直(zhí)播短视频成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能(néng)当，违规(guī)展(zhǎn)业(yè)仍将招致监管处(chù)罚(fá)。

　　证监(jiān)会官网显示(shì)，日前四川证监局对恒泰证券某营业(yè)部及员工双双(shuāng)出(chū)具警示(shì)函。

　　四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员(yuán)工任职期间实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分(fēn)析(xī)、为第三方(fāng)引流(liú)，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频结婚时还是处的多吗，结婚还是处的有多少(pín)直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融行业也(yě)不例(lì)外。由于直播(bō)活(huó)动(dòng)的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业(yè)抓取“流量”时需要(yào)直面的问(wèn)题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部及员工(gōng)遭遇四(sì)川证监局(jú)开出的(de)警示函，涉嫌(xián)谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在(zài)恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证券营业部任职期间，实名通过抖音账号(hào)发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为某“金融职业(yè)技能学校”引(yǐn)流，并(bìng)通过(guò)收取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费、感谢费等(děng)方式谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货经营机构及(jí)其(qí)工作(zuò)人员廉洁从业(yè)规定》，证券期货经营机构工作(zuò)人员不得违规从事营(yíng)利性经(jīng)营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构(gòu)或者投资(zī)者(zhě)合法利益相(xiāng)冲突的活动。基(jī)于此，四川证监(jiān)局决(jué)定对熊(xióng)某平采取出具警(jǐng)示函的(de)行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证(zhèng)券营业(yè)部也(yě)被出具警示函。四川(chuān)证监局(jú)认(rèn)为，该(gāi)营(yíng)业(yè)部(bù)合规管理不到位，未(wèi)严格(gé)规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到(dào)普(pǔ)通(tōng)一线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷(zhōng)于通过(guò)短视频平台进行推(tuī)广的人员(yuán)层出不穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒泰(tài)证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展事宜，已(yǐ)辞任公司总(zǒng)裁(cái)”。在离(lí)职(zhí)前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官(guān)方抖音账号(hào)的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量(liàng)过万。在(zài)抖音平台上以恒泰(tài)证券员工名义发(fā)布短(duǎn)视频的账号(hào)数量也有不少，其中部分账(zhàng)号粉(fěn)丝数量超(chāo)过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到(dào)此(cǐ)次被监管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音(yīn)账号运营时(shí)间不长，但已有(yǒu)6万粉丝(sī)，且直(zhí)播频率较高。上月(yuè)直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短视频中留言追问(wèn)，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记(jì)信(xìn)息显(xiǎn)示，熊(xióng)某平(píng)于2022年10月(yuè)在恒泰证券办(bàn)理执(zhí)业登(dēng)记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职(zhí)注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科(kē)技(jì)有限公司(sī)办理(lǐ)执(zhí)业，执业岗位为(wèi)“证券(quàn)投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题(tí)需警惕

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频(pín)直播成(chéng)为各行(xíng)各(gè)业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活(huó)动的(de)即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”客户时需(xū)要直面的问(wèn)题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内(nèi)容(róng)直(zhí)播(bō)、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投(tóu)资咨询机(jī)构黑龙江省容(róng)维证(zhèng)券(quàn)数据程序(xù)化(huà)有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维(wéi)证券员工马(mǎ)某某无证(zhèng)券投资(zī)顾(gù)问执业资格(gé)，2022年1结婚时还是处的多吗，结婚还是处的有多少0月以来，马某某通过(guò)抖音直播形式向公众提供关于证券市场(chǎng)的分析、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监(jiān)会对(duì)微博大(dà)V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟通(tōng)过微博进行荐(jiàn)股、预测股市(shì)行情、宣传(chuán)并(bìng)出售(shòu)投资服务，但(dàn)其未取(qǔ)得(dé)从事证券投资咨询业务(wù)的核准，不具(jù)备(bèi)证(zhèng)券投资咨询从(cóng)业资格及业务资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部(bù)下(xià)发机构监管情况通报(bào)，对证券公司从业(yè)人员网(wǎng)络直播提出监管(guǎn)要求。证券公(gōng)司工作人员通过网络(luò)直播等形(xíng)式发表评论(lùn)，要确保信息来源合法(fǎ)合(hé)规(guī)、研(yán)究方法专业(yè)审慎；充(chōng)分(fēn)发挥专(zhuān)业优势，引导市场树立长(zhǎng)期(qī)投资、价值投(tóu)资和(hé)理性投资的(de)理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司(sī)应进一(yī)步(bù)加强对证券公司工作(zuò)人(rén)员直播展(zhǎn)业(yè)的管(guǎn)理，完善内部管(guǎn)控机(jī)制， 事前对直(zhí)播(bō)内容进行把关，做好内容管理(lǐ)；事(shì)中(zhōng)对直(zhí)播进行监测(cè)监控，遇有重大情况及时(shí)处理，避免产生(shēng)不(bù)良影响；直播(bō)中出现违(wéi)规情况(kuàng)的，及时启动(dòng)内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视(shì)总(zǒng)局(jú)、文化和(hé)旅游部共同制定了《网络主播行为(wèi)规范》。其中提出，对于需(xū)要较高专(zhuān)业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教(jiào)育）的直播(bō)内(nèi)容，主播应(yīng)取(qǔ)得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家证券公司(sī)、证(zhèng)券咨询公司下(xià)发关于排查报(bào)送网络非法(fǎ)证券活动信息的(de)通知，要求排查填报证券领域涉(shè)及非法证券(quàn)活(huó)动信(xìn)息(xī)，其中重点(diǎn)排(pái)查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉(shè)非“自(zì)媒(méi)体”账号与APP。

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