零(líng)容忍(rěn)！又(yòu)有券(quàn)商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东(dōng)北证券(quàn)公(gōng)告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计(jì)罚(fá)没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司(sī)收到中国(guó)证监会《行政处罚(fá)事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶(jīng)金刚(gāng)石股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司2016年(nián)非(fēi)公开发(fā)行股票(piào)及持(chí)续(xù)督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监(jiān)会(huì)调查(chá)完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对(duì)公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券(qu白玉髓越戴越穷是真的吗，白玉髓的寓意是什么àn)系(xì)豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保(bǎo)荐(jiàn)人，中国证(zhèng)监会(huì)在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票的(de)审查反馈意见(jiàn)中要求保荐(jiàn)机构对本次发行对象的(de)认购资金来源及合法性、是否(fǒu)具备履行(xíng)认购义务的能力(lì)进行核查，公(gōng)司未按(àn)要(yào)求对本次(cì)非公开(kāi)发行对象之一北白玉髓越戴越穷是真的吗，白玉髓的寓意是什么京天证远(yuǎn)洋基金(jīn)管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的(de)资金(jīn)来源(yuán)审慎(shèn)核(hé)查。天证(zhèng)远洋实际出资与其(qí)承(chéng)诺(nuò)不(bù)符。公司出(chū) 具的《非公(gōng)开发(fā)行股票的上(shàng)市保(bǎo)荐书》《非(fēi)公开发行股(gǔ)票(piào)发行过程与认(rèn)购对象合 规性(xìng)的报告(gào)》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续督(dū)导期间未对募集资金(jīn)置(zhì)换预(yù)投资金事项审(shěn)慎(shèn)核查，未充分 核查募集资(zī)金投入(rù)项目的情况，未充分关注募投(tóu)项(xiàng)目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的(de)职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证监会(huì)拟(nǐ)决定：对东北(běi)证券责(zé)令改正，给予警(jǐng)告(gào)，没收保荐(jiàn)业务(wù)收入(rù)188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项目(mù)的保荐代(dài)表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持(chí)续督导期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭(xù)东给予警告(gào)，并分别(bié)处(chù)以(yǐ)10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并(bìng)处以(yǐ)5万元(yuán)罚款。

　　据记(jì)者查(chá)询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查无数据，这意味着(zhe)两(liǎng)人已经离(lí)开了(le)证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北(běi)证(zhèng)券(quàn)，在(zài)2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了(le)中(zhōng)德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目(mù)前，豫(yù)金刚石已退市，且定增项目已时隔近(jìn)七年，但(dàn)证监会(huì)仍对东(dōng)北(běi)证券立案(àn)调(diào)查(chá)并处以三倍(bèi)的(de)高额(é)罚(fá)款(kuǎn)，体现监管层在(zài)全(quán)面(miàn)注册(cè)制背景下(xià)，继(jì)续保(bǎo)持(chí)强监(jiān)管(guǎn)、压实中介机(jī)构(gòu)责(zé)任(rèn)的决心。

　　对(duì)于东北(běi)证(zhèng)券(quàn)而言，影响不仅仅是罚(fá)款这么简单。年报(bào)显(xiǎn)示(shì)，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目(mù)，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承销金(jīn)额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计(jì)0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券(quàn)商中位列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发展需要(yào)等(děng)自主决(jué)定，拟以集中(zhōng)竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超过(guò)2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至(zhì)今年(nián)5月5日，吉林(lín)信(xìn)托没(méi)有(yǒu)任何一股。

　　同(tóng)时去年(nián)7月就已经公布的大股(gǔ)东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转让一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定(dìng)，东北(běi)证券(quàn)在被中国证监会立案调查期间，公司大股(gǔ)东(dōng)不得(dé)减持股份。鉴于(yú)上述转让及减(jiǎn)持公司股份事项均属于(yú)规定不得减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚(yà)泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单尘埃落地，东北证券的(de)股(gǔ)权(quán)变(biàn)或(huò)将很快实现。

　　根据(jù)东(dōng)北证券最新一季报显示，2023年(nián)前三个月(yuè)东北证券(quàn)实(shí)现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变(biàn)动(dòng)的主要原因是公司(sī)投资与(yǔ)销售交易业务、投资银行业(yè)务收(shōu)入(rù)增加(jiā白玉髓越戴越穷是真的吗，白玉髓的寓意是什么)所致(zhì)。

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