近期交易商协会的监管处罚(fá)力(lì)度明显加大，虽然债券市场参与(yǔ)主体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监(jiān)管底线(xiàn)不能破戒。

　　5月11日(rì)，交易商协会对建设(shè)银行启动(dòng)自(zì)律(lǜ)调查，这是(shì)两(liǎng)天(tiān)内(nèi)第(dì)二家被要求自律调(diào)查的大(dà)行(xíng)。今年以(yǐ)来，交易商协(xié)会(huì)已对多家金融机构(gòu)启动自律调查(chá)，监管力度(dù)在持续加大。

　　多家金融机构接连被(bèi)通报

　　5月11日，中(zhōng)国银行(xíng)间市场交易商协会（下(xià)称“交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会”）网站显示，基(jī)于(yú)监管部(bù)门反(fǎn)馈(kuì)线索，依据《银行间债券市场自律处分规则(zé)》，交易商协会(huì)已对中(zhōng)国建设银行股份有(yǒu)限公司债务融资工具承销业务涉嫌(xián)违规行为开展自(zì)律(lǜ)调查(chá)。

　　根据建(jiàn)行2022年年报，去年建行(xíng)承(chéng)销(xiāo)非(fēi)金融企业债务融资(zī)工具744笔，为411家实体企业承销发行(xíng)债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支(zhī)持优质头部房地产(chǎn)企业债(zhài)券融资需求，承销房(fáng)地产企业323.35亿元债务(wù)融资工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易商(shāng)协会(huì)的监管力度在近期持续(xù)加大(dà)。就(jiù)在5月9日(rì)，交易商协会(huì)官网发布信息，针对(duì)中(zhōng)国进出口银(yín)行(xíng)金融债券发(fā)行涉嫌违规行(xíng)为，以及(jí)中国(guó)民(mín)生(shēng)银行承(chéng)销(xiāo)业务涉(shè)嫌违规行为已(yǐ)开展自律调查。

　　而在5月(yuè)8日，大连银行、郑州银行、江西银行、青岛银(yín)行和粤财(cái)信托(tuō)共5家机构涉及债券(quàn)业务违规被点名。具体来说，交(jiāo)易商协会通过深入调(diào)查(chá)发现，大连银行等多家机构存在债券代持(chí)交(jiāo)易等违规行为。其中(zhōng)，大连(lián)银行通过做市业务方式，每(měi)日滚(gǔn)动开展买卖方向(xiàng)相(xiāng)反、清(qīng)算速度不同的现券(quàn)交易，代持利率债活跃券，且规模(mó)较大；郑州银行、江(jiāng)西(xī)银行(xíng)和青岛银行，内控执行不严或流于形式，未有效评估交(jiāo)易合(hé)理性，作(zuò)为中间(jiān)方以现券买(mǎi)卖(mài)或(huò)做市等方(fāng)式(shì)参与债券代持交易链条(tiáo)，交易笔数(shù)和金(jīn)额较(jiào)大。

　　今年4月(yuè)，工(gōng)商银行已被(bèi)启动自律调查(chá)。相关(guān)公告称，交易(yì)商协会在(zài)日常监测工作中发现，工商银(yín)行主承销的(de)多期债(zhài)务融资工具发行定价(jià)严(yán)重偏离市场合理(lǐ)水平，干(gàn)扰了市场秩序，涉嫌违反银行间(jiān)债券市场自律管理相关(guān)规定(dìng)。

　　4月3日(rì)，交易商协(xié)会网站(zhàn)披露，近期在(zài)查处四平市城市发展投资控股有限公司案件时(shí)，发现吉林银(yín)行、吉林(lín)亿(yì)联银(yín)行因违规收(shōu)取发(fā)行人大额(é)财务(wù)资助，涉嫌(xián)违反(fǎn)银行(xíng)间债(zhài)券市场自律管理规则，被交(jiāo)易商协会进行自(zì)律调查。一同(tóng)被(bèi)开展(zhǎn)自律调查的(de)还有光大(dà)证券、富国(guó)资(zī)产(chǎn)管(guǎn)理（上海）有(yǒu)限公司两家(jiā)金融机构。

　　交(jiāo)易商协会(huì)监管处(chù)罚力度加(jiā)强

　　根据交易商协会(huì)通报(bào)的数据，2022年全年，交易商协会共对68起涉嫌(xián)违规(guī)案件立案调查，开展自律调(diào)查和自(zì)律问询103次，作出各类自律处(chù)分99家（人）次，涉及35家发(fā)行人和信(xìn)用增(zēng)进机构(gòu)、4家主承销商、3家会计师事(shì)务所、1家律师事务(wù)所、2家其他类型机构和(hé)54名直接责任人(rén)。作出的处(chù)分中(zhōng)，警(jǐng)告及以上占比超过五成(chéng)，15家机构被暂(zàn)停一定期限业务，12位(wèi)责任(rèn)人被认定(dìng)不适(shì)当人选。

　　梳(shū)理通报来看，被通报的原(yuán)因(yīn)包括低价包销多期债务融资工具，影响(xiǎng)了(le)市场正常秩序；部(bù)分债务融(róng)资工具未按照发行(xíng)文件约定开展余额包销，个别债务融资工具挤占了其他投资人的正常(cháng)投标，违背了公平公正原则，并(bìng)影(yǐng)响(xiǎng)了发行利率，对市场正常秩序造成了一定(dìng)不良(liáng)影响。

　　通(tōng)报指出，银行(xíng)间债券(quàn)市场参与机构在从事相关业务过程中，务必牢(láo)固树立市(shì)场责任意识，严格遵守相(xiāng)关(guān)监管规定和自律规则要求(qiú行在姓氏中读什么音，行在姓氏中读什么拼音)，合规展业，自(zì)觉维(wéi)护银行间(jiān)债券(quàn)市场运行秩序。

　　交易商协会表示，做市(shì)商作为银行间市场(chǎng)基石机构(gòu)，承担着提高市场流(liú)动性、促(cù)进价格发(fā)现的(de)重要作用，应切实提(tí)升做市交易(yì)能力(lì)，加(jiā)强(qiáng)内部控制(zhì)和风险管理，确保合规(guī)稳健展业，“真做市、做(zuò)真市(shì)”。

　　可以(yǐ)看(kàn)到，近(jìn)期交易商协会的监管处罚力度(dù)明显(xiǎn)加大，虽然债(zhài)券市场参与主(zhǔ)体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但(dàn)监管底线不(bù)能破戒。

　　资深金融政(zhèng)策监管专家周毅钦对《国际(jì)金融报》记(jì)者表示，可以(yǐ)看到，银行间交易(yì)商协会将继续贯彻落实(shí)监管(guǎn)从(cóng)严要(yào)求(qiú)，以严格(gé)自律惩(chéng)戒向(xiàng)市(shì)场传(c行在姓氏中读什么音，行在姓氏中读什么拼音huán)递“零(líng)容忍”的清晰(xī)信号，引(yǐn)导(dǎo)市场各(gè)类(lèi)主体归位尽责，维护市场良好秩序。债券(quàn)承销机(jī)构作(zuò)为债券市场的“看门人”，对于(yú)商业(yè)银行特别是国有大(dà)行来说(shuō)，也需要肩(jiān)负起相(xiāng)应的公序责任，切实维护(hù)好行业的良性竞争生态(tài)。

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