(shì)人履行承诺后国务(wù)院证券监督管理机构终止案件调(diào)查的行政执法(fǎ)方式。相(xiāng)关法(fǎ)律法规明确(què)规定了当事(shì)人承诺制度(dù)的基本流程、适(shì)用范围、监督制(zhì)约机(jī)制等(děng)。

　　根据《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度(dù)实(shí)施办法》等规定(dìng)，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承诺金(jīn)数额的确(què)定需要综合考虑当事人因涉(shè)嫌违(wéi)法行为可能获得的(de)收(shōu)益或者避(bì)免的损失、当事(shì)人(rén)涉(shè)嫌违法行为依(yī)法可(kě)能(néng)被处以罚款和没收违法所得的金额(é)，以及投资者(zhě)因当事人(rén)涉嫌(xián)违法行为(wèi)所遭受的损失等诸(zhū)多因素。承(chéng)诺金数额通常(cháng)高(gāo)于罚没款数额(é)，且可用于(yú)赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺这一程序中，既可以实现对申请人的(de)精准打击，也可(kě)以(yǐ)有效(xiào)便捷地补(bǔ)偿投(tóu)资者的损失。因此，当事人承诺制度可(kě)以(yǐ)一并(bìng)解决案件相关(guān)的行政处理(lǐ)与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政追(zhuī)责与(yǔ)民事追(zhuī)责相统一(yī)的效(xiào)果。

　　对于中信建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)向我会提交当事人承诺申请，我会将(jiāng)依(yī)据《证券法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实施办法》《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度(dù)实施(shī)规定》等规定，依法(fǎ)依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司(sī)、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)及其(qí)责任(rèn)人员，下一步(bù)将如何(hé)处(chù)理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉中介机构开展“一案双查(chá)”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务所、北京(jīng)市康达律师事务所等中介机构因(yīn)涉(shè)嫌在相关执(zhí)业过程中未勤勉尽责，近(jìn)日已(yǐ)被我会(huì)立(lì)案。在紫晶存(cún)储案中，我会对中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公(gōng)司、容诚会计(jì)师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师事务(wù)所等中介机(jī)构(gòu)启动了相关调查工作(zuò)，后续将(jiāng)根(gēn)据(jù)其在相(xiāng)关(guān)执业(yè)行为中的(de)勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主动(dòng)先行赔付以及申请证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人承诺等情形，依(yī)法进行下一步处理。需要指出的(de)是，我们将关注相关中介机构(gòu)有关责(zé)任(rèn)人员在上述案件中的执业行为，如果发现有关责任人员存在违法违规(guī)行为，将依(yī)法依规予以严处(chù)。

　　证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构是保障资本市场高质(zhì)量发展的重(zhòng)要力量，中(zhōng)介(jiè)机(jī)构及其从业人员应当(dāng)严格遵一对璧人还是一双璧人呢，一对璧人什么意思(zūn)守法(fǎ)律法规和(hé)职业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁(jié)自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和(hé)维护风清气正的企业文化和行(xíng)业文(wén)化，珍视行业(yè)声誉。

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