零容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东北证券合计被罚没(méi)逾(yú)750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示(shì)，5月12日(rì)，公司收到(dào)中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)《行政(zhèng)处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金(jīn)刚石股份(fèn)有限公司2016年(nián)非公开发行(xíng)股票(piào)及持续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监(jiān)会调查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟(nǐ)对公司(sī)做出行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证监会查(chá)明，东(dōng)北(běi)证券(quàn)系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国(guó)证(zhèng)监会在豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行(xíng)股票的审查反馈意见(jiàn)中要求保荐(jiàn)机构对本次(cì)发行(xíng)对象的认购资金来(lái)源及合(hé)法性(xìng)、是否具备履行认购义务的(de)能力(lì)进行核(hé)查，公司未(wèi)按要(yào)求对(duì)本次非公开发行(xíng)对(duì)象(xiàng)之(zhī)一北京天证远(yuǎn)洋基(jī)金管(guǎn)理中(zhōng)心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金(jīn)来(lái)源(yuán)审(shěn)慎核查。天证(zhèng)远洋实(shí)际出资(zī)与其承诺不符(fú)。公司出 具(jù)的《非公开(kāi)发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开(kāi)发行股(gǔ)票发行过(guò)程与认购对象合 规(guī)性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证(zhè情怀经典句子正能量，形容一个人有情怀咋说ng)券在(zài)持续督导期间未对(duì)募集资(zī)金(jīn)置换预投资金事项审慎核查，未(wèi)充分 核查募(mù)集(jí)资金投入项目(mù)的情况，未充分关注募投项目流动资金的(de)用途和程(chéng)序，未 对涉(shè)诉(sù)事项保持合理的职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)拟决定：对(duì)东(dōng)北证券责令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐(jiàn)业(yè)务收入188.7万元，并(bìng)处以(yǐ)566万元(yuán)罚款。对定增项目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期(qī)的保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给予警告，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已查无数据，这意味着两(liǎng)人已经(jīng)离开了证券行(xíng)业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国已经(jīng)离开(kāi)东北证券(quàn)，在2018年入职了中(zhōng)天(tiān)证(zhèng)券。傅(fù)坦则(zé)在2016年从东北(běi)证(zhèng)券离职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被(bèi)暂(zàn)停

　　截至目(mù)前(qián)，豫(yù)金刚石已退市(shì)，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对(duì)东北(běi)证券立案调查并处以三(sān)倍的高(gāo)额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册(cè)制背景下，继续保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚(fá)款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐(jiàn)收入合(hé)计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托因(yīn)自身经(jīng)营发(fā)展需要等(děng)自主决定，拟以集(jí)中竞价交易方式，在(zài)2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持不超(chāo)过2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不(bù)过(guò)，截(jié)至今年5月5日，吉(jí)林信(xìn)托没有(yǒu)任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式(shì)”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证券在被中国证监会(huì)立案调查期间，公司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司股份事项均属于(yú)规定不得减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托不(bù)得(dé)减(jiǎn)持公司(sī)股份(fèn)。

　　不过随(suí)着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落(luò)地，东北证券(quàn)的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券(qu情怀经典句子正能量，形容一个人有情怀咋说àn)最新一(yī)季报显示，2023年(nián)前三个月东(dōng)北证券实(shí)现(xiàn)营业收(shōu)入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主(zhǔ)要原因(yīn)是公司投资与(yǔ)销售交易(yì)业务、投资(zī)银行业(yè)务收入增加所致。

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