科创板首批退市公(gōng)司(sī)，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别(bié)发布公(gōng)告(gào)称，其收到(dào)证监会(huì)下(xià)发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强(qiáng)制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也对(duì)两公司(sī)下发拟终止公司(sī)股票上市(shì)的事先告知书，两家公司的股票自4月(yuè)24日(rì)开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金融法院消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)、林应等证券虚(xū)假(jiǎ)陈(chén)述(shù)责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴(xīng)证券及(jí)两名保代(dài)、天(tiān)健会计师(shī)事(shì)务所、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶(jīng)方面的问(wèn)题(tí)：

　　证监(jiān)会行政处罚决(jué)定(dìng)书显示，紫(zǐ)晶存储存(cún)在(zài)欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，同年10月获科创板上市委审议同(tóng)意发行上市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说(shuō)明(míng)书》通过虚构(gòu)销售合同、伪造物流(liú)单据和验收单据入账(zhàng)、安排资(zī)金回款(kuǎn)、提前确认收入(rù)等方式虚(xū)增营业收入、利润(rùn)。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年(nián)分(fēn)别(bié)虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明书》未按(àn)规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年(nián)末对外担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签署日，未按规(guī)定(dìng)披露(lù)对(duì)外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续通(tōng)过(guò)前(qián)述财务造(zào)假(jiǎ)方式虚增营业(yè)收(shōu)入、利润(rùn)。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期报(bào)告记(jì)载的利(lì)润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按(àn)规定披露对外(wài)担(dān)保(bǎo)的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，并处(chù)以(yǐ)3668.52万(wàn)元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威(wēi)分(fēn)别(bié)处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁入(rù)措(cuò)施(shī)，罗铁威被处(chù)10年市场禁入(rù)措施，其(qí)他相关负责人也被(bèi)处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月(yuè)披露招股书(shū)申报(bào)稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告的证券发行文件中隐瞒重要(yào)事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披(pī)露关联交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭(háng)州(zhōu)畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的(de)利润(rùn)总额的事出有因必有妖下一句怎么回，事出反常必有妖,人若反常必有刀,言不由衷定有鬼(de)56.23％。此外，泽达(dá)易盛还(hái)存在虚增在建工程(chéng)等问(wèn)题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈发行部分，证监(jiān)会对泽达易(yì)盛(shèng)处以非法所募集(jí)资事出有因必有妖下一句怎么回，事出反常必有妖,人若反常必有刀,言不由衷定有鬼金金额20％的处(chù)罚，罚(fá)款金(jīn)额高(gāo)达(dá)8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实计算，证监会最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿(yì)元罚款，对(duì)实控人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应(yīng)处以(yǐ)3800万元罚款，时任董事、副(fù)总经理、财务总监、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市场全(quán)面大跌的行(xíng)情下，两家公司均(jūn)有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总(zǒng)户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介机构(gòu)一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也进入到停牌及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双发(fā)布(bù)公告称，公司触及《上海证券(quàn)交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的(de)重大违法(fǎ)行为，将被实施(shī)重大违法强制(zhì)退市。公(gōng)司股票自2023年(nián)4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家(jiā)公司(sī)均收到(dào)上交所下发的拟终止公司(sī)股(gǔ)票上市的事(shì)先告知(zhī)书(shū)。在收(shōu)到终止上(shàng)市(shì)告知书后(hòu)，两(liǎng)家(jiā)公司可(kě)以(yǐ)根据规定申请听(tīng)证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易(yì)所(suǒ)由(yóu)上市委员会就是(shì)否终止公司股票上市事宜进行审议，并(bìng)根据(jù)上市委员会(huì)的审核意见作出是(shì)否终止公司股票上市(shì)的(de)决定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被终(zhōng)止上市，自交易所(suǒ)公告对股(gǔ)票作出终止上(shàng)市的决定事出有因必有妖下一句怎么回，事出反常必有妖,人若反常必有刀,言不由衷定有鬼之日后5 个交易日届满的下(xià)一(yī)交易日起，相关公司股(gǔ)票复牌并进入退(tuì)市(shì)整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠以(yǐ)“退(tuì)市”标识，退市整理期的交易(yì)期限为(wèi)15 个交(jiāo)易(yì)日(rì)。交(jiāo)易所将在退市(shì)整理期(qī)届满后5个交易(yì)日内对股票予以摘牌，股(gǔ)票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法院官微发布(bù)消息显(xiǎn)示，其已于当日(rì)收到(dào)12名(míng)投资(zī)者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的(de)申请。起诉(sù)投资者同(tóng)时申请(qǐng)适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)程序(xù)审理(lǐ)案(àn)件。上海金融法院称，其将依法审查，及时公(gōng)布进展情(qíng)况(kuàng)。

　　值得关(guān)注的是，在投(tóu)资者提起的诉讼中，被告除了泽(zé)达(dá)易盛及实控人(rén)、董监(jiān)高等，中介机(jī)构(gòu)东兴(xīng)证(zhèng)券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、康(kāng)达律师(shī)事务所也均在(zài)被(bèi)起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称(chēng)，因在执(zhí)行泽达(dá)易盛首次公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)并在科创板上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证(zhèng)监会决定(dìng)对其公司立(lì)案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务中(zhōng)心公告称，关注(zhù)到上海金融法院收到(dào)12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚(xū)假(jiǎ)陈述(shù)责任(rèn)纠(jiū)纷(fēn)的申请，起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序(xù)审理案件(jiàn)。泽达易盛是科创板首(shǒu)批被中(zhōng)国证监(jiān)会立案调查公司，根据(jù)《行政(zhèng)处罚决定(dìng)书(shū)》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密(mì)切关注(zhù)诉讼进展，如上海金融(róng)法院后续受理并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，发(fā)布普(pǔ)通代表人诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相关法律法(fǎ)规公(gōng)开征集并(bìng)接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参(cān)加(jiā)普通代(dài)表人诉讼(sòng)并申(shēn)请(qǐng)转(zhuǎn)换特别代表人诉(sù)讼。

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