零容忍！又有(yǒu)券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫金(jīn)刚(gāng)石45亿定(dìng)增(zēng)旧案，证监(jiān)会拟对东北(běi)证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离(lí)职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州(zhōu)华(huá)晶金刚(gāng)石股份有限公(gōng)司2016年非公开发(fā)行(xíng)股票及持续督导(dǎo)期(qī)间未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)案，已(yǐ)由中国证监会调(diào)查完毕(bì)，中(zhōng)国证监会依法拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查(chá)明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审查反馈意见中要求保荐机构(gòu)对本次发行(xíng)对象(xiàng)的认购资金来源及合法(fǎ)性、是否具备履行认购义务的能(néng)力进(jìn)行核(hé)查(chá)，公(gōng)司未按要求对本次非(fēi)公开(kāi)发行对(duì)象之(zhī)一北京天证远(yuǎn)洋(yáng)基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金来源审慎核查。天(tiān)证远(yuǎn)洋实(shí)际出(chū)资与其(qí)承诺不(bù)符。公司(sī)出 具的《非公(gōng)开发行股票(piào)的(de)上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票发行过程与(yǔ)认购(gòu)对象合(hé) 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北(běi)证(zhèng)券在(zài)持续(xù)督导期(qī)间(jiān)未(wèi)对募集资金置换预投(tóu)资(zī)金事项审(shěn)慎核(hé)查，未充分 核查募(mù)集资金(jīn)投入项目的情况(kuàng)，未充分关注募(mù)投项目流动资(zī)金的用途(tú)和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合理的职业(yè)怀(huái)疑。

　　因此，中(zhōng)国证监(jiān)会拟决定：对东北证券责令(lìng)改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，没(méi)收保荐(jiàn)业务收入(rù)188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对(duì)定增(zēng)项目的保荐代(dài)表人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持(chí)续督导期的保荐代(dài)表人郑克国(guó)、张旭东给予警(jǐng)告(gào)，并(bìng)分别处(chù)以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并(bìng)处以(yǐ)5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着两(liǎng)人(rén)已经离开了证券行(xíng)业(yè)。

　　军人男朋友突然删除微信，军人男友删除微信拉黑我mg alt="东北证(zhèng)券(quàn)突发！时(shí)隔7年，仍(réng)然被罚(fá)750万…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194506860.png">

　　而(ér)郑克国已经离(lí)开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券离(lí)职(zhí)，去(qù)年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持(chí)计(jì)划被暂(zàn)停

　　截至目前(qián)，豫金刚石(shí)已(yǐ)退(tuì)市，且定增项目已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东北证券立(lì)案调查并处以三倍的高(gāo)额(é)罚(fá)款，体(tǐ)现监管层(céng)在全面注册(cè)制(zhì)背景下，继续保持(chí)强监管、压实(shí)中(zhōng)介(jiè)机构责任的决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么(me)简单。年报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承销金(jīn)额合(hé)计2.26亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计(jì)0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入(rù)在(zài)65家券商(shāng)中位(wèi)列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东(dōng)北(běi)证券(quàn)股东吉林信(xìn)托因自身经营发展需要等自主决(jué)定，拟以(yǐ)集中竞(jìng)价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不(bù)超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5军人男朋友突然删除微信，军人男友删除微信拉黑我日，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同(tóng)时去(qù)年7月就已经公布的大股(gǔ)东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让一(yī)事，至今(jīn)仍(réng)未有着落。

　　据(jù)了解，按相关(guān)规(guī)定，东(dōng)北(běi)证券在被中国证监会立案调查期间，公司大股(gǔ)东不(bù)得(dé)减持股(gǔ)份。鉴于(yú)上(shàng)述转让及减(jiǎn)持公司股份事项均属于规(guī)定不得(dé)减(jiǎn)持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和(hé)吉林信托不得减持公司股份。

　　不过(guò)随着(zhe)东(dōng)北证券的罚单尘(chén)埃落(luò)地(dì)，东北证(zhèng)券的股(gǔ)权变或(huò)将(jiāng)很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最新一(yī)季报显示(shì)，2023年前三(sān)个月东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要原因是公(gōng)司投资与销(xiāo)售交易业务、投资银(yín)行业务(wù)收入增加所致(zhì)。

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