在(zài)“扶优限劣”的基本方针下(xià)，私募(mù)基(jī)金行业监管趋严(yán)，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会网(wǎng)站(zhàn)披露的一则公(gōng)告显示，雪杉(shān)基金存在违(wéi)反专业化运营原则等四项违规行为。根据相关规定，协会(huì)拟对雪杉基金公开谴责(zé)、暂停(tíng)受理其私募(mù)基金产品备案六个月；对时(shí)任雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为(wèi)

　　雪杉基(jī)金(jīn)被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日(rì)幼儿园晨间谈话内容有哪些小班，幼儿园晨间谈话内容有哪些中班，中国证券投资基(jī)金(jīn)业协会(huì)网站(zhàn)披露了一则纪律(lǜ)处分事先告(gào)知书送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理有限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从(cóng)事违法违(wéi)规行为(wèi)，时(shí)任(rèn)高级管理人(rén)员黄某应当对此承担法律责任，协会拟(nǐ)对其作出纪律处(chù)分。

　　公(gōng)告(gào)显示，雪杉(shān)基金存在四项违规行为：

　　一(yī)是违反专业化(huà)运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合(hé)作协议》，由债(zhài)券发行人关联方出资认(rèn)购(gòu)上海阿杏产品份额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在管(guǎn)产(chǎn)品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”最终投(tóu)向指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦(lú)淞产业发展集团有限公司(sī)（以下(xià)简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定由指定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投资(zī)基金”，并(bìng)由该(gāi)产品购买指定债券。以上行为(wèi)不符(fú)合私募基(jī)金管理人(rén)专业化运营(yíng)的要求。

　　二是未(wèi)向投资者披露关联交(jiāo)易。2018年(nián)2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私(sī)募(mù)基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿(yì)元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产(chǎn)品共计(jì)5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上海映雪执行事(shì)务合伙人(rén)、实际控制人(rén)，上(shàng)述交易构成(chéng)关联交易，但(dàn)深圳雪杉未向投资者进行明确、充分地(dì)披(pī)露。

　　三(sān)是未(wèi)落实投资者适当性管理要求。雪杉(shān)春茗(míng)1号基(jī)金的(de)投资者王某的基(jī)金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险测(cè)评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务等(děng)岗位员工存在(zài)兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪(xuě)杉合(hé)规风(fēng)控负责(zé)人，应(yīng)当(dāng)对(duì)发生(shēng)在各自(zì)任(rèn)职期间(jiān)公司的(de)违(wéi)规行为承担(dān)相(xiāng)应责任。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂停受理其(qí)私募(mù)基金产品备案六个(gè)月(yuè)；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值(zhí)得注意的是，这已经不是雪杉基金首次(cì)遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活动中，存在未履行(xíng)谨(jǐn)慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调查(chá)等方式对个别(bié)投资者的风险识别能力和风险承担能(néng)力进行评估、未按照合同约定如实向投资者披露可能影响投资(zī)者合法权益的重(zhòng)大信息(xī)等情形。依据(jù)《私募管(guǎn)理办法》第三(sān)十三条(tiáo)规定，决定对其采取出(chū)具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立(lì)于(yú)2015年(nián)，注册资本为(wèi)3250万元，机构(gòu)类型为私(sī)募证券投资基(jī)金管理人(rén)，全职员工人数14人(rén)，管理规模区(qū)间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾进行高(gāo)管变更。目前雪杉(shān)基金(jīn)的法(fǎ)人、总经理为(wèi)汲培(péi)欣，合规风控负责(zé)人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的(de)是，百(bǎi)亿私募映雪投资(zī)为雪杉基金的(de)股东，持(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有一家(jiā)关联(lián)公司为(wèi)深圳(zhèn)市塔门投(tóu)资(zī)管理有限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金(jīn)还在香(xiāng)港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司，“雪杉香(xiāng)港”），以期(qī)发挥与(yǔ)雪(xuě)杉境内(nèi)平(píng)台的跨幼儿园晨间谈话内容有哪些小班，幼儿园晨间谈话内容有哪些中班境协同效(xiào)应，为投资(zī)人(rén)寻(xún)找(zhǎo)海外长期稳定(dìng)资产的投(tóu)资和并(bìng)购机(jī)会。

　　据介(jiè)绍，雪杉(shān)的投资策略是通过追踪资(zī)产价格指数(shù)、利率、汇率、指(zhǐ)标性股(gǔ)指等宏观(guān)经济和(hé)估值指标，以分析并提取经济(jì)周期中的趋势性行业和事(shì)件以最大化投资上行收益，同时引入非公(gōng)开市场(chǎng)投(tóu)资中(zhōng)的个体性(xìng)估值和内在价值分析体系，以更(gèng)好(hǎo)锁(suǒ)定投资的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的(de)新(xīn)闻(wén)动态便停止更新(xīn)。

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