直播短(duǎn)视(shì)频成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并(bìng)非(fēi)想当就能(néng)当，违规展业仍(réng)将招致(zhì)监管处罚(fá)。

　　证监会官网显(xiǎn)示(shì)，日前四川证监(jiān)局(jú)对恒泰证券某营业部及员(yuán)工(gōng)双双(shuāng)出具(jù)警示(shì)函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局指出(chū)，恒泰(tài)证(zhèng)券该(gāi)名员工任职(zhí)期(qī)间实名(míng)通(tōng)过抖(dǒu)音(yīn)账号发(fā)布短视频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进行分(fēn)析、为第三(sān)方引流，并(bìng)收取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成(chéng)为(wèi)各行各业的新风口，金融行(xíng)业也(yě)不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”时需要直面(miàn)的(de)问(wèn)题。而无(wú)证券投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自(zì)媒体从事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员工遭(zāo)遇四川证监局开出的(de)警示(shì)函，涉(shè)嫌谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　具体来看，四(sì)川证监(jiān)局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部任(rèn)职期(qī)间，实(shí)名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势(shì)进行分析(xī)、为某“金(jīn)融职(zhí)业技能学校”引流，并(bìng)通过收取直播打赏、直播会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及其工作人员廉(lián)洁(jié)从业规定》，证券(quàn)期货经营机构工作人员不得(dé)违规从事营利性经营(yíng)活(huó)动，违规(guī)兼任可能影响其独(dú)立性的职务或者从事与所在机构或者投(tóu)资(zī)者合法利(lì)益相冲突的活动。基于此，四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局(jú)决定对熊某平采取出具警(jǐng)示函的(de)行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证(zhèng)券营业部也(yě)被出具警示(shì)函。四川证监局认为(wèi)，该营业部(bù)合(hé)规管理(lǐ)不到位，未严格规范从(cóng)业(yè)人员执(zhí)业行为。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总裁到普通一(yī)线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过短视频平台进(jì彩礼可以转账吗，彩礼一般用什么方式给女方n)行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称(chēng)，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林(lín)奇”账(zhàng)号在视(shì)频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视(shì)频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券官方抖音账号的(de)粉丝数(shù)量也(yě)达到17.2万，部(bù)分爆(bào)款视频播放量过万。在抖(dǒu)音平台上以(yǐ)恒泰证券员工名(míng)义发布短视频的账(zhàng)号数量(liàng)也有不(bù)少，其中部分账号(hào)粉丝数量超(chāo)过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到(dào)此(cǐ)次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月直(zhí)播暂停期(qī)间，大量(liàng)粉(fěn)丝在其短视(shì)频中留(liú)言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理执业登记(jì)，登记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离(lí)职(zhí)注销。同(tóng)月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科(kē)技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨(zī)询（投(tóu)资顾(gù)问）”，目前登(dēng)记状态为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推广合规问题(tí)需警惕(tì)

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不(bù)例外(wài)。由于直播(bō)活动的(de)即时性(xìng)，合(hé)规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”客户时需要直面的问题(tí)。而无证券投(tóu)顾资质(zhì)进行(xíng)证券(quàn)内(nèi)容(róng)直播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月(yuè)，证券(quàn)投资(zī)咨询(xún)机(jī)构黑龙江(jiāng)省容维证(zhèng)券(quàn)数据程序(xù)化有限公(gōng)司被黑龙江证监局出具(jù)警示函。经(jīng)查，容维证(zhèng)券员(yuán)工(gōng)马某某(mǒu)无证(zhèng)券投(tóu)资顾问(wèn)执业资(zī)格，2022年10月以来(lái)，马(mǎ)某(mǒu)某通过(guò)抖音直(zhí)播形(xíng)式向公众提供关(guān)于证券市场的(de)分析、预测(cè)或建(jiàn)议行为。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对微博大(dà)V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟通(tōng)过微博进行(xíng)荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传(chuán)并出(chū)售投资(zī)服务，但其未取(qǔ)得从事证券(quàn)投资咨(zī)询业务的核准，不具备证券投资咨询从(cóng)业资格(gé)及业务资质，共罚没(méi)收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构(gòu)部下发机构监管情(qíng)况(kuàng)通(tōng)报，对证券公司从(cóng)业人员网络直播(bō)提出监管要求。证券公司工作人员通过网络直(zhí)播等形(xíng)式发表评论，要确(què)保信息来源(yuán)合法合规(guī)、研究方(fāng)法(fǎ)专业(yè)审慎；充(chōng)分(fēn)发挥(huī)专业优势，引导(dǎo)市场(chǎng)树立长期投资、价值投资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一步(bù)加强对证券(quàn)公司工(gōng)作人(rén)员直播展业的管理，完善内部管控机(jī)制， 事前对直(zhí)播内(nèi)容进(jìn)行把关，做好(hǎo)内容管理；事中对(duì)直播进(jìn)行监测(cè)监控，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避免产生不良影响；直播(bō)中出现违规情(qíng)况的，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家(jiā)广(guǎng)播电视(shì)总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播(bō)行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的(de)直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协(xié)也向各(gè)家证券公司、证券咨询公(gōng)司下发关(guān)于排查报送网(wǎng)络非(fēi)法(fǎ)证券活动信息的通知，要求排查填报证(zhèng)券(quàn)领域涉及非法证券活动信息，其中重点排查假冒(mào)仿冒证券经(jīng)营机构和人员等涉非“自媒(méi)体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

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