金(jīn)融界4月(yuè)21日消息(xī) 证(zhèng)监会有(yǒu)关部门负责(zé)人就泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系(xì)科创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批(pī)欺诈发行(xíng)案件答记(jì)者问。证监会(huì)有关(guān)部门(mén)负(fù)责人(rén)表(biǎo)示(shì)，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等(děng)资本(běn)市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法(fǎ)权益(yì)，危及市场秩序(xù)和(hé)金(jīn)融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从(cóng)严打击证券违(wéi)法活动的意(yì)见》强调(diào)坚持“零容忍”要(yào)求，依(yī)法严厉(lì)查处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击(jī)证券违(wéi)法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中(zhōng)央国务院对资(zī)本市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈发行等(děng)违(wéi)法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行(xíng)行政、民事、特朗普是哪个党派的 特朗普是美国第几任刑事立(lì)体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案(àn)系科创板(bǎn)首批欺诈发行(xíng)案件，社(shè)会影响广泛。作为监管机(jī)构，如何推动对上(shàng)述发行人、控股股东、实(shí)际控制人、中介机构及其责任(rèn)人员等相(xiāng)关责任主体(tǐ)进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广大(dà)投资(zī)者(zhě)合法权(quán)益，危及市场秩序和金融安(ān)全。中办、国办《关于(yú)依法从严打击证券(quàn)违法(fǎ)活动的(de)意见》强调坚持“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉查处(chù)证券违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证券违法(fǎ)活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行为实行行政(zhèng)、民(mín)事、刑事立体惩处(chù)，形(xíng)成(chéng)强力震(zhèn)慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行(xíng)人(rén)及相关控(kòng)股股(gǔ)东(dōng)、实(shí)际控制人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追责(zé)。如在上述两案的行政(zhèng)责(zé)任方面(miàn)，我会(huì)依法向泽达易盛（天津(jīn)）科技股份有限公司（以下简称泽(zé)达(dá)易(yì)盛）和(hé)广东紫晶信息存储技术股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)（以(yǐ)下简称(chēng)紫(zǐ)晶存储）及(jí)相(xiāng)关(guān)责(zé)任人作出行(xíng)政处罚和(hé)市场禁入决(jué)定，分别(bié)对泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储及相关责任人员进(jìn)行行(xíng)政处罚，并对部分责任(rèn)人员采取证券(quàn)市场禁入措施(shī)。同时，我会加强(qiáng)与(yǔ)公安机关的(de)沟(gōu)通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移(yí)送公安机关(guān)处理(lǐ)，推动案件刑事(shì)追责相(xiāng)关工作。另外，根(gēn)据(jù)《上海(hǎi)证券交易所(suǒ)科创板股票上市规则》的规定，上(shàng)海证券交易所(suǒ)将(jiāng)依(yī)法(fǎ)对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储启(qǐ)动(dòng)重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是(shì)依法支(zhī)持适(shì)格投资(zī)者及时有效(xiào)地追究违规上市公(gōng)司(sī)及(jí)其相关中(zhōng)介机构等责任(rèn)主体的(de)民事赔偿责任。民事责任是(shì)资(zī)本市场法律责任体系的重要(yào)组成部分，是(shì)对(duì)违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为进行(xíng)立体式追责的重要一(yī)环，也是提高资本市场违(wéi)法违规成本的重要举措(cuò)。我会将进(jìn)一步畅通投资者权利救济(jì)渠道，维护投资(zī)者合(hé)法权益，督促市场参与各方归位(wèi)尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为(wèi)上(shàng)市公(gōng)司提(tí)供保荐(jiàn)、承(chéng)销服务的(de)证券公司、出具审(shěn)计报告(gào)的(de)或者法律意见书的证券服务机构等违(wéi)规主(zhǔ)体实(shí)施精准打(dǎ)击。如果相关中(zhōng)介机构故意参(cān)与(yǔ)造假，情节恶(è)劣(liè)，坚决(jué)严(yán)惩，从重(zhòng)处罚，涉(shè)嫌(xián)犯罪的，移送(sòng)司法(fǎ)机关处(chù)理(lǐ)；如果相关中介机构(gòu)主要涉(shè)嫌执业未(wèi)勤(qín)勉尽责的情形(xíng)，我会将(jiāng)按照过责相当的法(fǎ)治(zhì)理念，综合考(kǎo)虑违法程度(dù)、案(àn)件情况、执法效率、赔偿投资者损(sǔn)失意(yì)愿和能力等因素，依(yī)法(fǎ)妥善处理(lǐ)，让(ràng)中介(jiè)机构(gòu)为(wèi)其未勤勉(miǎn)尽责的执业行为付出代价(jià)。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责(zé)任人(rén)员。证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介(jiè)机构从业人员的道(dào)德水准、专(zhuān)业能力(lì)、合(hé)规风险意(yì)识和(hé)廉洁(jié)从业水平等，是保障(zhàng)证券服务质量(liàng)的重(zhòng)要(yào)因素。如(rú)果在(zài)欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假等案件中发现相(xiāng)关中介(jiè)机构责(zé)任人员存在违法违规行(xíng)为，将依(yī)法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案(àn)严重(zhòng)损害投资者合法权(quán)益，目(mù)前(qián)在投资者保护方面有哪(nǎ)些安排(pái)？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法(fǎ)律(lǜ)法规规定了包括(kuò)协商和解、纠(jiū)纷调解(jiě)、先行赔付(fù)、责令回购、行政执法当事人(rén)承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制(zhì)度。这些制度各有优势，对于个案中(zhōng)采用何种方式(shì)，需综(zōng)合考虑不同(tóng)投(tóu)资者赔偿救济制度的(de)适用条件、投资者获赔的充分(fēn)性和有(yǒu)效性、赔(péi)付责任主体的意愿和能力等因素(sù)，目标都(dōu)是有效保护投(tóu)资(zī)者、惩戒(jiè)和震慑违法行为(wèi)人(rén)。

　　对于泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案，上(shàng)海(hǎi)金融法院已(yǐ)经收(shōu)到泽达易盛普通代(dài)表人诉讼起诉材料(liào)，中证中小投资者服务(wù)中(zhōng)心发布公告，表示密(mì)切关注(zhù)泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海(hǎi)金融法院受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申(shēn)请参加该(gāi)案并转换特(tè)别代表人诉(sù)讼。特别(bié)代(dài)表人诉(sù)讼制(zhì)度(dù)具有“默(mò)示加入、明示(shì)退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛(shèng)案的民事赔(péi)偿问题(tí)，适格投(tóu)资(zī)者的合法权益可以在诉讼(sòng)程序中得(dé)到保护。

　　对(duì)于紫晶(jīng)存储案，中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司作(zuò)为紫晶存储申(shēn)请首(shǒu)次公开发行股票的保荐机构(gòu)和主承(chéng)销商，与其他中介机(jī)构正在主(zhǔ)动筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设(shè)立先行(xíng)赔付专(zhuān)项基金（上述金额为公司初步(bù)估算结(jié)果，基(jī)金(jīn)规模将根据最终计(jì)算的适格(gé)投资者(zhě)损失(shī)赔付金额(é)进(jìn)行调整），用于先行赔付(fù)适(shì)格投资(zī)者(zhě)的投资损失(shī)。先(xiān)行赔付可以高(gāo)效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适(shì)格投资者可(kě)以积(jī)极参与先(xiān)行赔付(fù)程(chéng)序直接(jiē)获(huò)赔(péi)，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司披露的公告中提出向证监会提(tí)交(jiāo)证券期货行政执法当事人承诺申请，证(zhèng)监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证券领(lǐng)域(yù)行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度（以下简称当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度）。当事人承诺制度是(shì)指国务院证券(quàn)监(jiān)督管理机构对涉嫌证券期货违法(fǎ)的单位或者个人进行调查期间，被(bèi)调查的当事人(rén)承诺(nuò)纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除损害或者不(bù)良影响(xiǎng)并经国务院证券(quàn)监督管理机(jī)构认可，当事人履行承诺后国务院(yuàn)证券监督管理机构终止案(àn)件调查(chá)的行政执法方式。相关法律法规明确规定了(le)当事人承(chéng)诺(nuò)制度的(de)基本流程、适用范围、监督制约(yuē)机制(zhì)等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实(shí)施办法》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒(jiè)和赔偿功能，承(chéng)诺(nuò)金(jīn)数额的确(què)定需要综合考虑当(dāng)事人因涉(shè)嫌(xián)违法行为可能获得的收益或者避免的(de)损失、当事(shì)人(rén)涉嫌(xián)违(wéi)法行为依法可能被(bèi)处以罚款和没收违法所(suǒ)得(dé)的金额，以(yǐ)及投(tóu)资者因当事(shì)人(rén)涉嫌违(wéi)法行为所遭受的损失等诸(zhū)多因素。承(chéng)诺(nuò)金数额通(tōng)常高于罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资(zī)者损失(shī)，在证券(quàn)期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺这一程序中，既可以实现(xiàn)对申请人(rén)的精准打击(jī)，也(yě)可(kě)以有效(xiào)便捷地补偿投资者的损失。因此(cǐ)，当事人承诺制度可(kě)以一并解决案件相(xiāng)关的(de)行政处理与民事赔偿问题，有效提高(gāo)执法效能，达到行政追(zhuī)责与民事(shì)追(zhuī)责相统一的效(xiào)果。

　　对于(yú)中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司向我会(huì)提交当事人承诺(nuò)申请，我(wǒ)会将依(yī)据《证券(quàn)法》《证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度实(shí)施办法》《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度(dù)实施(shī)规(guī)定(dìng)》等(děng)规定，依(yī)法依(yī)规决定是(shì)否(fǒu)受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉的(de)证券公司、会计师事(shì)务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构及其责任人员，下一(yī)步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期(qī)，我会贯彻(chè)“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫晶存(cún)储所(suǒ)涉中介机(jī)构开展(zhǎn)特朗普是哪个党派的 特朗普是美国第几任“一案双(shuāng)查”。在泽(zé)达易盛案(àn)中，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务所(suǒ)、北京市(shì)康达(dá)律师事务所等中介机(jī)构因涉嫌(xián)在相关执(zhí)业过程中(zhōng)未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我(wǒ)会对中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)、容诚(chéng)会(huì)计师(shī)事务(wù)所、致(zhì)同会计师(shī)事务所、广东恒益(yì)律师事(shì)务所等中介(jiè)机构启(qǐ)动了相关(guān)调查工作(zuò)，后(hòu)续将根(gēn)据其在相关(guān)执业行为中(zhōng)的勤(qín)勉尽责(zé)情况，结合其(qí)主(zhǔ)动先行赔付以及申请证券期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)等情形，依(yī)法进行下(xià)一步处理。需要指出的是，我们将关注(zhù)相关中介机构有关责任人(rén)员(yuán)在上(shàng)述案件(jiàn)中的执(zhí)业行为，如果发(fā)现有关(guān)责任人(rén)员存在违法违(wéi)规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　证券公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构是保障资(zī)本市场高(gāo)质(zhì)量(liàng)发展的(de)重要力量，中介机构(gòu)及(jí)其(qí)从(cóng)业人(rén)员应(yīng)当严格遵(zūn)守法律法规和职业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公(gōng)平竞争，自觉营造和维护风清气正的(de)企(qǐ)业文化和行(xíng)业文(wén)化(huà)，珍视行业声誉。

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