近期(qī)交易商协会的监管处罚力度明(míng)显加大，虽然债券市场参与(yǔ)主体愈发丰(fēng)富多元，市(shì)场竞争程度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商(shāng)协会对建(jiàn)设银行启动自律调查，这是两天内第(dì)二家(jiā)被要求自律调查的大行。今(jīn)年以来(lái)，交易商协会已(yǐ)对多家金(jīn)融机构(gòu)启动(dòng)自(zì)律调(diào)查，监管力度在(zài)持续加大(dà)。

　　多家(jiā)金(jīn)融(róng)机构接连被通报

　　5月11日，中(zhōng)国银行间市场交易(yì)商协会(huì)（下称“交易(yì)商协会”）网站显示(shì)，基于监管部门反馈(kuì)线索，依据《银行间债券市场自律处分规则》，交易商协会已对中(zhōng)国建设银行股份(fèn)有限公司债务融资工具(jù)承(chéng)销业务涉(shè)嫌违(wéi)规行为开展自律(lǜ)调查。

　　根据建行2022年年报，去年(nián)建行承销(xiāo)非金(jīn)融企(qǐ)业债务(wù)融资工具744笔，为411家实体企业承销发行(xíng)债券4645.17亿元。2022年，该行支持优(yōu)质头(tóu)部(bù)房地(dì)产企业债券(quàn)融资需求(qiú)，承销(xiāo)房地产企业323.35亿(yì)元债务融资工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度(dù)在(zài)近期持续加(jiā)大。就(jiù)在(zài)5月9日，交易(yì)商协会官网发布信息，针(zhēn)对中国进出口(kǒu)银行金融债(zhài)券发(fā)行涉(shè)嫌违规行为(wèi)，以及(jí)中国民(mín)生银行承销业务(wù)涉嫌违规(guī)行为(wèi)已(yǐ)开(kāi)展自(zì)律调查。

　　而在5月8日，大连银(yín)行、郑(zhèng)州(zhōu)银行、江西银行、青(qīng)岛银(yín)行和粤财信托(tuō)共5家机构涉及债券(quàn)业(yè)务(wù)违规被点名。具体来说，交易(yì)商协会通过(guò)深(shēn)入调查发现，大(dà)连银行等多(duō)家机构(gòu)存在债券代持交(jiāo)易等违规行为。其(qí)中，大连银行通过做市业(yè)务方(fāng)式(shì)，每日滚动开展买卖方向相反、清算速度不(bù)同的现券交(jiāo)易，代持利率债活跃券，且规模较大(dà)；安定区属于哪个省哪个市的，安定区属于哪里郑州银行、江西银行和(hé)青岛银行安定区属于哪个省哪个市的，安定区属于哪里，内控执行不严或流于形(xíng)式(shì)，未有效评(píng)估(gū)交(jiāo)易合(hé)理性，作为(wèi)中间方以现券买(mǎi)卖(mài)或做市(shì)等方式参与(yǔ)债券(quàn)代持(chí)交易链条，交易笔数和(hé)金(jīn)额较大(dà)。

　　今年4月(yuè)，工商(shāng)银行已被(bèi)启动自(zì)律调(diào)查。相(xiāng)关公告称，交易商(shāng)协会在日常监测工作(zuò)中发(fā)现，工商银行主承(chéng)销的多期债务融(róng)资工具发行定价严重偏离市场合理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反(fǎn)银行间债(zhài)券市场(chǎng)自律管(guǎn)理相(xiāng)关规(guī)定。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近期在(zài)查处四平市(shì)城市发展投资(zī)控(kòng)股有限(xiàn)公司案件时，发现吉林银(yín)行、吉林亿(yì)联银(yín)行因违规收取发行人大(dà)额财务资助，涉嫌违反银行间债券市场自律管理规则，被交易商协会进行自律(lǜ)调查。一同(tóng)被开展自(zì)律调(diào)查的还有光大证券、富(fù)国(guó)资产管(guǎn)理（上海）有限公司(sī)两家金融机构。

　　交易(yì)商协(xié)会监(jiān)管处罚力度(dù)加强(qiáng)

　　根据(jù)交易商协会通报的数据，2022年全(quán)年，交易商协会(huì)共对68起涉嫌违规案件立案调查，开展自律(lǜ)调查和自律问询(xún)103次，作出各(gè)类自(zì)律处分99家（人）次，涉及35家发(fā)行人(rén)和信用增进机构、4家主承销商(shāng)、3家会计师事务所、1家律师事(shì)务所(suǒ)、2家其他类型(xíng)机构和54名直接(jiē)责任人。作出的处分(fēn)中，警告及(jí)以上(shàng)占比超(chāo)过(guò)五成，15家机构(gòu)被暂停一定(dìng)期(qī)限业务，12位责任人被认定不(bù)适当人选。

　　梳理通报来(lái)看，被通报的原因(yīn)包括低价(jià)包销多期债务(wù)融(róng)资工具，影响了市场(chǎng)正常秩序；部分(fēn)债务融(róng)资工(gōng)具未按照发(fā)行文件(jiàn)约定(dìng)开展余(yú)额包销，个别债务融资工具挤占(zhàn)了其他投资人的正常(cháng)投标，违背(bèi)了公平(píng)公正原则，并影响了发行利率(lǜ)，对市场正(zhèng)常秩序造成(chéng)了(le)一定不良影响(xiǎng)。

　　通报指(zhǐ)出(chū)，银行间债券市(shì)场参与(yǔ)机构(gòu)在从事相(xiāng)关(guān)业务(wù)过(guò)程(chéng)中，务必牢固树立市场责任意(yì)识(shí)，严格遵(zūn)守(shǒu)相(xiāng)关监管规定和(hé)自律规(guī)则(zé)要(yào)求，合规展业，自觉维护(hù)银行间债券(quàn)市(shì)场运行秩序。

　　交易商协会(huì)表(biǎo)示，做市商作(zuò)为(wèi)银行间(jiān)市场基石机(jī)构，承(chéng)担(dān)着(zhe)提高市场流(liú)动性、促进价格发现的重要作用，应切实(shí)提升做(zuò)市(shì)交易能(néng)力(lì)，加(jiā)强内部安定区属于哪个省哪个市的，安定区属于哪里控制和风险管理(lǐ)，确保合(hé)规(guī)稳(wěn)健展业，“真做市、做真(zhēn)市”。

　　可以看(kàn)到，近期(qī)交(jiāo)易(yì)商协会的监管处(chù)罚力度(dù)明显加大，虽然(rán)债券市场参与主(zhǔ)体(tǐ)愈发丰(fēng)富多元，市场竞争程度更趋激(jī)烈，但监(jiān)管底(dǐ)线不能破戒。

　　资(zī)深金融政策监管专家(jiā)周毅(yì)钦对《国际(jì)金融(róng)报(bào)》记(jì)者表(biǎo)示，可以(yǐ)看到，银行间交(jiāo)易商协会将继续贯(guàn)彻(chè)落实监管(guǎn)从严(yán)要求，以严格自律惩(chéng)戒向(xiàng)市场传递“零容(róng)忍”的清晰信号，引导市场各类(lèi)主(zhǔ)体归位尽责，维护市场良好(hǎo)秩序。债券承销机构作为(wèi)债券市场的“看门人”，对于商(shāng)业银行特(tè)别是(shì)国有大(dà)行来说，也需要肩负(fù)起相应(yīng)的公序(xù)责任，切实维护好行业的(de)良性竞争生(shēng)态。

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