近(jìn)期交(jiāo)易商协会的监管处罚力(lì)度明(míng)显加(jiā)大，虽然债(zhài)券市(shì)场参与主体愈发丰富多元，市场竞(jìng)争程(chéng)度更趋激烈，但监管底线(xiàn)不能破戒。

　　5月(yuè)11日，交易商协会对(duì)建(jiàn)设银行启动自律调(diào)查，这(zhè)是两天内(nèi)第二家被要求自律(lǜ)调查的大行(xíng)。今年以来，交易商协会已对多家金(jīn)融机构启动自律调查，监(jiān)管力度(dù)在持续加大。

　　多家金融机(jī)构接连被通报(bào)

　　5月11日，中国(guó)银行间(jiān)市场交易(yì)商协会(huì)（下称“交易商协会”）网站显示，基于监(jiān)管部门反馈线索，依据(jù)《银行间债券市(shì)场自律(lǜ)处分规则》，交易商协会已对中国建设银行股份有限公司债务融资工(gōng)具承销(xiāo)业务涉(shè)嫌(xián)违规行为开展自律调查(chá)。

　　根据建行2022年年(nián)报(bào)，去年建(jiàn)行承销非金融(róng)企(qǐ)业债务融资工具744笔，为411家(jiā)实体企业承销(xiāo)发行债(zhài)券(quàn)4645.17亿(yì)元。2022年，该(gāi)行支(zhī)持优质头部房地产企业(yè)债券融资(zī)需(xū)求，承销房地产企业323.35亿元债务融资工具，房地产并购(gòu)票据22.9亿(yì)元。

　　交易商(shāng)协会的(de)监管力度在近期持续加大。就在5月(yuè)9日，交易商协会官网(wǎng)发布信息，针对中国进出口银行金融债券(quàn)发(fā)行涉(shè)嫌违规行(xíng)为，以(yǐ)及中(zhōng)国民(mín)生银行承销(xiāo)业务涉嫌违规行为已开展自(zì)律调(diào)查。

　　而在5月(yuè)8日(rì)，大连银(yín)行、郑州银(yín)行、江西银行(xíng)、青岛银行和(hé)粤财信托共5家(jiā)机构涉及债(zhài)券业务违规被点(diǎn)名。具体来说，交易商协会通过深(shēn)入调查(chá)发现，大连银行等(děng)多家机(jī)构(gòu)存在债券(quàn)代持交易等违规(guī)行(xíng)为。其中，大连银行通过做市业务方式，每(měi)日滚动开展买卖方(fāng)向(xiàng)相反、清算速(sù)度不同的现(xiàn)券(quàn)交(jiāo)易，代持利(lì)率债(zhài)活跃券，且(qiě)规模(mó)较(jiào)大；郑州(zhōu)银(yín)行(xíng)、江西银行和青(qīng)岛银行，内控执行(xíng)不严或流于形式，未(wèi)有效评估交易(yì)合理性，作为中间方以现券买卖(mài)或做市(shì)等方式参与债(zhài)券代持(chí)交(jiāo)易链条，交易(yì)笔数和(hé)金额(é)较(jiào)大(dà)。

　　今年4月，工(gōng)商银行已(yǐ)被启动自律调查。相关(guān)公告称，交(jiāo)易商(shāng)协会在日常监(jiān)测(cè)工作中发现，工(gōng)商(shāng)银行(xíng)主承销(xiāo)的多期债务融(róng)资工具(jù)发(fā)行定价严重偏离市场合理水平(píng)，干扰了市场秩序，涉嫌违反银行间债券(quàn)市场自律(lǜ)管理相关规定(dìng)。

　　4月3日，交易商协会网(wǎng)站披露，近期在查处四平市城市发(fā)展投资控(kòng)股有限(xiàn)公司案件(jiàn)时(shí)，发现吉(jí)林银(yín)行、吉林亿联(lián)银(yín)行因违(wéi)规(guī)收取发行人大额(é)财(cái)务资助，涉嫌(xián)违(wéi)反银行(xíng)间债(zhài)券(quàn)市场(chǎng)自律管理规则，被交易商(shāng)协(xié)会进行(xíng)自律调查(chá)。一同被开展自律调查(chá)的还有光大证券、富国资产管理（上海）有限公(gōng)司两家金融(róng)机构。

　　交易商协会(huì)监管处罚力(lì)度加(jiā)强

　　根据交易商协会通报的数据，2022年全年，交(jiāo)易(yì)商协会(huì)共对68起涉嫌违规案件立案调查，开展(zhǎn)自律调查和自律问询(xún)103次，作出各类自律(lǜ)处分(fēn)99家(jiā)（人）次，涉及35家发行(xíng)人(rén)和信用(yòng)增(zēng)进机(jī)构(gòu)、4家主承销商、3家(jiā)会计师事(shì)务所、1家律师事务所(suǒ)、2家其他(tā)类(lèi)型机构和54名(míng)直接责任人(rén)。作出(chū)的处(chù)分中，警告(gào)及以上占比超过(guò)五(wǔ)成，15家机构被暂停一定(dìng)期限业务(wù)，12位责任人被认(rèn)定不适当人选。

　　梳理通(tōng)报(bào)来(lái)看(kàn)，被通(tōng)报的(de)原因包(bāo)括低价包销(xiāo)多期债务融资工(gōng)具，影响了(le)市场(chǎng)正(zhèng)常秩序；部分债(zhài)务(wù)融资工(gōng)具未按(àn)照发(fā)行文(wén)件(jiàn)约(yuē)定开展(zhǎn)余额包销，个别(bié)债务融(róng)资工具挤占了其他投资人的正(zhèng)常投标，违(wéi)背了公平公正原(yuán)则，并影响了发行利率，对市场正(zhèng)常秩序造成了一定(dìng)不(bù)良影响。

　　通报(bào)指出，银行(xíng)间债(zhài)券市场(chǎng)参与机构在(zài)从事(shì)相(xiāng)关业务过程(chéng)中(zhōng)，务(wù)必(bì)牢固(gù)树立市场责任意识，严(yán)格遵(zūn)守相关监管规(guī)定(dìng)和自律规(guī)则(zé)要求，合规展业，自觉(jué)维护(hù)银行间债(zhài)券市场运行秩序。

　　交易商协会表(biǎo)示，做市(shì)商作为银行间市场基石(shí)机构，承担着(zhe)提高市场流(liú)动性、促进价(jià)格(gé)发(fā)现(xiàn)的重要(yào)作用(yòng)，应切实提升做(zuò)市(shì)交易能力，加强内部(bù)控制和(hé)风险管(guǎn)理，确保合规(guī)稳健(jiàn)展业(yè)，“真(zhēn)做市、做(zuò)真(zhēn)市”。

　　可以(yǐ)看到，近期交(jiāo)易商协会的监管处罚力(lì)度明(míng)显(xiǎn)加大(dà)，虽然债券(quàn)市场参家里放什么东西蛇不敢来，家里有蛇放什么东西最怕家里放什么东西蛇不敢来，家里有蛇放什么东西最怕与主体愈发(fā)丰富多(duō)元，市场竞(jìng)争程度(dù)更(gèng)趋激(jī)烈，但监(jiān)管底(dǐ)线不能破戒。

　　资深金融政策(cè)监管专家周毅钦对《国(guó)际金融报》记者表示，可以看到，银行间交易商(shāng)协(xié)会(huì)将继(jì)续贯彻落(luò)实监管(guǎn)从严(yán)要求，以(yǐ)严格(gé)自律惩戒向市场传递(dì)“零容忍(r家里放什么东西蛇不敢来，家里有蛇放什么东西最怕ěn)”的清晰(xī)信号，引导市场各类主体(tǐ)归位(wèi)尽责，维护市场(chǎng)良好秩(zhì)序。债券承(chéng)销机构作为债券市场的“看门人”，对于(yú)商(shāng)业银行特(tè)别是国有大行(xíng)来说，也需要(yào)肩负(fù)起相应的公序责任，切实维护好(hǎo)行(xíng)业的良性竞争(zhēng)生态。

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