为了让自己的限售股(gǔ)解(jiě)禁后(hòu)能获得好(hǎo)的回报，上市公(gōng)司董事(shì)长雇人拉抬自家的股票(piào)价格，然后高位出货。

　　最近，中(zhōng)国证监会网站披露(lù)了一则行政处罚决定书(shū)，引发(fā)市场关注(zhù)。时为新美星董事长何德平(píng)和(hé)其配(pèi)偶黄秀芳提供资(zī)金，委托蒋维对新美(měi)星进行“市值(zhí)管(guǎn)理”，维持、抬高公司股价，以(yǐ)便后续自己减持获利。蒋(jiǎng)维跟毛明(míng)土、李传(chuán)武合谋，控制35个(gè)证券账户，利用资(zī)金优(yōu)势(shì)、持股优势，连续集中(zhōng)交易新美(měi)星，影响(xiǎng)公司股价，合计盈(yíng)利4783.56万元(yuán)。

　　最终，证监会对(duì)此操纵证券市场行为，罚没合计9567.12万元(yuán)；还对何德(dé)平信息披露违法违规，给予警告(gào)，并处以40万元罚(fá)款。

　　我们一起来看看，究(jiū)竟是怎么回事。

　　董事长雇人拉抬自家股票

　　多人合谋操纵股价

　　根据(jù)证监会行政(zhèng)处罚决定书(shū)披露的信息(xī)，新(xīn)美星董事长(zhǎng)、法定代表(biǎo)人、实际控制人何德平和他的妻子黄秀芳当(dāng)时向时任独墅湖文化传播有(yǒu)限公司董(dǒng)事长蒋维(wéi)，提(tí)供保证(zhèng)金约3200万元(yuán)，这些钱部分来自(zì)他们所掌控的上(shàng)海海得泽广投(tóu)资(zī)管理中心(xīn)（普通合(hé)伙）（简称海(hǎi)得泽广）减(jiǎn)持“新(xīn)美星”所得。

　　他(tā)们(men)提供(gōng)资(zī)金的目的是(shì)，委托(tuō)蒋(jiǎng)维对“新美星”进行“市值管理(lǐ)”，维持(chí)、抬高“新美星”股(gǔ)价，以便何德平所持“新美星(xīng)”限售股于2019年4月(yuè)26日(rì)解禁后能够获得好的回报(bào)。

　　蒋(jiǎng)维在收到保(bǎo)证金(jīn)后，即开始利(lì)用控制的证券(quàn)账(zhàng)户并联合其他(tā)市场资金在二(èr)级市场买入并交(jiāo)易“新美星”，且在(zài)后续操作中向黄秀(xiù)芳反馈其(qí)操作(zuò)情(qíng)况。

　　据了(le)解，这(zhè)场操(cāo)纵股价，蒋维还找了两个帮手共(gòng)同(tóng)合谋。他经人(rén)介绍(shào)认(rèn)识并联(lián)合毛(máo)明土、李传武共同操纵“新美星”；毛(máo)明土(tǔ)、李传武(wǔ)控(kòng)制(zhì)各自(zì)筹得的(de)证券(quàn)账户(hù)、资金(jīn)开始与蒋维共同交易“新(xīn)美星”；在此期(qī)间，主要由蒋维(wéi)与毛明土(tǔ)联系(xì)，传递、沟(gōu)通(tōng)各自操盘(pán)情况，以利(lì)于两方交易决策，更好地(dì)共(gòng)同抬高(gāo)“新(xīn)美星”股(gǔ)价。

　　根据监管(guǎn)披露的信息，2018年9月26日至2019年(nián)6月(yuè)26日，蒋维(wéi)联合毛明土、李传(chuán)武(wǔ)控(kòng)制“俞某华”等(děng)35个证券账(zhàng)户（简称账户组），交易“新美(měi)星”。

　　2018年9月26日至2019年6月26日，“新美星(xīng)”股价上涨33.11％，偏离同(tóng)期创业板综指26.09个百分点，偏离同期行业指数25.95个百(bǎi)分点。账户(hù)组累计买(mǎi)入4583.44万股，买入成(chéng)交金额5.82亿元，对应(yīng)卖(mài)出4669.04万股(gǔ)，卖出成交金(jīn)额6.30亿元。

　　经测(cè)算(suàn)，在此期间，何德平(píng)、黄秀芳、蒋维、毛明土、李传武合谋，利用(yòng)资(zī)金优势、持股优势，连续集中交(jiāo)易(yì)“新(xīn)美星”，影响股(gǔ)票交(jiāo)易价格，盈(yíng)利4783.56万元。

　　操纵(zòng)35个账(zhàng)户拉抬股价、集中出货

　　违法获利近4800万(wàn)元

　　我们(men)具(jù)体来看(kàn)看，蒋维联合毛明土、李(lǐ)传(chuán)武(wǔ)，控制(zhì)35个(gè)证券账户（简(jiǎn)称账户组(zǔ)），是(shì)怎么拉(lā)高“新美(měi)星(xīng)”股价，然后出货，违(wéi)法获利的。

　　总体来看，2018年9月26日至2019年6月26日(rì)，账户组(zǔ)连续集(jí)中(zhōng)交(jiāo)易“新美星”，申买量占(zhàn)市(shì)场申(shēn)买(mǎi)量(liàng)比例(lì)超20％的交易日有(yǒu)19天，峰(fēng)值达(dá)到42.61％；申卖量占(zhàn)市(shì)场申(shēn)卖量(liàng)比例超20％的交易日有11天，峰值达到(dào)37.66％。账户组持(chí)股总数占(zhàn)总(zǒng)股本比例自(zì)2019年3月(yuè)5日开始(shǐ)超过5％，持续至2019年4月8日(rì)，2019年(nián)3月(yuè)29日持流通股达(dá)到(dào)峰值，占流通股本的比例24.74％，持股占总股本(běn)的比(bǐ)例(lì)8.13％。账(zhàng)户组具备资(zī)金(jīn)优势和持股优(yōu)势。

　　具体来说，第(dì)一阶(jiē)段，2018年9月26日开始，账户组(zǔ)持续(xù)大量买入“新美星”，当日申买(mǎi)排名第(dì)一，竞(jìng)价买入成交(jiāo)排(pái)名第一(yī)，至2019年2月28日期末持股量(liàng)为(wèi)期初持股(gǔ)量(liàng)38.71倍，持股量(liàng)显著增加。在此期间，“新美(měi)星”股价累(lèi)计上涨(zhǎng)12.57％，偏离同期创业板综指3.33个百分(fēn)点，偏离同期行业指数（882003.WI，下同）5.53个百(bǎi)分点。

　　第(dì)二阶(jiē)段(duàn)，2019年3月1日(rì)至2019年4月3日，账户组集(jí)中拉抬“新美星”，期末持股量较期初增加(jiā)124.23％，持(chí)股量(liàng)涨幅(fú)较大。

　　其中(zhōng)，账户(hù)组有两段典型的(de)拉抬期(qī)间：2019年3月(yuè)1日至3月(yuè)6日，以不(bù)低于卖一价或市价申买3,729,100股，占账户组同期申(shēn)买量68.11％，对应成交股数(shù)（不含对倒(dào)）3,555,817股，占同(tóng)期市(shì)场(chǎng)成交(jiāo)量(liàng)22.78％；2019年3月18日至3月22日(rì)，以不低于卖一(yī)价或市价申买2,950,300股(gǔ)，占账(zhàng)户组同期申买量41.33％，对应成交股数（不含对(duì)倒）为2,803,665股，占同期市场成交量22.20％。2019年3月(yuè)1日至4月3日(rì)期间(jiān)，“新美星”股价(jià)累计(jì)上涨36.46％，偏离同期创(chuàng)业板综指21.32个百分点，偏离同期行业指(zhǐ)数22.28个百分点。

　　第三阶段，2019年4月(yuè)4日至6月26日，账户组集(jí)中(zhōng)卖出“新美星”。在此(cǐ)期(qī)间(jiān)，“新美星”股价下跌13.36％，偏离同期(qī)创业板综(zōng)指1.55个百分点，偏离同期行业指数1.03个百(bǎi)分点(diǎn)。

　　此外，操(cāo)纵期间，涉(shè)案(àn)账户组(zǔ)还(hái)多次(cì)实施盘中拉抬和对倒，并反向卖(mài)出(chū)获(huò)利的行为。经测算，扣除佣金和相关税费，账户组盈(yíng)利4783.56万元(yuán)。

　　辩称(chēng)是委托(tuō)理财(cái)、而非操纵股价(jià)

　　证监会不予采(cǎi)纳，罚没近亿元

　　关于操(cāo)纵(zòng)股价(jià)，何德(dé)平、黄秀芳及其代(dài)理人提出多(duō)点申诉意(yì)见，请求不予处(chù)罚(fá)：

　　第一，没(méi)有操纵(zòng)动机(jī)。

　　第二，在案证据不足以证(zhèng)明蒋维受何德平(píng)或黄秀芳委(wěi)托(tuō)，联合(hé)他人操(cāo)纵股(gǔ)价，一是“市(shì)值管理”不等(děng)同于(yú)“操(cāo)纵证券市场”；二是黄秀芳与蒋维系委托理财(cái)关系，而非操纵(zòng)股价；三是蒋维(wéi)没有将其与毛明土(tǔ事与愿违下一句是什么 事与愿违是什么意思)、李传武等人讨论(lùn)交易新美星(xīng)的情况(kuàng)告(gào)知(zhī)黄(huáng)秀芳或何德平(píng)，涉案股东(dōng)名册并非黄(huáng)秀芳向(xiàng)蒋维提供，蒋维也没有(yǒu)向黄(huáng)秀(xiù)芳反(fǎn)馈过股东名册(cè)；四是蒋(jiǎng)维没有与(yǔ)毛明土、李(lǐ)传武就(jiù)各(gè)自账户交易新美星的(de)盈亏分配进(jìn)行(xíng)约定(dìng)；五是蒋维账户组利益与何德(dé)平、黄秀芳利益(yì)并(bìng)不一致，何德平、黄秀芳不能控制蒋维账户组，蒋维获得黄秀(xiù)芳(fāng)资金后部分用于(yú)偿还债务，部分用于非法活(huó)动，属于欺(qī)诈或诈骗。

　　第(dì)三(sān)，黄秀芳不应对毛明(míng)土(tǔ)账户组、李传(chuán)武账户组交易行为承担(dān)责任。

　　第四，部分账户(hù)不受蒋维、毛明土、李(lǐ)传(chuán)武(wǔ)控制。

　　第五，不认可黄秀芳(fāng)2020年(nián)11月(yuè)25日询问笔录的合(hé)法性及真实性。

　　第六，何德(dé)平(píng)对黄秀芳向蒋维提供款(kuǎn)项不知(zhī)情、未参与，且何德平(píng)与(yǔ)黄秀芳系独(dú)立法(fǎ)律主体，即便(biàn)夫妻或一致行动人中一方存在不当行为(wèi)，不应推事与愿违下一句是什么 事与愿违是什么意思定或认定另一方(fāng)承担责任。

　　另外，蒋维、毛明土、李传武(wǔ)，及他(tā)们的代理人也就是否合谋、部分(fēn)账户的控制关系、委托理财(cái)关(guān)系等提出(chū)了申诉意见。

　　对(duì)此(cǐ)，证监会回(huí)应，经复核，对当事人及其代理人的主(zhǔ)要(yào)陈述(shù)意见不予采(cǎi)纳。

　　证监会表示，本案为多个主体参(cān)与、多(duō)个环(huán)节实施、环环相扣、锁链(liàn)式的(de)上下游衔接(jiē)、合作(zuò)，共同(tóng)完成的操纵(zòng)行为。在案证据可以证明(míng)，何德平、黄秀芳向蒋(jiǎng)维提供资金作(zuò)为保证(zhèng)金，委托其通过二级市(shì)场(chǎng)交易影响新美星股价，蒋维(wéi)会向黄秀芳反(fǎn)馈交易情况(kuàng)；何德平(píng)知悉并参与了本案行为；上(shàng)述行为的实(shí)质(zhì)是操纵股价，并非合法理财。在案(àn)证据(jù)可(kě)以(yǐ)证明(míng)，蒋(jiǎng)维、毛(máo)明(míng)土、李传武有共同影响“新美星”股价的意图(tú)和(hé)目标，共同(tóng)商议、谋划操盘、拉抬股价，并且采取了联合影(yǐng)响股价的(de)行动(dòng)，属于共同操纵行为。

　　关于违法期间和责任承担，证监会表示，由(yóu)于2018年9月(yuè)26日至2019年2月14日期间蒋维控制的账户交易“新美星”客观上为后续(xù)的合谋操纵起到一(yī)定程度锁(suǒ)仓的(de)作(zuò)用，并且根据蒋(jiǎng)维(wéi)笔(bǐ)录，毛(máo)明土知道蒋维和上(shàng)市公司的(de)合作，知(zhī)道蒋(jiǎng)维(wéi)已经有一定(dìng)底仓，才(cái)愿意买入“新美星”，因此(cǐ)毛明土和李传武的违法期间与蒋维、黄秀芳、何德平一致。在此基础上，在(zài)认定及处罚(fá)时将合谋各(gè)方(fāng)视为一个整体，不区别(bié)对待(dài)各方账户组。

　　证监会(huì)认为，何德平、黄(huáng)秀(xiù)芳(fāng)、蒋维、毛(máo)明土、李传武上述行为(wèi)违反了2005年《证(zhèng)券法(fǎ)》第七十七(qī)条第一项规定，构成2005年(nián)《证(zhèng)券法》第二百零三(sān)条所述的操(cāo)纵(zòng)证(zhèng)券市场(chǎng)行为。

　　事与愿违下一句是什么 事与愿违是什么意思根据2005年(nián)《证券法》规定(dìng)，证监会(huì)决定：就操纵证券市场行(xíng)为(wèi)，对何德平(píng)、黄秀芳、蒋维、毛明土(tǔ)、李(lǐ)传(chuán)武没(méi)收违(wéi)法所得4783.56万元，并处(chù)以(yǐ)4783.56万元罚款，其中，对何德平(píng)、黄秀(xiù)芳(fāng)罚款2391.78万元，对蒋(jiǎng)维罚款1195.89万元，对毛明土、李传武(wǔ)分别罚款(kuǎn)597.94万元。

　　董事长信(xìn)息(xī)披露违法

　　被(bèi)予以警(jǐng)告并罚(fá)款(kuǎn)

　　另外，关于何德平信息(xī)披(pī)露违法的相关(guān)情况，行(xíng)政处(chù)罚决(jué)定书披露(lù)，在新美星2016年4月上市(shì)前，海得泽(zé)广代(dài)何德平、黄秀(xiù)芳夫妇持有公司80万股(gǔ)股份(fèn)，占新美(měi)星(xīng)上市时总股本的1％。上市(shì)后，该部分股(gǔ)票继续(xù)由海得泽广代持，海得泽广自2017年12月19日开始减持“新(xīn)美星”股(gǔ)票，至(zhì)2018年12月27日减持(chí)完毕。

　　关于何德平信息披露(lù)违法(fǎ)，何(hé)德平(píng)、黄秀芳及其代理(lǐ)人提出：第(dì)一(yī)，海得泽广(guǎng)与何德平、黄(huáng)秀芳二人不存(cún)在代(dài)持，涉案股份系(xì)海得泽广为兰某代持，股份减(jiǎn)持(chí)决(jué)策由海得泽广和兰(lán)某作(zuò)出，海(hǎi)得泽广将减(jiǎn)持所得汇(huì)入黄秀芳指定账户(hù)的原(yuán)因系兰某向黄秀芳(fāng)归还借款本息。第二，涉案(àn)股份仅(jǐn)为(wèi)1％，不具有重大(dà)性，不对投资者决策产生重大(dà)影(yǐng)响，情(qíng)节轻微。第三，即(jí)便认定代持(chí)成立，何德平对借款、还款等事项，不参与、不(bù)知情，没(méi)有主观(guān)过(guò)错(cuò)，不(bù)应(yīng)受到处罚。综(zōng)上(shàng)，请求(qiú)不予处罚。

　　对此，证监会回(huí)应，根据黄秀芳(fāng)、兰某等询问(wèn)笔录、海(hǎi)得泽广交易流(liú)水、资金流(liú)水及相关银(yín)行(xíng)账户流水(shuǐ)，结合何德平(píng)、黄秀芳(fāng)的(de)配偶关系，代持资金和(hé)减持(chí)所得系家庭共同财产，可(kě)以(yǐ)认定(dìng)海(hǎi)得(dé)泽广代(dài)何德平、黄秀芳持有新美(měi)星股票(piào)。当事人所提相(xiāng)关理由不具有事实和法(fǎ)律(lǜ)依据，不予采(cǎi)纳(nà)。

　　证监会表示，何德平作(zuò)为上市公司实(shí)际控制(zhì)人，未如实告知上市(shì)公司上述(shù)持股情况(kuàng)，导致(zhì)新美星在相(xiāng)关公(gōng)告(gào)中(zhōng)均未披(pī)露相关情况，导致新美星(xīng)违反(fǎn)2005年《证券(quàn)法》第六(liù)十三条规定，何德(dé)平的(de)行为构(gòu)成2005年(nián)《证券法(fǎ)》第一百(bǎi)九(jiǔ)十三(sān)条第(dì)三款(kuǎn)规定的情(qíng)形。

　　根据2005年《证(zhèng)券(quàn)法》规定，证监会决定：就信息披露违法行为，对(duì)何德平(píng)给予警(jǐng)告，并处以40万元(yuán)罚款。

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