近期交易(yì)商协会的监管处(chù)罚力度(dù)明(míng)显加大(dà)，虽然债券市场参与主体愈发丰(fēng)富多元，市场竞争程(chéng)度更趋激烈(liè)，但(dàn)监(jiān)管底线不能破(pò)戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商协会对建设银行启动(dòng)自律调查，这是两天内第(dì)二(èr)家(jiā)被要(yào)求(qiú)自律调查的(de)大行(xíng)。今年以来，交(jiāo)易商协会已对多(duō)家金融机构启动自律调查，监管力度在持(chí)续加大。

　　多(duō)家金融机构接(jiē)连被通报

　　5月11日，中国银行间市(shì)场交易商协会（下称(chēng)“交易商协会”）网站显示，基于监(jiān)管部门反馈线索(suǒ)，依(yī)据(jù)《银行间债券市场自律处分规则(zé)》，交易商协会已(yǐ)对中(zhōng)国(guó)建设银行股(gǔ)份有限公司债务(wù)融(róng)资工具(jù)承销业务涉(shè)嫌违规行为开展自律调查。

　　根据建(jiàn)行2022年年报，去(qù)年建行承销非金融企业债(zhài)务融资工具744笔，为411家实体企业承销发行债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该行支持优(yōu)质(zhì刘备文学是什么意思，刘备文学啥意思)头部房地产(chǎn)企(qǐ)业债券融资(zī)需求(qiú)，承销房地产(chǎn)企业323.35亿元债务融(róng)资工(gōng)具(jù)，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易商(shāng)协会的监(jiān)管力度在近(jìn)期持续加(jiā)大。就在5月9日，交(jiāo)易(yì)商协会官网发布信息，针对中国(guó)进出口银行(xíng)金(jīn)融债券发行涉嫌(xián)违规行为，以及中(zhōng)国(guó)民生银(yín)行承销业务(wù)涉嫌(xián)违规行为已开展(zhǎn)自(zì)律调查。

　　而在(zài)5月8日，大连银行、郑州银行、江西银行(xíng)、青岛银(yín)行和粤财信托共5家机构涉及债券业务违规被点名。具(jù)体来说(shuō)，交易(yì)商协会通(tōng)过深(shēn)入调查发现，大连银行等多家机构存在债券代持交易等(děng)违规行(xíng)为。其(qí)中，大连银行通过做市业务方(fāng)式(shì)，每日滚(gǔn)动开展买(mǎi)卖方(fāng)向相(xiāng)反、清算(suàn)速(sù)度不同的现券交(jiāo)易，代持利率债活跃券，且规模较大(dà)；郑州银行、江西银行和(hé)青岛银行，内控执行(xíng)不严或流于形式(shì)，未(wèi)有效评(píng)估交(jiāo)易合(hé)理性，作为中间方以(yǐ)现(xiàn)券买卖或(huò)做市等方式参与债券代持交易链条，交(jiāo)易笔数和(hé)金额较大。

　　今年4月，工(gōng)商银行已(yǐ)被启动(dòng)自律调查。相关公告称，交易商协(xié)会在日(rì)常监测工作中发现，工商银行主承销的(de)多期(qī)债务融资工具(jù)发(fā)行(xíng)定价(jià)严重(zhòng)偏离市(shì)场(chǎng)合理水平，干扰了市(shì)场秩序，涉(shè)嫌违反银(yín)行间债券市场(chǎng)自律(lǜ)管理(lǐ)相关规定。

　　4月3日，交(jiāo)易商协会(huì)网站披露，近期在(zài)查处四平市城市发展投资控股有限公司案件时，发(fā)现吉林银行、吉(jí)林亿联银(yín)行因违规收取发行人大额财务资助，涉嫌违(wéi)反(fǎn)银行(xíng)间(jiān)债券市场自律管理(lǐ)规则，被交易商协(xié)会进行自律调查。一(yī)同被(bèi)开展自律调查(chá)的还(hái)有光大证(zhèng)券、富国(guó)资(zī)产管(guǎn)理(lǐ)（上海）有(yǒu)限公司(sī)两家金融(róng)机构。

　　交易(yì)商协会(huì)监(jiān)管处(chù)罚力度(dù)加强

　　根据交易商协会通(tōng)报(bào)的(de)数据，2022年全年，交(jiāo)易(yì)商协会共对68起(qǐ)涉嫌违(wéi)规案件立(lì)案(àn)调查，开展自(zì)律调(diào)查和自(zì)律问询103次，作出各类自律处(chù)分99家（人）次，涉(shè)及35家发行人和信(xìn)用增进机构、4家主承销商、3家会计师事务所、1家律师事(shì)务所、2家(jiā)其他(tā)类型机(jī)构和(hé)54名直接责任(rèn)人。作出的(de)处分中，警告及以(yǐ)上占比超过五成，15家(jiā)机(jī)构被暂停一定(dìng)期限业(yè)务(wù)，12位责任人被认定不(bù)适当人选。

　　梳理通报来看，被通报的原因包括低价(jià)包销多期(qī)债务融资工具，影响(xiǎng)了市场正(zhèng)常秩序；部(bù)分债务融资工(gōng)具未(wèi)按照(zhào)发行文(wén)件约定开(kāi)展(zhǎn)余额包销，个别债(zhài)务融资工具挤(jǐ)占(zhàn)了(le)其(qí)他投资人的(de)正常投标，违背了公平(píng)公正原(yuán)则，并影(yǐng)响(xiǎng)了(le)发行利率，对市场正(zhèng)常秩序造成(chéng)了一定不(bù)良影响。

　　通报指出，银(yín)行间(jiān)债券市场参与机构在(zài)从(cóng)事(shì)相关业务过程中，务必牢固(gù)树立市场责(zé)任意识，严(yán)格遵守(shǒu)相关监管(guǎn)规(guī)定和(hé)自律规(guī)则(zé)要求，合(hé)规展业，自觉维(wéi)护银行间(jiān)债券市场运行秩序。

　　交(jiāo)易商协会(huì)表示，做市商作为银行间市场基石(shí)机构，承担着提高市场(chǎng)流动性、促进价格发(fā)现的(de)重要作用，应切实提升做市交(jiāo)易能力，加强内部控制和风(fēng)险管理，确保合规(guī)稳健展业，“真做市、做(zuò)真市”。

　　资(zī)深(shēn)金融政(zhèng)策监管专家周(zhōu)毅钦对《国际金融报》记者表示，可以看(kàn)到，银行间交易(yì)商(shāng)协会将继续贯彻(chè)落实监管从(cóng)严要求，以严格(gé)自律惩戒(jiè)向市(shì)场传递“零容(róng)忍”的清晰(xī)信(xìn)号，引导市场各类主体归位尽责，维护(hù)市场良好秩序(xù)。债券(quàn)承(chéng)销(xiāo)机(jī)构(gòu)作为债券(quàn)市场(chǎng)的“看(kàn)门人”，对于商业银行(xíng)特(tè)别是国有大行(xíng)来说，也需要(yào)肩负起相应(yīng)的公序责任，切(qiè)实维护好行业的(de)良性(xìng)竞(jìng)争(zhēng)生态。

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