金融界4月21日消息 证监会有关(guān)部门负责人就泽达易(yì)盛(shèng)案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科创板首批欺(qī)诈(zhà)发行案(àn)件答(dá)记者问。证(zhèng)监会有关部(bù)门负责人表(biǎo)示(shì)，欺诈发行(xíng)、财(cái)务(wù)造假(jiǎ)等(děng)资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从(cóng)严打(dǎ)击证券(quàn)违法活动(dòng)的(de)意见》强调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉查(chá)处证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案件，立体化(huà)打击证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对(duì)资本市场违(wéi)法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发(fā)行等(děng)违法犯罪行为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑(shè)。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发行案件(jiàn)，社会影响广泛。作为监管机(jī)构，如(rú)何推动对上述发行人、控股股东(dōng)、实际控制(zhì)人(rén)、中介机构及其责(zé)任人员等相关责任主体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投(tóu)资者合法权益(yì)，危及市(shì)场(chǎng)秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从严打击证券违(wéi)法活动的意见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容(róng)忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务(wù)院(yuàn)对资(zī)本市(shì)场(chǎng)违法犯(fàn)罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力(lì)震慑。具体而言(yán)：

　　一(yī)是对于证券发行人及相关控股股东、实际控(kòng)制(zhì)人等“首恶(è)”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如(rú)在上(shàng)述两案的行(xíng)政责任(rèn)方面，我(wǒ)会(huì)依法向泽达(dá)易盛(shèng)（天津）科技股份有(yǒu)限公司（以下简称泽达易盛(shèng)）和广东紫晶信息存储技术股份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)紫晶(jīng)存储）及相关责任人作出行政(zhèng)处罚和市场(chǎng)禁入决定，分别对(duì)泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政处罚，并对部(bù)分责任人员采取证(zhèng)券市(shì)场禁入措施。同时(shí)，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人依法及时移送(sòng)公(gōng)安(ān)机关处理，推动案(àn)件(jiàn)刑事追责相关工作。另外，根据(jù)《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定(dìng)，上海证券交易所(suǒ)将依法对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)启(qǐ)动(dòng)重(zhòng)大违(wéi)法(fǎ)强(qiáng)制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投资者及时有效地追究违(wéi)规(guī)上市(shì)公司及其相关中介机构(gòu)等责任主体的民事赔偿责任。民事责任是资本市(shì)场法律(lǜ)责(zé)任体系的重要组成(chéng)部(bù)分，是(shì)对违法行为(wèi)进行立体式追责的重要一环，也是提高(gāo)资本市场违法违规(guī)成本的重要举措。我(wǒ)会将进一步畅通投资者权利(lì)救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与各方归位尽(jǐn)责，形成资本(běn)市场良(liáng)好生态。

　　三(sān)是对于为上市公司(sī)提(tí)供保荐(jiàn)、承销服务的证券公(gōng)司、出具审(shěn)计报告的或(huò)者(zhě)法律意见书的证(zhèng)券服务机构(gòu)等(děng)违规主体实施精(jīng)准(zhǔn)打(dǎ)击。如果相关中介机构故意参与造(zào)假，情(qíng)节(jié)恶(è)劣，坚(jiān)决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机关处理；如果相(xiāng)关中介机构主(zhǔ)要(yào)涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情(qíng)形，我会将按照过责相当的法治(zhì)理念，综(zōng)合考(kǎo)虑违法(fǎ)程度、案(àn)件(jiàn)情况、执法效率、赔偿(cháng)投(tóu)资者损失意(yì)愿(yuàn)和能力等因素，依法妥(tuǒ)善处(chù)理，让中(zhōng)介机构为(wèi)其(qí)未(wèi)勤勉尽责的(de)执业行为付出代(dài)价(jià)。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券(quàn)公司(sī)、会计(jì)师(shī)事(shì)务(wù)所、律师事务(wù)所等中介(jiè)机构从业(yè)人员的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从(cóng)业水平(píng)等(děng)，是保障证券服务质(zhì)量的重要(yào)因素(sù)。如果在(zài)欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假等案件中发现(xiàn)相关中(zhōng)介(jiè)机构责任人员存在违法违规行为，将依法依(yī)规予(yǔ)以(yǐ)严(yán)处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈(zhà)发行案严重损害(hài)投资者合法权(quán)益，目前在投资(zī)者保护(hù)方面有哪些(xiē)安排(pái)？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规规定了包括协(xié)商和解、纠纷调解、先(xiān)行(xíng)赔(péi)付(fù)、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示(shì)范(fàn)判决(jué)、代表人诉(sù)讼等(děng)一系列(liè)投资者赔偿救济制度(dù)。这些(xiē)制度各有优势，对于(yú)个案中采(cǎi)用(yòng)何种方(fāng)式，需综合考虑(lǜ)不同投资者赔偿救(jiù)济制度的适用条件、投资者获(huò)赔的充分性和有效性、赔付责任主体(tǐ)的意愿和能力等因素，目标都是有效保护投资者、惩(chéng)戒(jiè)和(hé)震(zhèn)慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金融(róng)法院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)起(qǐ)诉材料，中证中(zhōng)小投资(zī)者(zhě)服务(wù)中心发布(bù)公(gōng)告，表(biǎo)示密切关注泽达(dá)易(yì)盛普(pǔ)通代表人诉讼进展，如上海金融(róng)法(fǎ)院受理并裁(cái)定适用普通(tōng)代表人诉讼，将依法(fǎ)接受(shòu)投资者特别(bié)授权，申请参加该案并转换特别代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)。特别代表人诉讼制度具有“默(mò)示加(jiā)入、明示(shì)退出”的(de)特征，能(néng)够一揽(lǎn)子解决泽达易(yì)盛(shèng)案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者的合(hé)法权益(yì)可以在诉(sù)讼(sòng)程序中(zhōng)得(dé)到保护(hù)。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建(jiàn)投证券(quàn)股份(fèn)有限公司作为紫晶存(cún)储申请(qǐng)首次公开发(fā)行股(gǔ)票的保荐机构和主承销商，与其他中介机构正在(zài)主动(dòng)筹备(bèi)投资者赔偿(cháng)事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立先行(xíng)赔付专项基金(jīn)（上述(shù)金额为公司初步估算结果，基(jī)金规(guī)模将根(gēn)据最终计算的适格(gé)投(tóu)资者损失赔付金额(é)进行调整），用于先行赔付适格投资者的投资(zī)损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存(cún)储案的民事(shì)赔偿问(wèn)题，适格投资者可(kě)以积(jī)极参与(yǔ)先行(xíng)赔付(fù)程序(xù)直接获(huò)赔，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限公司披露的公告(gào)中提出向证(zhèng)监会(huì)提交证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺申请，证监(jiān)会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了证券领域行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺制度（以下简称当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)）。当事(shì)人(rén)承诺制度是指国务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机构(gòu)对涉嫌(xián)证券期货违法的单位或者个人进行调查期(qī)间(jiān)，被调查的当(dāng)事(shì)人承诺纠正涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响(xiǎng)并经国务院(yuàn)证券监(jiān)督管理机构认可(kě)，当事人履行承诺(nuò)后国务院证券监(jiān)督管理机构终止案件调查的行政执法方式(shì)。相关法律法规明确规定了当事人承诺制(zhì)度(dù)的基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实施办法》等规(guī)定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综(zōng)合考虑当事人因涉嫌(xián)违法行为(wèi)可能获得(dé)的(de)收益或者避(bì)免的损失(shī)、当事人涉嫌违(wéi)法行(xíng)为依法(fǎ)可能被处以罚款和没收(shōu)违法所(suǒ)得的金额，以(yǐ)及投资者因(yīn)当(dāng)事人涉嫌违法(f开曼群岛属于哪个国家 开曼群岛是国家吗ǎ)行(xíng)为所遭受的损失等(děng)诸多因(yīn)素。承诺金数额通(tōng)常(cháng)高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损(sǔn)失，在证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺这一(yī)程序(xù)中，既可以(yǐ)实(shí)现(xiàn)对申请人的精准打击，也可(kě)以(yǐ)有(yǒu)效便捷(jié)地补偿投资(zī)者的损失(shī)。因此，当事人承诺(nuò)制度可(kě)以一并(bìng)解决案件相(xiāng)关(guān)的行政处理(lǐ)与(yǔ)民事(shì)赔偿问(wèn)题，有效(xiào)提高执法效(xiào)能，达(dá)到行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司(sī)向我(wǒ)会提(tí)交当事人承诺申请，我会将(jiāng)依(yī)据《证券法(fǎ)》《证券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度实施办法》《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实(shí)施规定》等(děng)规定，依法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券(quàn)公司、会(huì)计师(shī)事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构及其(qí)责(zé)任人(rén)员，下一步将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答(dá)：前(qián)期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶存(cún)储所涉(shè)中介机构开(kāi)展“一(yī)案双查”。在泽(zé)达易(yì)盛案中，东兴证券股(gǔ)份有限公司、天健会(huì)计师事务所、北(běi)京市康达律(lǜ)师(shī)事(shì)务开曼群岛属于哪个国家 开曼群岛是国家吗所等中介机构因(yīn)涉嫌在相(xiāng)关执业(yè)过程(chéng)中未勤勉尽责，近日已被我(wǒ)会立(lì)案(àn)。在紫晶存储案中，我会对(duì)中信建投证券股(gǔ)份有限公司(sī)、容诚会计师(shī)事(shì)务所、致(zhì)同会计师事务(wù)所、广(guǎng)东恒益律师事务所等中介机(jī)构启动了相关调查工作(zuò)，后续将根据(jù)其(qí)在(zài)相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动先行赔付(fù)以及申请证券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺等(děng)情形，依(yī)法进行下一步(bù)处(chù)理。需要指出的是，我(wǒ)们(men)将关注相关(guān)中介机构有关责(zé)任人员在上述案件中的(de)执业行为，如果发现有(yǒu)关责任(rèn)人员存在违法违(wéi)规行(xíng)为，将依法依规予以严处(chù)。

　　证券公司、会(huì)计(jì)师事务所、律师事务所等中介机构是保(bǎo)障资本市场高质量(liàng)发展的重要力量，中介机构及其从业人员应当(dāng)严格遵守法律法规和职业(yè)道德要(yào)求，勤勉尽责(zé)、诚实守(shǒu)信、廉洁自(zì)律、公平竞(jìng)争，自觉营造(zào)和维护风清气正(zhèng)的企业文化和行业文化，珍(zhēn)视行(xíng)业(yè)声誉。

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