科创板首批退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发(fā)布公告(gào)称，其收到(dào)证监会下发(fā)的《行政处罚决(jué)定书》，将被实施(shī)重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市，

　　与此(cǐ)同时(shí)，上交(jiāo)所也对两公司下(xià)发拟(nǐ)终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的事(shì)先告(gào)知书，两(liǎng)家公司(sī)的(de)股票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，上海金融法院消息显示，其收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券(quàn)商东兴(xīng)证券及两名(míng)保代、天健会(huì)计师(shī)事务所、康达(dá)律师事务所(suǒ)均在(zài)被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺(qī)诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监(jiān)会行(xíng)政(zhèng)处罚决定(dìng)书(shū)显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶存储存在(zài)欺诈发行的(de)问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月(yuè)获科创板(bǎn)上市委审议(yì)同意发行上市，2020年3月(yuè)在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明(míng)书(shū)》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据入账(zhàng)、安排资金(jīn)回款、提前确认(rèn)收入等方式虚增营(yíng)业(yè)收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按规(guī)定披(pī)露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上(shàng)半年末对外担保(bǎo)余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签署日，未按(àn)规定披露对外担保(bǎo)余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市(shì)后，紫(zǐ)晶存储(chǔ)继续通过前述财务造假(jiǎ)方(fāng)式虚增营业收(shōu)入、利润(rùn)。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的(de)利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规定披露对外担(dān)保的问题(tí)。

　　最终(zhōng)，证监会(huì)对紫晶存储(chǔ)责令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人(rén)郑穆、罗(luó)铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑(zhèng)穆(mù)被采取终身市场禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年市场(chǎng)禁入措施，其他相关负责人也被处(chù)以罚款、5年市(shì)场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实(shí)控人、财务(wù)总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽(zé)达易(yì)盛方(fāng)面，行(xíng)政处罚(fá)决定书(shū)显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书申报(bào)稿(gǎo)，2020年6月在科(kē)创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公(gōng)告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收(shōu)入34229.63万(wàn)元，虚(xū)增利(lì)润18673.53万元(yuán)，且未如实披露(lù)关联交易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其(qí)全(quán)资子公司浙江(jiāng)金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚(xū)假合同(tóng)、开展(zhǎn)虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报(bào)告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报(bào)告记载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚增在(zài)建工程等(děng)问题。

　　值(zhí)得(dé)关(guān)注的(de)是，对于欺诈发行(xíng)部分(fēn)，千树万树梨花开的上一句是什么，千树万树梨花开的上一句是什么古诗证监会(huì)对(duì)泽达易盛处以非法(fǎ)所募(mù)集资金(jīn)金额(é)20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元(yuán)；紫(zǐ)晶存(cún)储则(zé)被罚款非(fēi)法募集资(zī)金的(de)3％，罚款金额(é)3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违(wéi)法事实计算(suàn)，证监会(huì)最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对(duì)实控(kòng)人(rén)、时任(rèn)董事长、总(zǒng)经理林应(yīng)处以3800万元罚款，时(shí)任董事(shì)、副总经(jīng)理、财务总监、董事会(huì)秘书(shū)应岚(lán)被罚(fá)1300万元，二人均被采(cǎi)取终(zhōng)身市场禁入(rù)。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在(zài)4月21日市场全面大跌的行情下，两(liǎng)家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

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　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家公(gōng)司(sī)也(yě)进入到停牌(pái)及被终止上市的(de)阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公司触及《上海证券(quàn)交易所科创板股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将(jiāng)被实施重大违法强制退市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到(dào)上交所下(xià)发的拟终(zhōng)止公司股票(piào)上市的事先告知书。在收到终止上市告知书后，两家公(gōng)司可以(yǐ)根据(jù)规(guī)定申(shēn)请(qǐng)听证(zhèng)，提(tí)出陈述和申(shēn)辩。交易所由上市委员会就(jiù)是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上(shàng)市(shì)事宜进行审议(yì)，并根(gēn)据上市委(wěi)员会的(de)审核意见(jiàn)作出(chū)是否终止公(gōng)司股票上(shàng)市的决(jué)定。

　　根据(jù)相关规(guī)定，若股票被终止(zhǐ)上市，自交易(yì)所公告对股(gǔ)票作出终止上市的决(jué)定(dìng)之日(rì)后5 个交易日(rì)届满(mǎn)的下一交易日(rì)起，相关公司(sī)股票复牌并进(jìn)入(rù)退市整理期，并在股(gǔ)票简称(chēng)前冠以“退市”标识(shí)，退市整(zhěng)理期的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交易所将在退市整(zhěng)理期届满后5个(gè)交易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股(gǔ)票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金融法院官微(wēi)发布消(xiāo)息显示，其已于当日收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达(dá)易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请。起诉投资者同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。上(shàng)海金(jīn)融法院称，其(qí)将依法审查，及时(shí)公布(bù)进展情况。

　　值(zhí)得(dé)关(guān)注的是，在投资者(zhě)提起的诉讼(sòng)中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实控(kòng)人、董监高等，中(zhōng)介机(jī)构东兴证券及两名保代（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师(shī)事(shì)务所也均在被(bèi)起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾(céng)发布公告称，因在执行泽达易盛(shèng)首(shǒu)次(cì)公(gōng)开(kāi)发行股票并在科创(chuàng)板(bǎn)上市(shì)项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及(jí)持续(xù)督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投(tóu)资者服务中心公告称，关注(zhù)到(dào)上海(hǎi)金融法院收到(dào)12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉(sù)投资(zī)者同时(shí)申请适(shì)用普通代表人(rén)诉讼程序(xù)审理(lǐ)案件(jiàn)。泽(zé)达易盛是科(kē)创板首批(pī)被中国证监会立案调查公司，根据《行(xíng)政处罚决(jué)定书》，公司(sī)构成欺(qī)诈发(fā)行。

　　投服中心将密切关注诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法(fǎ)院后续受理并裁(cái)定适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)，发(fā)布普通(tōng)代表人诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相关法律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资(zī)者特(tè)别授权(quán)，申请参(cān)加普通代表(biǎo)人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。

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