在“扶优限(xiàn)劣”的基(jī)本(běn)方针(zhēn)下，私募基(jī)金行(xíng)业监管趋严(yán)，近日又(yòu)有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券投(tóu)资基金业协会网站披露(lù)的一则公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存在违反专业化(huà)运营原则等四项违(wéi)规行为。根据相关规定(dìng)，协(xié)会拟对雪杉基金(jīn)公(gōng)开谴责、暂停受理(lǐ)其私募(mù)基金产品(pǐn)备案(àn)六个月；对时(shí)任雪杉基金合规风控负责(zé)人(rén)的黄(huáng)某公开谴责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资基金业协(xié)会网站披露了一(yī)则纪律处分事先告知(zhī)书送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基(jī)金管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉(shān)基(jī)金(jīn)”）涉(shè)嫌从事违法(fǎ)违规行为，时(shí)任高级管理(lǐ)人员黄某(mǒu)应当对此承担法(fǎ)律责任，协(xié)会拟对其(qí)作出纪(jì)律(lǜ)处分。

　　公告显示(shì)，雪杉(shān)基金存在四项(xiàng)违(wéi)规行为：

　　一是(shì)违反专业化(huà)运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务(wù)合作(zuò)协议》，由债券发行(xíng)人关(guān)联方出资认(rèn)购上海阿(ā)杏产品(pǐn)份额，该(gāi)产品通过深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉在管产品“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证券投资(zī)基金(jīn)”最(zuì)终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)株(zhū)洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称株洲新芦(lú)淞）签署《投资合作协议》，约(yuē)定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券(quàn)投资(zī)基(jī)金”，并由该产(chǎn)品(pǐn)购买指定债券。以上行为不(bù)符(fú)合私募基(jī)金(jīn)管理人专(zhuān)业(yè)化运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资(zī)者披露(lù)关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上(shàng)海映雪(xuě)投资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上海(hǎi)映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私募(mù)基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金”投刚结婚是不是会天天做向上海映雪在管(guǎn)产品共(gòng)计(jì)5610万元。

　　投资期(qī)间(jiān)，深(shēn)圳(zhèn)雪杉董事长郑宇(yǔ)为上海映雪执(zhí)行事(shì)务合伙人、实(shí)际控制(zhì)人，上述交易构成关联交易，但深圳(zhèn)雪(xuě)杉未向投资(zī)者进行明确、充分地披(pī)露。

　　三是未落(luò)实投资者适当(dāng)性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金(jīn)合(hé)同于2015年7月(yuè)7日签(qiān)署(shǔ)，但是(shì)其风险(xiǎn)测(cè)评问卷则于(yú)2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般(bān)员工违(wéi)规兼职(zhí)。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位(wèi)员工存在(zài)兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月刚结婚是不是会天天做至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风(fēng)控负责人，应当(dāng)对发生在各自(zì)任职(zhí)期间公司的违规行为承(chéng)担相应(yīng)责任。

　　根据相关规定(dìng)，协(xié)会拟对深圳雪杉公(gōng)开(kāi)谴责(zé)、暂停(tíng)受(shòu)理其(qí)私(sī)募基金产品备案六个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾刚结婚是不是会天天做收警示函

　　值得注(zhù)意的是，这(zhè)已经不是(shì)雪杉(shān)基金首次(cì)遭监管处(chù)罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉(shān)基金出具警(jǐng)示(shì)函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业务(wù)活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调查等方式(shì)对个(gè)别(bié)投资者的风险识(shí)别能力和风险(xiǎn)承担能力进(jìn)行评估、未按(àn)照(zhào)合同约定如实向(xiàng)投资者(zhě)披露(lù)可(kě)能影响投资者合(hé)法权益(yì)的(de)重大信息等(děng)情形(xíng)。依(yī)据《私(sī)募管理办(bàn)法》第三十三条规定(dìng)，决定(dìng)对其采取出具警示函的行(xíng)政(zhèng)监管(guǎn)措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿私募(mù)映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构类型为私募证券投(tóu)资基金管理(lǐ)人(rén)，全(quán)职(zhí)员工(gōng)人数(shù)14人，管理(lǐ)规模(mó)区间为20-50亿元(yuán)。去(qù)年2月(yuè)份，雪杉基(jī)金曾进行(xíng)高管变更。目前雪杉基金(jīn)的法人、总经理为汲培欣，合规(guī)风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百(bǎi)亿私(sī)募映雪投资为雪杉基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉(shān)基金还有一家关联公司为深圳(zhèn)市(shì)塔门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创(chuàng)业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉(shān)基金(jīn)官网显示，雪(xuě)杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与(yǔ)雪(xuě)杉(shān)境内平台(tái)的跨境协同效应，为投(tóu)资人寻找(zhǎo)海外长(zhǎng)期(qī)稳定资产的(de)投(tóu)资(zī)和并购机(jī)会。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪杉(shān)的投资策(cè)略是通过追踪(zōng)资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性(xìng)股指等宏观经济(jì)和估(gū)值指标，以分析并提取经济周期中的(de)趋势性行业和事件以最大(dà)化投(tóu)资上行收益，同时引入(rù)非(fēi)公开市场投(tóu)资(zī)中的个体性估值和(hé)内在价(jià)值(zhí)分析(xī)体系，以更好锁定(dìng)投资的下行风险。但在2020年(nián)10月，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)官网的新(xīn)闻动(dòng)态便停止(zhǐ)更(gèng)新。

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