科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST安康可以用来祝福吗 祝你全家安康是骂人的泽(zé)达分别发布公告称，其收到证监会下发的《行政(zhèng)处(chù)罚(fá)决定(dìng)书》，将被实施(shī)重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此(cǐ)同(tóng)时，上(shàng)交所也对两(liǎng)公司下(xià)发拟(nǐ)终(zhōng)止公司(sī)股票上市(shì)的事先告知书，两家公司(sī)的(de)股票(piào)自4月(yuè)24日开市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金融法院(yuàn)消息显(xiǎn)示，其收到12名投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛、林应等证(zhèng)券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请(qǐng)，保荐(jiàn)券商东兴证券及两名保代、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、康(kāng)达律(lǜ)师事务所均(jūn)在被(bèi)起诉名(míng)单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发(fā)行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万(wàn)

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会(huì)行政处(chù)罚决定书显(xiǎn)示(shì)，紫晶(jīng)存储(chǔ)存在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板上市委审议(yì)同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明书》通过虚构销售合(hé)同、伪造物流单(dān)据(jù)和验收单据(jù)入账(zhàng安康可以用来祝福吗 祝你全家安康是骂人的)、安(ān)排(pái)资金回款、提前确(què)认收入等方式(shì)虚(xū)增营(yíng)业收入(rù)、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占(zhàn)当(dāng)年利(lì)润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书》未按(àn)规(guī)定披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年上半年(nián)末对外担保(bǎo)余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规(guī)定披露(lù)对外担保余额合(hé)计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储(chǔ)继(jì)续(xù)通过(guò)前述财(cái)务(wù)造假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润。2019年虚(xū)增(zēng)利润14529.07万元，占当期(qī)报告(gào)记载(zài)的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润(rùn)16902.36万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利(lì)润(rùn)总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规定披露(lù)对(duì)外担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会(huì)对紫晶存(cún)储责令改正，给予警告，并处(chù)以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆(mù)、罗铁威(wēi)分(fēn)别处以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑(zhèng)穆被采取(qǔ)终身市(shì)场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措(cuò)施，其他相关负(fù)责人也被处(chù)以(yǐ)罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身市场禁入(rù)

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚(fá)决定书显示，其于(yú)2019年6月披露招(zhāo)股书申报(bào)稿，2020年6月(yuè)在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告(gào)的证券发行文(wén)件中隐瞒重要(yào)事实、编造(zào)重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未(wèi)如实(shí)披(pī)露关联交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽(zé)达易(yì)盛及其全(quán)资子公司(sī)浙江金淳(chún)、杭州畅鸿(hóng)签订(dìng)虚假合同、开(kāi)展虚假业(yè)务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期(qī)报告(gào)记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存(cún)在虚增在建工(gōng)程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈发行部分，证监会对(duì)泽达易盛(shèng)处(chù)以非法所(suǒ)募集资(zī)金金额(é)20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶(jīng)存储则被(bèi)罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元(yuán)罚(fá)款，时任董事、副总经(jīng)理、财务总监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被(bèi)采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在(zài)4月21日市场(chǎng)全面(miàn)大跌的行情(qíng)下，两(liǎng)家公司均有(yǒu)不同幅(fú)度的(de)上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为12352户，户(hù)均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起(qǐ)诉(sù)讼

　　中介(jiè)机(jī)构一同(tóng)被诉

　　行政处罚(fá)“靴(xuē)子(zi)落地”，两家公(gōng)司也进入(rù)到停(tíng)牌及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布(bù)公告称，公司触及《上(shàng)海(hǎi)证券交(jiāo)易所科创(chuàng)板股票(piào)上市规则》第12.2.2条(tiáo)第(dì)（一）项(xiàng)规定的重大违法行为，将被实施(shī)重大违(wéi)法(fǎ)强制(zhì)退市。公司股票(piào)自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司(sī)均收到上(shàng)交(jiāo)所(suǒ)下(xià)发(fā)的拟(nǐ)终止(zhǐ)公司(sī)股票上(shàng)市的(de)事先告知(zhī)书。在收(shōu)到终止(zhǐ)上市告(gào)知(zhī)书(shū)后，两(liǎng)家公司可以根(gēn)据规定申请(qǐng)听(tīng)证，提出陈(chén)述和申辩(biàn)。交(jiāo)易所由上市(shì)委员(yuán)会(huì)就是否终止公司股票上市事宜进行审议，并(bìng)根据(jù)上市委(wěi)员会的审(shěn)核意见(jiàn)作(zuò)出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市(shì)，自交易所公告对股票作出终止(zhǐ)上市的决定之日后5 个交易日(rì)届满的下一交(jiāo)易日起，相关公司股票复牌并(bìng)进(jìn)入退市整理期，并在股票简称前冠以“退(tuì)市”标(biāo)识，退(tuì)市整(zhěng)理期的交易期限为15 个(gè)交易(yì)日。交易所将在退市(shì)整理期届满后5个交(jiāo)易日内对(duì)股票(piào)予以摘牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金融法院(yuàn)官(guān)微发(fā)布消息显(xiǎn)示，其已于当(dāng)日收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)。起(qǐ)诉(sù)投资(zī)者同(tóng)时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序(xù)审理(lǐ)案件。上海金融法院(yuàn)称，其将依法审(shěn)查(chá)，及时(shí)公布进展情(qíng)况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投(tóu)资(zī)者提起的诉(sù)讼中(zhōng)，被告(gào)除了泽达(dá)易(yì)盛(shèng)及实(shí)控人、董监高等，中介机(jī)构东(dōng)兴证(zhèng)券及两名保代（胡(hú)晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务(wù)所、康达律(lǜ)师事务所也均在(zài)被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易(yì)盛首次(cì)公开发行(xíng)股票并在科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承(chéng)销及持续督导等业务(wù)未勤勉尽(jǐn)责，证监(jiān)会(huì)决定(dìng)对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服务中心(xīn)公告(gào)称，关注到上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院收到(dào)12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉(sù)泽达(dá)易盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批被中国证(zhèng)监会立案调查公司，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉讼进展，如(rú)上海(hǎi)金融法院后续受理并裁定适用普通(tō安康可以用来祝福吗 祝你全家安康是骂人的ng)代表人诉讼(sòng)，发布(bù)普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼权(quán)利登记公告，拟(nǐ)相(xiāng)关法律法规公开征集并接(jiē)受(shòu)50名(míng)以上（含50名）投资者特别授(shòu)权，申(shēn)请参加普通代(dài)表人诉讼(sòng)并申(shēn)请转换特别代表人(rén)诉讼。

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