直播(bō)短视频(pín)成为市场风(fēng)口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日(rì)前四川证监局对恒泰(tài)证券某营业部(bù)及员工双双(shuāng)出具(jù)警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任(rèn)职期间实(shí)名通(tōng)过(guò)抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分(fēn)析(xī)、为第三方引流，并(bìng)收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当(dāng)利(lì)益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播成为各行(xíng)各(gè)业的(de)新风(fēng)口，金融(róng)行业(yè)也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问(wèn)题也成为(wèi)证券行(xíng)业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容(róng)直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严查。

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　　利用自媒(méi)体从(cóng)事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部(bù)及(jí)员工遭遇(yù)四川证监局开出(chū)的警示函(hán)，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具(jù)体来看，四(sì)川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒(héng)泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部任职期间，实(shí)名(míng)通(tōng)过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块走势(shì)进行分析、为(wèi)某(mǒu)“金(jīn)融(róng)职业技能学校”引(yǐn)流，并(bìng)通过收取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构(gòu)及其工作人员廉洁从业(yè)规定》，证券期货经(jīng)营机构工作人员不得违规(guī)从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的(de)职务或(huò)者从事与所在(zài)机构或者投资者合法利益相冲突(tū)的活动。基于此，四川证监(jiān)局决定对(duì)熊某平采取出具(jù)警(jǐng)示函的(de)行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券(quàn)成都(dōu)天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部也被出具警(jǐng)示函。四川证监局认为(wèi)，该(gāi)营业部合(hé)规管(guǎn)理(lǐ)不到位(wèi)，未严格规范从业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰(tài)证券旗下热衷于(yú)通过短(duǎn)视频平台进(jìn)行推广(guǎng)的人(rén)员(yuán)层(céng)出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职(zhí)业发展事宜(yí)，已辞任公司总(zǒng)裁”。在(zài)离职(zhí)前，牛(niú)壮出镜运营的(de)“牛得林(lín)奇(qí)”账号在(zài)视频平台无菌蛋是什么，无菌蛋是什么蛋上已(yǐ)有一定(dìng)名气。

　　目(mù)前，该(gāi)账号抖音粉丝(sī)已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万(wàn)。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰证券(quàn)官方抖音(yīn)账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万(wàn)，部分爆款(kuǎn)视频播放(fàng)量过万(wàn)。在抖音(yīn)平(píng)台(tái)上以(yǐ)恒泰证券员(yuán)工名义发布(bù)短视频的账(zhàng)号(hào)数量也有不少，其中部分账号粉(fěn)丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名(míng)的恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在(zài)其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息(xī)显示(shì)，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科技有限公司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证(zhèng)券投(tóu)资咨询（投(tóu)资(zī)顾问）”，目前登记(jì)状态为(wèi)“正常”。

　　直播(bō)推广合(hé)规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成(chéng)为各行各(gè)业(yè)的新风(fēng)口，金融(róng)行业也(yě)不例外。由于直(zhí)播活动的即时性(xìng)，合规问题(tí)也(yě)成(chéng)为证券行业(yè)抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的问题(tí)。而无(wú)证券投顾资质(zhì)进行证券(quàn)内容(róng)直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省(shěng)容(róng)维证券数据程序化有限公(gōng)司被黑龙江证监(jiān)局出具警示函。经查，容(róng)维(wéi)证券员工(gōng)马某某无(wú)证券(quàn)投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音直(zhí)播形式向公(gōng)众提供关于证券市(shì)场的(de)分(fēn)析(xī)、预测(cè)或(huò)建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监(jiān)会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传(chuán)并(bìng)出售(shòu)投资服务，但(dàn)其未取得从事证(zhèng)券(quàn)投资咨(zī)询(xún)业(yè)务的核准，不(bù)具备(bèi)证(zhèng)券投资咨询从业(yè)资格及业务资质(zhì)，共(gòng)罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监(jiān)会机构部下发机构(gòu)监(jiān)管情况通报(bào)，对证券公司从业人员网络直(zhí)播提出(chū)监管要求。证券公(gōng)司工作人员(yuán)通过网络直播等形式发表评论(lùn)，要确保信息来源合法(fǎ)合规、研究方法专业审(shěn)慎；充分发挥专业(yè)优(yōu)势，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投资(zī)的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应(yīng)进一步加强对证(zhèng)券公(gōng)司工作人员直播展业(yè)的(de)管理，完(wán)善(shàn)内(nèi)部管控机(jī)制， 事前对直播(bō)内容进行把(bǎ)关，做好内容管理；事中(zhōng)对直播(bō)进(jìn)行监测监控，遇有(yǒu)重大(dà)情(qíng)况及时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直(zhí)播中出现(xiàn)违规(guī)情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家(jiā)广播电(diàn)视总局、文化和(hé)旅(lǚ)游部共同制定(dìng)了《网络主播行为规范(fàn)》。其(qí)中提出，对(duì)于需要较高专业(yè)水平(píng)（如(rú)医疗卫(wèi)生、财(cái)经金融、法律、教育）的(de)直播(bō)内(nèi)容，主播应(yīng)取(qǔ)得(dé)相应执(zhí)业资(zī)质。

　　另(lìng)外(wài)，近期中(zhōng)证协也(yě)向各家证(zhèng)券公司、证(zhèng)券咨询公司下(xià)发关于排查报(bào)送(sòng)网络非法证券活动信息的通知(zhī)，要求排查填报证券领(lǐng)域涉及非法证券活动信息，其中(zhōng)重点排查假冒(mào)仿冒证券经营(yíng)机构和人员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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