昨日晚间，证监会就《证券期货市场主(zhǔ)机交易托管管(guǎn)理规定（征求意见(jiàn)稿）》向社会公(gōng)开征求意见。

　　进一步规范证券期货市(shì)场主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管服(fú)务和(hé)相关(guān)租(zū)用活动

　　为规范证券期(qī)货市(shì)场(chǎng)主机(jī)交易托管活动，保护投资者合法权(quán)益(yì)，维护证券(quàn)期货市场安全平稳运行，证监会(huì)起草了《证券期货市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》（以(yǐ)下简(jiǎn)称《管理规(guī)定(dìng)》），于昨日向社(shè)会(huì)公开征求意见。

　　据了(le)解，近年来(lái)，证券(quàn)期货交易(yì)所向市场相关(guān)机构(gòu)提(tí)供主机(jī)交易托管资源(yuán)，为(wèi)行(xíng)业(yè)提供(gōng)信息(xī)科(kē)技基(jī)础支撑服务，对于提升(shēng)行业信息基础设施运维(wéi)水平，保障行业(yè)信息(xī)系(xì)统安(ān)全稳定运行发挥(huī)了重(zhòng)要作(zuò)用。

　　但随着证(zhèng)券期货(huò)市(shì)场的(de)不(bù)断发展，主机交易托管资源分(fēn)配不尽合理、线路时延不尽一致(zhì)、安全保(bǎo)障(zhàng)能力(lì)有待提升等(děng)问(wèn)题逐(zhú)渐凸显(xiǎn)，为(wèi)进一步规范证券期(qī)货市(shì)场主机交易托管服务(wù)和相关租用活(huó)动，促进证(zhèng)券期货(huò)市场的平稳健康发展(zhǎn)，证监会起草《管(guǎn)理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起草思路有三。一(yī)是全面覆(fù)盖(gài)各类主体。结合业务活动(dòng)的具(jù)体特(tè)点，《管(guǎn)理规定》将主机交易托(tuō)管相关主体分(fēn)为证券期(qī)货(huò)交易所和证券期货经营机构两(liǎng)部分，分别提出(chū)完善的监管要求(qiú)，并要求(qiú)其他类型的参与(yǔ)主体参照执行(xíng)有关(guān)规定。

　　二是(shì)切实守住(zhù)安全底线。安全运行是从事主机交易托管服务和相关租用活动的基础和(hé)前提，《管理规定》规定了主机(jī)交(jiāo)易托管资(zī)源的(de)安全(quán)管理要求(qiú)，明确了(le)证券期货经营机构的尽(jǐn)职调查和业务审批机制，从安全(quán)的角度作(zuò)出全(quán)面规定。

　　三是(shì)促(cù)进(jìn)服务公平合理。《管(guǎn)理规(guī)定》将(jiāng)公平合理原则(zé)，体现在证券期货交易所(suǒ)和(hé)证券(quàn)期(qī)货经营机构从事(shì)主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关租用活动的各个环节(jié)，同时也充分注重(zhòng)有关(guān)规定落地过程(chéng)中(zhōng)的可操作性，切实提升市场主(zhǔ)体的获得(dé)感。

　　从主要(yào)内(nèi)容来看(kàn)，《管理规(guī)定》共五章28条(tiáo)，对证券期货行业(yè)主机交易托管服(fú)务和相关租用活动提出了要求(qiú)。

　　具体来看，首先是(shì)总(zǒng)则明确(què)立法宗旨、手握日月摘星辰,世间无我这般人，李白的诗一剑霜寒十四州适用范围，从事主机(jī)交易(yì)托管服务和相关(guān)租用活动的基本原(yuán)则以及(jí)监督管理。

　　根(gēn)据(jù)《管理规(guī)定》，所(suǒ)谓主机交易托管(guǎn)资源，是指证券期货交易所(suǒ)提(tí)供(gōng)的机房机柜、通信网络、软(ruǎn)件或硬(yìng)件(jiàn)设施等资源，部署(shǔ)在相关资源的(de)手握日月摘星辰,世间无我这般人，李白的诗一剑霜寒十四州信息系统(tǒng)可(kě)以连接证券期货交(jiāo)易(yì)所交易系统。

　　其次是证券期货交易所要(yào)求。明(míng)确(què)了证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所提供主(zhǔ)机(jī)交易托管服务有关要(yào)求(qiú)。主要包括：要(yào)求证券期货交易所实施专区管理，统(tǒng)一专区交易时延，建(jiàn)设运(yùn)维要求不得低于《证券期货业信息系(xì)统托(tuō)管基(jī)本要求》中三级系统(tǒng)的受托方要求(qiú)；从资源保障、资源分配、服(fú)务申请、服(fú)务协议、收(shōu)费要求、服务退出与资源再分(fēn)配(pèi)等方面保障证券期货交易所提供有关服务(wù)的公平合理(lǐ)；加强风险防控(kòng)，证券期货交易(yì)所需建(jiàn)立健全监控指标(biāo)及应急处置机制(zhì)。

　　《管理规定》要(yào)求，证(zhèng)券期货交易所提供主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务的，应当将主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)和其他主机托管资源(yuán)进行(xíng)区分，对主机交易(yì)托(tuō)管资源实施专区管理，并确(què)保相关专区到核心交易(yì)系统(tǒng)通信前端(duān)的通信时延保(bǎo)持一致(zhì)。

　　再次是证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构要求。明确了证券(quàn)期货(huò)经营机构租用主机交易(yì)托管资源有关要求。具体(tǐ)来看，从安全(quán)保障方面，对证(zhèng)券期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)租用主机(jī)交易(yì)托管资源的(de)一般要求作(zuò)出(chū)规定。从能力评(píng)估(gū手握日月摘星辰,世间无我这般人，李白的诗一剑霜寒十四州)、治(zhì)理架构、尽职调查等方面确保证券期货经营机构(gòu)能够保障客户设(shè)施的安全运行。明确证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构对证(zhèng)券期货交易所的报告要求(qiú)。

　　《管(guǎn)理规(guī)定》提(tí)到，证券期货(huò)经营机构租用主机交易托管资源(yuán)部署客户提(tí)供的软件(jiàn)或硬件(jiàn)设施（以下简称证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构(gòu)部署(shǔ)客户设施）的，应当从人员保障、资金投(tóu)入(rù)、客(kè)户(hù)需求等方面充分评估，审(shěn)慎选择服务客(kè)户，确保(bǎo)自身能(néng)力可以保(bǎo)障客(kè)户软(ruǎn)件或硬件设施的安全(quán)运行，并(bìng)将不同客户的信息(xī)系(xì)统、客(kè)户与经(jīng)营(yíng)机(jī)构的(de)信息系统进(jìn)行有(yǒu)效隔(gé)离(lí)。

　　最后是监督管理。明确证券期货交易所的监管报告义务，规(guī)定中国(guó)证(zhèng)监会及其派(pài)出机构结合(hé)法定(dìng)职责，对证券(quàn)期货交易所及证券期货经营(yíng)机(jī)构实施现场检查和非(fēi)现场检查，并规定(dìng)相应罚则。

　　根据《管理规(guī)定》，证券期货交易所(suǒ)违反本规定，或者(zhě)在(zài)监(jiān)管工作中不履(lǚ)行职责，或者(zhě)不履行本规定有关报告义务的，中(zhōng)国证监会可以对证券期货交易所采取监管谈(tán)话、出具警示(shì)函、责令限期改正等行政监管(guǎn)措施，对有(yǒu)关高级管理人员(yuán)给(gěi)予警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处分，并(bìng)责令证券期货交易所对其他责任人给予(yǔ)纪律处分。

　　证券(quàn)期货经(jīng)营机构违反本规(guī)定，中国证监会及其派出机构可以(yǐ)依照《证(zhèng)券(quàn)期货业网络和信息安(ān)全管理办(bàn)法》有(yǒu)关规定，对有关机构和人(rén)员采取行(xíng)政监管(guǎn)措施。

　　上海证券(quàn)交易所原副(fù)总经理刘逖接受监察调查

　　据(jù)昨日中央纪委国(guó)家监委驻中国证监(jiān)会纪检监察(chá)组、浙(zhè)江省(shěng)纪委监委消息，上海(hǎi)证券(quàn)交易所原副总(zǒng)经理刘(liú)逖涉嫌严重职(zhí)务违法，目前正在(zài)接受中央纪委国(guó)家监委驻中国证监会纪检监察组和(hé)浙江省台州市监委监察(chá)调(diào)查。

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