近期交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会的(de)监管处罚力度明显(xiǎn)加(jiā)大，虽(suī)然债券市场参与(yǔ)主(zhǔ)体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激(jī)烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协(xié)会(huì)对建设银(yín)行启动自律调查(chá)，这是两天内第二家被要求自律调查的大行。今年以(yǐ)来，交易商协会(huì)已对多家金融机构启(qǐ)动自律调(diào)查，监管力(lì)度在持续加大(dà)。

　　多家金(jīn)融机(jī)构接连被通(tōng)报

　　5月11日，中国银行间市场交易商(shāng)协会（下称(chēng)“交易商协(xié)会”）网(wǎng)站显示，基(jī)于监(jiān)管部门(mén)反馈线索，依据(jù)《银行间(jiān)债(zhài)券(quàn)市场自律(lǜ)处(chù)分规则》，交易商协会已对中国建设银(yín)行股份有限公司债务融资工(gōng)具承销业(yè)务涉(shè)嫌(xián)违规(guī)行(xíng)为开展自(zì)律调(diào)查。

　　根据建行2022年年报，去(qù)年建行承销(xiāo)非(fēi)金融企业债务融(róng)资工具744笔，为411家实体企(qǐ)业承销(xiāo)发(fā)行(xíng)债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质(zhì)头(tóu)部房地产企业债券融(róng)资需求，承销(xiāo)房地产企业(yè)323.35亿元债(zhài)务融资工具(jù)，房地产并(bìng)购票据22.9亿(yì)元。

　　交易商协会的监管力度在近(jìn)期持续加大。就在5月9日，交(jiāo)易商协会(huì)官网发布信息，针对中国进出口银行(xíng)金融债(zhài)券发(fā)行涉嫌违规行为(wèi)，以及(jí)中国民生银行(xíng)承销(xiāo)业务涉嫌违(wéi)规行(xíng)为已开(kāi)展自(zì)律调查。

　　而在(zài)5月8日，大连(lián)银行(xíng)、郑州银行、江西银行、青岛银行和粤财信(xìn)托(tuō)共5家机构涉及(jí)债(zhài)券业务违规(guī)被(bèi)点名。具体(tǐ)来说，交易(yì)商协会通过(guò)深入(rù)调查发现，大(dà)连银行等多家机构(gòu)存在债券代(dài)持交易等违规(guī)行为。其(qí)中，大(dà)连银(yín)行通过做市业务方式(shì)，每日滚动开展买卖方向相反、清(qīng)算(suàn)速度(dù)不(bù)同的(de)现券交易，代持利率债活跃(yuè)券(quàn)，且规模较大；郑州银行、江西银行和青(qīng)岛银行，内控执(zhí)行不严或流于形(xíng)式，未有效评(píng)估交易合理性，作为(wèi)中间方以现券买卖或(huò)做市等方式参与债券代持交易链条(tiáo)，交(jiāo)易笔数和金额较大。

　　今年4月(yuè)，工(gōng)商(shāng)银行已被启动(dòng)自律调查(chá)。相关公(gōng)告称，交易商协会在日常监测(cè)工(gōng)作(zuò)中发现，工商银行(xíng)主(zhǔ)承销的多期债(zhài)务(wù)融(róng)资(zī)工具(jù)发行定价(jià)严重(zhòng)偏离(lí)市场合理(lǐ)水平，干扰(rǎo)了市(shì)场秩序(xù)，涉(shè)嫌违反银行间债(zhài)券(quàn)市场自律管理(lǐ)相关(guān)规定。大使相当于什么级别的干部 大使的级别是部级吗

　　4月3日(rì)，交(jiāo)易商协会网站披露，近期在查处(chù)四平市城市发展投资控股有(yǒu)限公司案(àn)件时，发现吉林银(yín)行、吉林亿联(lián)银行因(yīn)违规收取发行人(rén)大额财务资助(zhù)，涉嫌违(wéi)反银(yín)行间债券市(shì)场自律管(guǎn)理规则，被交易商协会(huì)进(jìn)行自律调查。一(yī)同被(bèi)开展自(zì)律调查的还有(yǒu)光(guāng)大证券(quàn)、富国资产管理（上海）有限公司两家金融机构。

　　交易商(shāng)协会监(jiān)管处罚(fá)力度加强

　　根据交(jiāo)易商协会通报的数(shù)据，2022年全年，交易商协会共对(duì)68起涉嫌违规案件立案调查，开展自律调(diào)查和自(zì)律(lǜ)问询103次，作(zuò)出各类自律处(chù)分99家（人）次，涉及35家发(fā)行人和信用增进(jìn)机(jī)构、4家主承(chéng)销商、3家会计师事务所(suǒ)、1家律师事(shì)务所、2家其他类型机构和54名直接(jiē)责任人。作出的处(chù)分(fēn)中，警告及以上占比超过五成，15家机构被暂停一定(dìng)期限业(yè)务，12位责任人被认定不适(shì)当人(rén)选。

　　梳(shū)理通报来看(kàn)，被通报的原因包括低(dī)价包销(xiāo)多期债务融资工具(jù)，影响了市场(chǎng)正(zhèng)常秩(zhì)序(xù)；部(bù)分债务融资工具未(wèi)按照发(fā)行文件约定开展(zhǎn)余额包销(xiāo)，个别债务融(róng)资工具(jù)挤(jǐ)占(zhàn)了其他投资人的正(zhèng)常投标，违(wéi)背(bèi)了公平公正(zhèng)原(yuán)则(zé)，并(bìng)影响了发(fā)行利率，对市场正常(cháng)秩序造成了(le)一定(dìng)不良(liáng)影响。

　　通报指出，银行间债券(quàn)市场参与机(jī)构在从(cóng)事相关业务(wù)过程中，务必牢(láo)固树立(lì)市(shì)场责任意识(shí)，严格(gé)遵(zūn)守相关监(jiān)管规(guī)定和(hé)自律规则(zé)要(yào)求(qiú)，合规展(zhǎn)业，自(zì)觉维护银行(xíng)间(jiān)债(zhài)券市场(chǎng)运行(xíng)秩(zhì)序。

　　交易商(shāng)协会表示，做市商作为银行(xíng)间(jiān)市(shì)场基石大使相当于什么级别的干部 大使的级别是部级吗机构，承(chéng)担着提高市场流(liú)动性、促进价格(gé)发现的重要作用，应切实提升做市(shì)交易能力，加强内部控(kòng)制和风险管理(lǐ)，确保合规稳健展业，“真做市、做真市(shì)”。

　　可以看到，近期交易商协会的监管处(chù)罚力度明显加大，虽然债(zhài)券市(shì)场参与(yǔ)主体愈发丰富多(duō)元(yuán)，市场竞争(zhēng)程度更趋(qū)激烈，但(dàn)监管(guǎn)底线不能破戒。

　　资深金(jīn)融政策监管专家周毅钦对(duì)《国际金融报》记者表示，可(kě)以看到(dào)，银行间(jiān)交易商协(xié)会将继续贯彻落(luò)实监(jiān)管从严要求，以严格自律惩戒向市场传递“零(líng)容(róng)忍”的清晰信号，引(yǐn)导市场各类主体归(guī)位尽责(zé)，维护市场(chǎng)良好秩序。债券承(chéng)销机构作为债券市场的“看(kàn)门人”，对(duì)于商业银行特别是国有大行来说(shuō)，也需要(yào)肩(jiān)负起相(xiāng)应的公序责任，切实维护好行业(yè)的良性竞争生态。

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