直播短视频成为市场(chǎng)风口(kǒu)，但(dàn)金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规(guī)展业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网(wǎng)显示，日前四川证监(jiān)局对(duì)恒泰(tài)证券某营业部及员工双双出(chū)具警示函。

　　四川(chuān)证监局(jú)指出(chū)，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期间实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为第(dì)三方引流，并收(shōu)取直播打赏(shǎng)、会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受(shòu)疫(yì)情期(qī)间(jiān)展业限制，视频直播成为(wèi)各(gè)行各业的(de)新风口(kǒu)，金融行业(yè)也(yě)不(bù)例外。由于直播活动(dòng)的(de)即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的(de)问(wèn)题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被(bèi)监(jiān)管所严(yán)查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体(tǐ)从(cóng)事违规活(huó)动

　　营(yíng)业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部及(jí)员工遭(zāo)遇(yù)四川(chuān)证监(jiān)局(jú)开出的(de)警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　具体(tǐ)来50只芦丁鸡一年利润，一只芦丁鸡成本利润看(kàn)，四川证(zhèng)监(jiān)局指出(chū)，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府大道证券营业部任(rèn)职期(qī)间，实名通过抖音账号(hào)发布短视频(pín)、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分(fēn)析(xī)、为某(mǒu)“金融职业(yè)技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人(rén)员廉洁从业规定》，证券期货经营机(jī)构工作人员不得违(wéi)规从事营(yíng)利性经(jīng)营活动，违规兼(jiān)任可能影响其独立性的职务或者(zhě)从事(shì)与所在机(jī)构或者投(tóu)资者合法(fǎ)利(lì)益相冲突的(de)活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定对(duì)熊某平采(cǎi)取出(chū)具警示函的行政(zhèng)监督管理(lǐ)措施(shī)。

　　与此(cǐ)同(tóng)时， 恒泰(tài)证券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业(yè)部也被出具(jù)警示(shì)函。四(sì)川(chuān)证监(jiān)局认为(wèi)，该营业部合规(guī)管理(lǐ)不(bù)到位，未(wèi)严格规(guī)范从业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁到普通一(yī)线员工(gōng)，恒(héng)泰证券旗(qí)下热(rè)衷于(yú)通过短视(shì)频平台进行推广的人员(yuán)层出(chū)不穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因(yīn)“专注(zhù)个人(rén)职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公(gōng)司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇(qí)”账号(hào)在视频平(píng)台上已(yǐ)有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视(shì)频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝(sī)数(shù)量也(yě)达到17.2万，部分(fēn)爆款(kuǎn)视频(pín)播放(fàng)量(liàng)过万。在(zài)抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频的账号数量也有(yǒu)不(bù)少，其中部分账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次(cì)被监管点名的恒泰(tài)证券员工熊某平上(shàng)，虽然(rán)抖(dǒu)音账号运营时间不(bù)长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月直播(bō)暂(zàn)停期间(jiān)，大(dà)量粉丝在其(qí)短视频(pín)中留言(yán)追问，期待早日开播。

　　50只芦丁鸡一年利润，一只芦丁鸡成本利润"券(quàn)商(shāng)员工抖音当“大V”，直播赚打赏感(gǎn)谢费？监(jiān)管出(chū)手了(le)！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190907935.png">

　　中证协登记信(xìn)息(xī)显示(shì)，熊某平(píng)于(yú)2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业登记，登记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注(zhù)销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字(zì)科技(jì)有限公司办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨(zī)询（投资(zī)顾(gù)问）”，目前登(dēng)记(jì)状态(tài)为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需(xū)警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业(yè)限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融(róng)行业也不例外。由于直(zhí)播(bō)活动的(de)即时性，合规问(wèn)题也(yě)成为证券(quàn)行业抓取“流量”客户时需要直面的问题(tí)。而(ér)无证券投顾(gù)资质进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序(xù)化有限公(gōng)司被黑龙江(jiāng)证(zhèng)监局出(chū)具警示函。经查，容(róng)维证券员工马某某无证券(quàn)投资(zī)顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直播形式向公众提供关(guān)于证券市场的(de)分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过微博(bó)进(jìn)行荐股、预测股市行(xíng)情(qíng)、宣传并(bìng)出售(shòu)投资服务，但其(qí)未取得(dé)从事(shì)证券投资咨询业务的(de)核(hé)准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共(gòng)罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发(fā)机构(gòu)监管(guǎn)情况(kuàng)通报，对证券公司从业人员网络直播提出监管要求。证券公司工作(zuò)人员通过网络(luò)直播(bō)等(děng)形式发表评论，要(yào)确保(bǎo)信息来源合(hé)法(fǎ)合规(guī)、研究方(fāng)法专业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导市(shì)场(chǎng)树立长期投资、价值投(tóu)资和理性(xìng)投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一步加强对(duì)证券公司工作人员(yuán)直(zhí)播展(zhǎn)业的(de)管(guǎn)理(lǐ)，完善内(nèi)部管控机制， 事(shì)前对直播内容进行把关，做(zuò)好内容管理；事(shì)中(zhōng)对直播(bō)进(jìn)行监(jiān)测监控(kòng)，遇(yù)有(yǒu)重大情况及时(shí)处(chù)理(lǐ)，避免产生不良影响；直播中(zhōng)出现(xiàn)违规(guī)情况的，及时启动(dòng)内部问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年6月(yuè)，国家(jiā)广播电视(shì)总局、文化和旅游部共同制定了(le)《网(wǎng)络主播行(xíng)为规(guī)范》。其(qí)中提出，对于需要较高专业水平(píng)（如医(yī)疗卫(wèi)生、财经金(jīn)融、法律、教(jiào)育）的直播(bō)内容，主播应取(qǔ)得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证券公司、证券(quàn)咨询公司(sī)下发关于(yú)排(pái)查报送网络非法证券活动信息的通知，要求排查(chá)填报证(zhèng)券(quàn)领域涉及非法证券活(huó)动信息(xī)，其中重(zhòng)点(diǎn)排查假冒仿冒证券经(jīng)营机(jī)构和(hé)人(rén)员等涉非“自媒体”账号与APP。

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