科创(chuàng)板(bǎn)首批退(tuì)市公司，正式(shì)确(què)认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布(bù)公(gōng)告称，其(qí)收到证(zhèng)监会下(xià)发的(de)《行政处罚决定书》，将被实(shí)施重大违(wéi)法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也(yě)对两(liǎng)公司下(xià)发拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先(xiān)告知书，两家公(gōng)司的(de)股票自4月24日开(kāi)市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金融法院消(xiāo)息显(xiǎn)示，其收到(dào)12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)、林应等证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请，保荐券商(shāng)东兴(xīng)证券及两(liǎng)名保代、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事务所均(jūn)在(zài)被起(qǐ)诉名单(dān)中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺(qī)诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫(zǐ)晶方(fāng)面的问题(tí)：

　　证监会行政(zhèng)处罚决(jué)定书(shū)显示，紫(zǐ)晶存储(chǔ)存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股(gǔ)书(shū)申(shēn)报稿，同(tóng)年10月获科(kē)创板上市委审议同意发行甘为人梯的意思是什么意思，甘为人梯出处上市(shì)，2020年3月在(zài)科(kē)创(chuàng)板上(shàng)市(shì)。

　　经查(chá)，紫晶存(cún)储《招股说(shuō)明(míng)书》通(tōng)过虚构(gòu)销售合同、伪造(zào)物流单据和验收单据入账(zhàng)、安排资金(jīn)回(huí)款、提前确认收入(rù)等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年末对(duì)外(wài)担(dān)保余额(é)分别(bié)为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明(míng)书签署日，未按规定披露对外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务(wù)造假(jiǎ)方式虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报(bào)告记载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在(zài)未按规(guī)定披露对(duì)外担保的问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储(chǔ)责令(lìng)改(gǎi)正(zhèng)，给(gěi)予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁(tiě)威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑穆被(bèi)采取(qǔ)终身市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年(nián)市场禁入(rù)措施(shī)，其(qí)他相关负责人也被(bèi)处以罚款(kuǎn)、5年市场(chǎng)禁入等(děng)。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务(wù)总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚(fá)决定书(shū)显示(shì)，其于2019年6月(yuè)披露招股书(shū)申报稿，2020年6月在(zài)科(kē)创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛(shèng)在(zài)公告的证(zhèng)券发行(xíng)文件(jiàn)中隐瞒重要(yào)事(shì)实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业(yè)收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股(gǔ)权代持情况等(děng)。

　　在上市(shì)后(hòu)，泽(zé)达易盛(shèng)及其全(quán)资(zī)子(zi)公(gōng)司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期(qī)报告记载(zài)的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易(yì)盛(shèng)还存(cún)在(zài)虚增在建(jiàn)工程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈(zhà)发行部分(fēn)，证(zhèng)监会(huì)对(duì)泽达(dá)易盛(shèng)处以非法所募集资金金额20％的(de)处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则(zé)被罚(fá)款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算，证监会(huì)最终对(duì)泽达易盛处(chù)以8.6亿(yì)元罚款，对实(shí)控人、时任董事(shì)长、总经理林(lín)应处以3800万元罚(fá)款，时任(rèn)董事(shì)、副总经理(lǐ)、财务总监、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被采取(qǔ)终身市(shì)场禁(jìn)入。

　　颇为(wèi)诡异的(de)是(shì)，在4月21日(rì)市(shì)场(chǎng)全(quán)面(miàn)大跌的行情下，两家公司均(jūn)有不(bù)同幅度的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户(hù)数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股股东总(zǒng)户数为(wèi)12352户，户(hù)均持股(gǔ)市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被提(tí)起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双(shuāng)双发布(bù)公告称，公司触及《上海证券交易所(suǒ)科(kē)创板股票上(shàng)市(shì)规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违法行(xíng)为(wèi)，将被实(shí)施重(zhòng)大(dà)违法(fǎ)强制(zhì)退市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上交所下发(fā)的拟终(zhōng)止(zhǐ)公司(sī)股(gǔ)票上市(shì)的事先(xiān)告(gào)知书。在(zài)收到终止上市(shì)告知(zhī)书(shū)后(hòu)，两家公(gōng)司可以根据(jù)规(guī)定申请(qǐng)听证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易(yì)甘为人梯的意思是什么意思，甘为人梯出处所(suǒ)由上市委员(yuán)会就(jiù)是否终止公司股票上市事宜进(jìn)行审议，并(bìng)根据上市委(wěi)员会的审核(hé)意见作出是否(fǒu)终止公(gōng)司股票上市的(de)决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自(zì)交易(yì)所公告(gào)对股(gǔ)票作出(chū)终止上市的决定之日后5 个交(jiāo)易日(rì)届满的(de)下(xià)一交易日起，相(xiāng)关公司股票复牌并进入退市整理期，并在(zài)股票简称(chēng)前冠以“退市”标识，退市整理期的(de)交易期限为(wèi)15 个交易日。交易所将在退(tuì)市(shì)整理期届满后5个交易日(rì)内对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日(rì)晚间，上海金融(róng)法院官微(wēi)发布消息显示，其已(yǐ)于当日(rì)收到(dào)12名投(tóu)资(zī)者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)。起诉投资者(zhě)同(tóng)时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序(xù)审理案件。上海金融法(fǎ)院称，其将依法审查，及时公(gōng)布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的(de)是，在投(tóu)资者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了(le)泽达易(yì)盛及实控人、董(dǒng)监高等，中介(jiè)机构东兴证券及两名保代(dài)（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康(kāng)达律师(shī)事务(wù)所(suǒ)也均(jūn)在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公(gōng)告称，因在(zài)执行泽达(dá)易盛首次公开发行(xíng)股(gǔ)票并(bìng)在科创板上市(shì)项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业(yè)务未勤(qín)勉(miǎn)尽责，证监会决(jué)定对其(qí)公司立案(àn)。

　　4月21日(rì)，中证中小投(tóu)资者服务中心公告称，关注(zhù)到上海金融法(fǎ)院收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等(děng)证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请，起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序(xù)审理案件。泽达易盛(shèng)是科创板(bǎn)首(shǒu)批被中国(guó)证监会立案(àn)调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院后续受理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法(fǎ)规甘为人梯的意思是什么意思，甘为人梯出处公开征集(jí)并接受(shòu)50名以上(shàng)（含50名）投资者特别授权，申(shēn)请参加普通代表(biǎo)人(rén)诉讼并申请(qǐng)转换特别代表人诉讼。

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