科创板(bǎn)首批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和(hé)*ST泽达分(fēn)别发布(bù)公告称，其收到证监会下发的《行(xíng)政处罚决定书(shū)》，将(jiāng)被实施重大违(wéi)法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也对两(liǎng)公司下(xià)发拟终(zhōng)止公司股票(piào)上(shàng)市的事先(xiān)告知(zhī)书(shū)，两家(jiā)公司(sī)的(de)股票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金(jīn)融法院消息显示，其收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛、林(lín)应等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请，保荐券商东兴证券及两名(míng)保代、天健会(huì)计师事务(wù)所、康达律师事(shì)务所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披(pī)违法违(wéi)规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方(fāng)面的问(wèn)题：

　　证监会行政处(chù)罚决定书显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶存储存在(zài)欺诈发(fā)行的问(wèn)题(tí)。紫晶存储于(yú)2019年4月3日(rì)披露招股书申报(bào)稿，同年(nián)10月获科创板上市(shì)委(wěi)审(shěn)议(yì)同意发行上(shàng)市(shì)，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通(tōng)过(guò)虚(xū)构销售合同、伪造物流单据和验(yàn)收单据入账、安排资金回款(kuǎn)、提前确认收入(rù)等方式虚增营业(yè)收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明(míng)书(shū)》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半(bàn)年(nián)末对外担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书(shū)签(qiān)署(shǔ)日，未按规定披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储(chǔ)继续(xù)通过前述财务造(zào)假方式虚增营业收入(rù)、利润。2019年(nián)虚增利(lì)润14529.07万元，占当(dāng)期报(bào)告记(jì)载的利润总额绝(jué)对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期(qī)报告记载的利润总额(é)绝(jué)对(duì)值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年(nián)报中仍存在(zài)未按(àn)规定披(pī)露(lù)对外担保的(de)问题。

　　最终，证监会(huì)对紫(zǐ)晶存储责令改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场(chǎng)禁入措施，罗(luó)铁(tiě)威被(bèi)处10年市场禁入措(cuò)施，其他相(xiāng)关负责人(rén)也被处(chù)以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财(cái)务总监(jiān)终(zhōng)身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政(zhèng)处(chù)罚决定(dìng)书(shū)显示，其于2019年(nián)6月披露(lù)招股书(shū)申报稿，2020年(nián)6月在科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告的证券(quàn)发行文件(jiàn)中隐瞒重(zhòng)要(yào)事(shì)实(shí)、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收(shōu)入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实披露关联交(jiāo)易(yì)、股权代持(chí)情(qíng)况等。

　　在(zài)上(shàng)市后，泽(zé)达(dá)易(yì)盛及其全资子公司(sī)浙(zhè)江金淳、杭州(zhōu)畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)猎德村为什么那么有钱，猎德村以前很穷吗润2665.78万元，占当期报告记载的利(lì)润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存(cún)在虚增(zēng)在建工程等问题(tí)。

　　值得关注(zhù)的(de)是，对于欺诈发行(xíng)部分，证(zhèng)监(jiān)会对(duì)泽达(dá)易盛处以非法所募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达(dá)8.1亿(yì)元；紫(zǐ)晶存储(chǔ)则被罚款(kuǎn)非(fēi)法(fǎ)募(mù)集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违(wéi)法事实计算，证(zhèng)监会最终对泽(zé)达易(yì)盛(shèng)处(chù)以(yǐ)8.6亿元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时任董(dǒng)事、副总经理、财(cái)务总监(jiān)、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采取终身(shēn)市(shì)场禁(jìn)入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异(yì)的是，在4月21日(rì)市场全面大跌的行情下，两(liǎng)家(jiā)公司均有不同幅(fú)度的(de)上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为(wèi)6538户，户(hù)均(jūn)持股市(shì)值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股(gǔ)股东总(zǒ猎德村为什么那么有钱，猎德村以前很穷吗ng)户数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼(sòng)

　　中介(jiè)机(jī)构(gòu)一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子(zi)落地(dì)”，两家(jiā)公司也进入到停牌及被终止(zhǐ)上(shàng)市(shì)的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双发布公(gōng)告称，公司触及《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违法行为，将被实施重大违法强制退市。公司股(gǔ)票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家公司均收到上(shàng)交所下(xià)发的(de)拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的事先告知书。在收到终止上(shàng)市告知书后，两家(jiā)公(gōng)司可以根据规(guī)定申请听证，提出陈述和(hé)申辩(biàn)。交易所由上(shàng)市委(wěi)员会(huì)就是否终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市(shì)事宜(yí)进行审议，并(bìng)根(gēn)据上(shàng)市委(wěi)员会的审核(hé)意见作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被终止上市，自交易所公告对股票(piào)作出终止上市的决定之(zhī)日后5 个交(jiāo)易日(rì)届满(mǎn)的下一交易日(rì)起，相关公(gōng)司股票复牌并进入退市整理期，并在股票简称(chēng)前冠以“退(tuì)市(shì)”标识，退市整理(lǐ)期的交易(yì)期限为15 个交易日。交(jiāo)易所将在退市(shì)整理期届满(mǎn)后5个(gè)交易日内对股票予以摘牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融(róng)法(fǎ)院官微发(fā)布消息显(xiǎn)示，其已(yǐ)于(yú)当日收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适(shì)用普通代(dài)表人诉讼程序审(shěn)理案件。上海金融法院称，其将依法审查，及(jí)时(shí)公布进展情况。

　　值得(dé)关注的(de)是，在投资者提起的诉(sù)讼中(zhōng)，被告除了(le)泽达易盛及实(shí)控人、董监高等(děng)，中介机构(gòu)东兴证券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务(wù)所、康(kāng)达(dá)律师(shī)事务所也均在被(bèi)起(qǐ)诉(sù)之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东(dōng)兴(xīng)证券(quàn)曾(céng)发布(bù)公告称，因在执行泽(zé)达易盛首次公开发行股票并在科创板上(shàng)市(shì)项(xiàng)目中，涉嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承销及持(chí)续(xù)督(dū)导(dǎo)等业(yè)务(wù)未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其公司(sī)立(lì)案(àn)。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投(tóu)资者服(fú)务中心公告称，关注(zhù)到(dào)上海金融(róng)法(fǎ)院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷(fēn)的(de)申请，起诉(sù)投(tóu)资者同时申请适用(yòng)普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼程(chéng)序审理(lǐ)案(àn)件(jiàn)。泽(zé)达易盛(shèng)是科创板首批被中国证监会(huì)立案调查公司，根(gēn)据《行政(zhèng)处罚决定书(shū)》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密切关(guān)注(zhù)诉(sù)讼进展，如上海金融法院(yuàn)后续受理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)，发布普通代表人诉讼权利登记(jì)公(gōng)告，拟相关法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规公开(kāi)征集并(bìng)接(jiē)受50名以(yǐ)上(shàng)（含50名）投(tóu)资者特别授权，申请参(cān)加普通代表(biǎo)人诉讼并申(shēn)请转(zhuǎn)换(huàn)特别代(dài)表人诉讼。

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