零容忍！又有券商投行收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告(gào)称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧(jiù)案(àn)，证监会拟(nǐ)对东北证(zhèng)券合计被罚杏花代表十二生肖里的哪个动物呢，杏花是指十二生肖中什么动物(fá)没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显(xiǎn)示(shì)，5月(yuè)12日(rì)，公司收到中国(guó)证监会《行政(zhèng)处罚(fá)事先(xiān)告(gào)知书(shū)》，公(gōng)司涉嫌在郑(zhèng)州华晶(jīng)金刚石股份有限(xiàn)公司(sī)2016年(nián)非公开发行股票及持续督导期间未勤(qín)勉尽责案(àn)，已由中国(guó)证监会调(diào)查(chá)完毕，中国证监(jiān)会依法拟对公司做(zuò)出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公(gōng)开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票项目保荐人，中国证监会在(zài)豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公(gōng)开(kāi)发(fā)行(xíng)股票的审查反馈意见中(zhōng)要(yào)求保荐(jiàn)机(jī)构对本次发行(xíng)对(duì)象的认购资金(jīn)来源及合法(fǎ)性、是(shì)否具备履(lǚ)行认购义务的能(néng)力进行核查，公司未(wèi)按要求对本(běn)次非公开发行对象之一北京天证远洋基金管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天证远洋实际出资与其(qí)承诺(nuò)不符。公司(sī)出 具的(de)《非公开发行股票(piào)的(de)上市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行过程与认购对象合 规性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此(cǐ杏花代表十二生肖里的哪个动物呢，杏花是指十二生肖中什么动物)外，东北证(zhèng)券在持续督(dū)导(dǎo)期间未对募集资金置(zhì)换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集(jí)资金投(tóu)入项目(mù)的情(qíng)况(kuàng)，未充分关注募投项目流(liú)动资金的(de)用途和程序，未(wèi) 对(duì)涉诉事项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证(zhèng)监会拟决(jué)定(dìng)：对东北(běi)证券责令改正，给予警告(gào)，没收(shōu)保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐(jiàn)代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处以20万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)；对持续督导(dǎo)期的保(bǎo)荐(jiàn)代表人(rén)郑克(kè)国(guó)、张旭东给予警告，并分别处(chù)以10万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)；对傅(fù)坦给予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于(yú)国(guó)庆(qìng)、葛建伟已查无数据(jù)，这意味着两人已经(jīng)离开(kāi)了证券行(xíng)业(yè)。

　　而(ér)郑克国已经(jīng)离(lí)开东北证券，在2018年(nián)入(rù)职了中(zhōng)天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北(běi)证券(quàn)离职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项(xiàng)目(mù)已(yǐ)时隔近(jìn)七年，但证监会仍对(duì)东北(běi)证券立案调查并处(chù)以三(sān)倍的高(gāo)额罚款，体现监管(guǎn)层在全面(miàn)注册制背(bèi)景下(xià)，继续保持强(qiáng)监(jiān)管、压实(shí)中介(jiè)机(jī)构责任(rèn)的(de)决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不(bù)仅仅是罚款(kuǎn)这么(me)简单。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金(jīn)额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商(shāng)中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信(xìn)托(tuō)因(yīn)自身经营(yíng)发(fā)展需要等自主决(jué)定，拟以集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月(yuè)30日期(qī)间按市(shì)场价格减持不(bù)超过2340万(wàn)股股份。

　　不过(guò)，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一(yī)股。

　　同时(shí)去年7月就已经(jīng)公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事(shì)，至今仍未有着落(luò)。

　　据了(le)解(jiě)，按(àn)相关规定，东北证(zhèng)券在(zài)被中国证监会(huì)立案调查期间，公司大股东(dōng)不得减持股份。鉴于(yú)上述转让及减(jiǎn)持公司股份(fèn)事项均属(shǔ)于(yú)规定不得(dé)减持范畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团和吉林(lín)信(xìn)托不(bù)得(dé)减持公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不过随(suí)着(zhe)东北证券的罚单尘埃(āi)落地，东北(běi)证券的股权变(biàn)或(huò)将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最(zuì)新(xīn)一(yī)季报(bào)显(xiǎn)示，2023年前三个月东(dōng)北证券(quàn)实(shí)现(xiàn)营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主(zhǔ)要原因是公司投(tóu)资与销售交易业务、投(tóu)资银行业务收入增加所致。

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