在“扶优限(xiàn)劣”的(de)基本(běn)方(fāng)针下，私募基金(jīn)行业监管趋严，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金(jīn)存(cún)在违反专(zhuān)业化运营原则(zé)等四(sì)项违规行为。根(gēn)据相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责(zé)、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募基金产品(pǐn)备案六个月(yuè)；对(duì)时任雪杉基金合规风控(kòng)负责人(rén)的黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投资基金业协(xié)会网(wǎng)站(zhàn)披露了一则纪(jì)律处分事先告知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基(jī)金管(guǎn)理有(yǒu)限(xiàn)公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违(wéi)规行(xíng)为，时(shí)任高级(jí)管理人(rén)员黄某应当对此承担法律责任(rèn)，协(xié)会拟对其作出(chū)纪律处(chù)分。

　　公告(gào)显示，雪杉(shān)基金存在(zài)四项违规行为(wèi)：

　　一(yī)是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)上(shàng)海(hǎi)阿杏达成《业务(wù)合(hé)作协议》，由债券发(fā)行人关联方出资认购上(shàng)海阿杏产(chǎn)品份额，该产品(pǐn)通(tōng)过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”最终(zhōng)投(tóu)向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与株(zhū)洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下简称株(zhū)洲新芦(lú)淞）签署(shǔ)《投(tóu)资(zī)合作协议》，约定由指(zhǐ)定第三(火车站同站换乘30分钟够吗 同站换乘麻烦吗sān)方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资(zī)基金”，并由该产品购买指定债券。以上(shàng)行为(wèi)不符合私募基金管(guǎn)理人(rén)专业化(huà)运营(yíng)的要(yào)求。

　　二是未向(xiàng)投资者披(pī)露关(guān)联交易。2018年2月至(zhì火车站同站换乘30分钟够吗 同站换乘麻烦吗)2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别(bié)投向上(shàng)海映(yìng)雪投资管理中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下(xià)简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向(xiàng)上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上海映雪执行事务合伙人(rén)、实际控(kòng)制人，上述交(jiāo)易构成关(guān)联交(jiāo)易，但(dàn)深圳雪(xuě)杉(shān)未向投资者(zhě)进(jìn)行明确、充分地(dì)披露(lù)。

　　三是(shì)未(wèi)落实投资者适当性(xìng)管(guǎn)理要(yào)求。雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金的(de)投资(zī)者王某的基金合同于(yú)2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一(yī)般员工违(wéi)规兼(jiān)职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资(zī)运营、财务等(děng)岗位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风控(kòng)负责人(rén)，应当对发生(shēng)在各自任职(zhí)期(qī)间(jiān)公司的违规行为承(chéng)担(dān)相应责(zé)任(rèn)。

　　根据相关(guān)规定，协会拟对深(shēn)圳雪杉(shān)公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募基(jī)金产品备案(àn)六个月(yuè)；对 黄某(mǒu)公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，这已经不(bù)是(shì)雪杉基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对(duì)雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉基(jī)金在从(cóng)事私募基金(jīn)业务活(huó)动中，存(cún)在(zài)未履行谨慎勤(qín)勉(miǎn)义务、未采取问卷调查等(děng)方式对个别投(tóu)资者的(de)风(fēng)险识别(bié)能力和风险(xiǎn)承担能力进行评估、未按照(zhào)合(hé)同约定(dìng)如实向(xiàng)投资(zī)者披露可能影响(xiǎng)投资(zī)者合法权益(yì)的重大信息等情(qíng)形。依据《私募(mù)管理办法》第三十(shí)三条规定，决定(dìng)对其采取出(chū)具警示函的行政监管(guǎn)措(cuò)施(shī)。

　　百亿私募映雪(xuě)投(tóu)资居(jū)股东之列

　　雪(xuě)杉基(jī)金成立于2015年，注(zhù)册资本为(wèi)3250万(wàn)元，机(jī)构类型(xíng)为私募证券投资基金管理人，全(quán)职员工人数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变更。目(mù)前雪杉基金的法(fǎ)人(rén)、总(zǒng)经理为汲培欣，合(hé)规风(fēng)控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得(dé)注意(yì)的是，百亿私募映(yìng)雪投资为雪杉(shān)基金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有一家关(guān)联公司为深圳市(shì)塔门(mén)投资(zī)管理(lǐ)有限(xiàn)公司(sī)，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募(mù)股权、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在(zài)香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限(xiàn)公司，“雪(xuě)杉(shān)香港”），以期发(fā)挥与(yǔ)雪杉境(jìng)内平台(tái)的(de)跨境协同效应，为投资(zī)人寻(xún)找(zhǎo)海外长期稳(wěn)定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略是通过追踪(zōng)资产价(jià)格指数(shù)、利率(lǜ)、汇(hu火车站同站换乘30分钟够吗 同站换乘麻烦吗ì)率、指标(biāo)性股指等宏(hóng)观(guān)经济和估值指标，以分析并(bìng)提取经济周期中的(de)趋势性(xìng)行业和事件以最大化投资上行(xíng)收益，同时引入非公开市场投资(zī)中的个体性估值(zhí)和(hé)内在(zài)价值(zhí)分析体系，以更好锁定投资的下(xià)行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网的新闻(wén)动态(tài)便(biàn)停止(zhǐ)更新。

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