零容(róng)忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券(quàn)公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券合(hé)计被罚没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合计罚没(méi)750多万(wàn)

　　两名保代已离(lí)职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州(zhōu)华晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年(nián)非公开(kāi)发行(xíng)股票及持续督导期间(jiān)未(wèi)勤(qín)勉软化和拉直哪个持久，为啥头发软化了一洗就不直了尽责(zé)案，已由中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会调(diào)查完毕，中国证监会依(yī)法拟对公司做(zuò)出行政(zhèng)处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北(běi)证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项(xiàng)目保荐人，中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反馈意(yì)见中要求保荐机构对本次发(fā)行对象(xiàng)的认购(gòu)资金来源及合法(fǎ)性(xìng)、是否具(jù)备(bèi)履行认购义务的(de)能力进行核(hé)查(chá)，公司未按要求对本次非公开发行对象之一北(běi)京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎核查。天证远洋实际(jì)出资(zī)与其承诺不符。公司(sī)出(chū) 具的《非公(gōng)开发行(xíng)股票的(de)上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票发行过程与认购对象合 规(guī)性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在(zài)持续督导期间(jiān)未对募集资金置换(huàn)预(yù)投资金(jīn)事项审慎(shèn)核(hé)查，未充分(fēn) 核查募集软化和拉直哪个持久，为啥头发软化了一洗就不直了(jí)资金投入项目的情况，未充分关注募投(tóu)项(xiàng)目流动资金的用途(tú)和程序，未(wèi) 对(duì)涉诉(sù)事项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决(jué)定：对(duì)东北证券责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定增项(xiàng)目的(de)保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给(gěi)予警告，并分别(bié)处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督(dū)导(dǎo)期的保荐(jiàn)代表人(rén)郑克国(guó)、张旭(xù)东给予警告(gào)，并(bìng)分别处(chù)以10万元罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛建伟已查无数(shù)据(jù)，这意味着两人(rén)已(yǐ)经离开(kāi)了(le)证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而(ér)郑克国(guó)已经离开(kāi)东北(běi)证券，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅(fù)坦则在2016年(nián)从东北证券离职(zhí)，去年(nián)入(rù)职了中(zhōng)德证券。

　　股(gǔ)东减持计划(huà)被暂停(tíng)

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且定增项目已(yǐ)时隔近七(qī)年，但证监会仍对东北证券立案调查并处(chù)以三倍(bèi)的高额罚款，体现监(jiān)管(guǎn)层在全面注册制背景下(xià)，继续保持强监管、压实中介机(jī)构责任(rèn)的决心。

　　对于东(dōng)北证券而(ér)言，影响(xiǎng)不仅仅是罚(fá)款这么简单。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收(shōu)入在(zài)65家券(quàn)商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北(běi)证券股东(dōng)吉林(lín)信托因(yīn)自身经营发(fā)展(zhǎn)需要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞(jìng)价交易(yì)方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间(jiān)按市场价格(gé)减持不(bù)超过(guò)2340万(wàn)股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日(rì)，吉林信托(tuō)没(méi)有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太(tài)集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍未(软化和拉直哪个持久，为啥头发软化了一洗就不直了wèi)有着(zhe)落。

　　据了解，按相(xiāng)关规(guī)定，东北证(zhèng)券在被中国证监会(huì)立案调查期间，公(gōng)司大(dà)股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上(shàng)述转让及减持公(gōng)司股份事项均属(shǔ)于规定不得减持范畴，上述(shù)规(guī)定(dìng)期间(jiān)，亚泰集(jí)团和吉林信托不得减(jiǎn)持(chí)公司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券(quàn)的罚单(dān)尘埃落(luò)地，东(dōng)北证券的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据(jù)东(dōng)北证券(quàn)最新一季报显示(shì)，2023年前三(sān)个月(yuè)东北(běi)证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩(jì)变动(dòng)的主(zhǔ)要原因是公(gōng)司投资与销售交易业务(wù)、投资银行业务收入增加所致(zhì)。

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