鸭绒被好还是鹅绒被好，鹅绒被最大的缺点

　　直(zhí)播短视频成为(wèi)市场风口，但(dàn)金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规展业仍(réng)将招致监管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前(qián)四川证监局对恒(héng)泰证券某(mǒu)营业(yè)部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四(sì)川证监局指出(chū)，恒泰(tài)证(zhèng)券该名员工任职(zhí)期(qī)间实名通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘(pán)及(jí)板块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并收取直(zhí)播(bō)打赏、会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为各行各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的(de)即时性，合(hé)规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进(jìn)行(xíng)证券内容(róng)直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监(jiān)管(guǎn)所严(yán)查。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　利(lì)用自(zì)媒体从事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府大道证(zhèng)券营业部(bù)及员工遭遇四(sì)川证监局开出(chū)的警示函(hán)，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监(jiān)局指出，熊某平在恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券成都天(tiān)府大道(dào)证券营业部任职期间，实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技(jì)能学校”引流，并(bìng)通(tōng)过收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等方式(shì)谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作(zuò)人员廉洁从业规(guī)定》，证券期货经营机构工(gōng)作(zuò)人员(yuán)不得违规从(cóng)事营(yíng)利性(xìng)经(jīng)营(yíng)活动，违规兼任可能影响其独立性(xìng)的职务或者从事与(yǔ)所在机构或者(zhě)投资者合法利益相冲突的(de)活动。基于(yú)此，四川(chuān)证监局决定对(duì)熊某(mǒu)平采取出(chū)具警示函的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部(bù)也被出具(jù)警(jǐng)示函。四(sì)川证监局(jú)认为，该营业(yè)部合规管(guǎn)理不到位，未严格规(guī)范从(cóng)业人员执(zhí)业行为。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员(yuán)工，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗下(xià)热(rè)衷于(yú)通过(guò)短视频平(píng)台进行(xíng)推广的(de)人(rén)员层出(chū)不穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒(héng)泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人(rén)职(zhí)业发展事宜，已辞任公司(sī)总裁(cái)”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运(yùn)营的“牛得(dé)林(lín)奇”账号在视频(pín)平台上已(yǐ)有一定(dìng)名气。

　　目前(qián)，该账号(hào)抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜(jìng)的头(tóu)衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号的(de)粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆(bào)款(kuǎn)视(shì)频播放(fàng)量过万。在抖音平台(tái)上以恒(héng)泰证券员工(gōng)名(míng)义发布短视频(pín)的账号(hào)数(shù)量也有不少，其中部分账号(hào)粉(fěn)丝数量超过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点(diǎn)名(míng)的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽(suī)然抖音账(zhàng)号运营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月直播(bō)暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期待早(zǎo)日(rì)开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执(zhí)业登记，登记岗位(wèi)为“一般证(zhèng)券(quàn)业(yè)务”，3月2日即已(yǐ)办理(lǐ)离职注销(xiāo)。同(tóng)月，熊某平(píng)在武汉(hàn)云掌(zhǎng)数(shù)字科技有限(xiàn)公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登(dēng)记状态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推广合规(guī)问题(tí)需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各行各(gè)业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动的(de)即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”客户时需要直面(miàn)的(de)问(wèn)题。而(ér)无证券(quàn)投(tóu)顾资质(zhì)进(jìn)行证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据(jù)程序(xù)化(huà)有限公司被黑龙江证监局出具警(jǐng)示函。经查(chá)，容维证券员工(gōng)马某某无证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直(zhí)播形式向公(gōng)众提(tí)供关(guān)于证券市场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测股市(shì)行情、宣传(chuán)并出售投资服务，但其未取得从事证(zhèng)券投资咨询业(yè)务的(de)核准，不具(jù)备证(zhèng)券投资咨询从(cóng)业资格及业(yè)务资(zī)质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机构监管情(qíng)况通报(bào)，对(duì)证(zhèng)券公司从业人(rén)员(yuán)网络直播提出监(jiān)管(guǎn)要求。证券公司工作人员通过(guò)网络(luò)直(zhí)播等形式发(fā)表(biǎo)评论，要确保信(xìn)息来(lái)源合法合(hé)规、研究方(fāng)法(fǎ)专业审慎；充分发(fā)挥专业优势，引导市场树(shù)立长期投(tóu)资、价(jià)值投资和理性投资的(de)理念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要求，证(zhèng)券(quàn)公司应进一步加强对证券公(gōng)司工作人(rén)员直播展(zhǎn)业的管(guǎn)理，完(wán)善(shàn)内部管(guǎn)控(kòng)机制(zhì)， 事前(qián)对直播内容(róng)进行把关，做好内容管理；事中对直播进行(xíng)监测监(jiān)控，遇(yù)有重(zhòng)大情况(kuàng)及时处理，避免(miǎn)产(chǎn)生(shēng)不良影响；直播中出现违规(guī)情况的，及时启(qǐ)动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文化(huà)和旅游(yóu)部共同制定(dìng)了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对于(yú)需要较高专业(yè)水平（如(rú)医(yī)疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播(bō)应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外(wài)，近期中证协也向各家证券公司(sī)、证券咨询公(gōng)司下发关于排查(chá)报送网络非法证券活动信息的(de)通知，要求排查(chá)填报证券领域涉及非(fēi)法证券活动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒(mào)证券经营机构和(hé)人员等涉(shè)非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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