科(kē)创板首(shǒu)批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下发的(de)《行政(zhèng)处罚决定书(shū)》，将被实施(shī)重(zhòng)大违法强制退市，

　　与此同(tóng)时(shí)，上交所(suǒ)也对两公司下发拟终止公司股票上市的(de)事先(xiān)告知(zhī)书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院消(xiāo)息显示，其收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛(shèng)、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证券(quàn)及两(liǎng)名(míng)保(bǎo)代、天健(jiàn)会计师事务所、康达(dá)律师(shī)事务所(suǒ)均在被起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发(fā)行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看(kàn)*ST紫晶方面(miàn)的(de)问题：

　　证监会行政处(chù)罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发(fā)行的问(wèn)题。紫晶(jīng)存储(chǔ)于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报(bào)稿，同年(nián)10月获(huò)科创板上市委(wěi)审议同意发(fā)行上市(shì)，2020年3月在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明(míng)书(shū)》通过虚构销售(shòu)合同、伪(wěi)造物流单(dān)据和验收单据入账、安排资金回款、提(tí)前确(què)认收(shōu)入等方式虚增营(yíng)业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年(nián)分别(bié)虚增利润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半(bàn)年(nián)末(mò)对外担保(bǎo)余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招(zhāo)股说明书签(qiān)署日，未按规定披露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续通过(guò)前述财务(wù)造假方式虚增(zēng)营(yíng)业(yè)收入、利润。2019年(nián)虚增利润(rùn)14529.07万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期(qī)报告(gào)记载(zài)的利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按(àn)规定披露对外担保(bǎo)的(de)问题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监会(huì)对紫晶存储责令(lìng)改正，给予警告(gào)，并(bìng)处以3668.52万(wàn)元(yuán)罚款，对实(shí)控人(rén)郑穆(mù)、罗铁威(wēi)分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)措施，罗铁(tiě)威(wēi)被处10年市场禁(jìn)入措施，其他相关负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年(nián)市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿(yì)

　　实控人、财务总监(jiān)终(c上标3下标5怎么算公式，c上标2下标5怎么算zhōng)身(shēn)市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽达易盛(shèng)方面(miàn)，行政处(chù)罚决定(dìng)书(shū)显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行(xíng)文件中(zhōng)隐瞒(mán)重要事实、编造重(zhòng)大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业(yè)收入34229.63万(wàn)元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如实披露(lù)关联交易、股权(quán)代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其全资子公司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同、开(kāi)展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期(qī)报告记载(zài)的利(lì)润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报告记(jì)载的利润(rùn)总额(é)的56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达易盛还存在虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发行部分，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非法所募集(jí)资金金额20％的处罚(fá)，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则(zé)被罚款非法(fǎ)募(mù)集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人、时任(rèn)董(dǒng)事长、总经(jīng)理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事(shì)、副(fù)总经理、财务(wù)总监(jiān)、董事会(huì)秘书(shū)应岚被罚1300万元(yuán)，二(èr)人均(jūn)被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日(rì)市场全面大跌(diē)的行情(qíng)下，两家公司(sī)均有不(bù)同(tóng)幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达(dá)A股股(gǔ)东(dōng)总户数为6538户(hù)，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股(gǔ)股(gǔ)东总(zǒng)户(hù)数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达(dá)已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子(zi)落地”，两家(jiā)公司也(yě)进入到停牌及(jí)被终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市(shì)的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司触及(jí)《上海(hǎi)证券交(jiāo)易所科创板(bǎn)股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大违(wéi)法行为(wèi)，将被实施重大违法(fǎ)强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收(shōu)到上交所下发(fā)的拟终止公(gōng)司股票上市的事先告(gào)知书。在(zài)收(shōu)到终止上(shàng)市告知书后(hòu)，两家公司可以根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会就是(shì)否终止公司股票(piào)上(shàng)市(shì)事(shì)宜进(jìn)行审议，并根(gēn)据上市委员会的审核意见作出是否终(zhōng)止公司股票上市(shì)的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终(zhōng)止上市，自交(jiāc上标3下标5怎么算公式，c上标2下标5怎么算o)易(yì)所公告对(duì)股票作出终止上市的(de)决定(dìng)之日后(hòu)5 个交易(yì)日届(jiè)满的下一交(jiāo)易日起，相(xiāng)关公(gōng)司股票复牌并进(jìn)入退市整理期(qī)，并在股票简称前(qián)冠以“退市”标识，退(tuì)市(shì)整理期的交易期(qī)限为15 个交(jiāo)易(yì)日。交易所将在退市整理期(qī)届满后5个交易日(rì)内对(duì)股票予以摘牌，股票最终终止上(shàng)市(shì)。

　　另c上标3下标5怎么算公式，c上标2下标5怎么算外，4月21日晚间，上(shàng)海金融(róng)法院官微发布消息显示，其(qí)已(yǐ)于当日(rì)收到12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷的申请。起诉(sù)投资者同时申请适(shì)用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件(jiàn)。上(shàng)海金融法院(yuàn)称，其(qí)将依法(fǎ)审(shěn)查，及(jí)时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资(zī)者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛(shèng)及实控人、董监高等，中(zhōng)介机构东(dōng)兴证券(quàn)及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮(liàng)）、天健会计师事务所(suǒ)、康达(dá)律师事务所(suǒ)也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间，东兴(xīng)证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次公开(kāi)发行(xíng)股票并(bìng)在科创板上(shàng)市项(xiàng)目(mù)中，涉嫌保荐(jiàn)、承(chéng)销及持续督(dū)导等业务未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，证监会决(jué)定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服(fú)务中心(xīn)公告称，关注到上海金融法院(yuàn)收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者同(tóng)时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序(xù)审理案件。泽达易盛是(shì)科创板首(shǒu)批被中国证监会立案调查公(gōng)司，根据《行(xíng)政(zhèng)处罚决(jué)定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将(jiāng)密切关注诉讼进展，如上海金(jīn)融法(fǎ)院后(hòu)续受理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)权利登(dēng)记公告，拟相关法律法(fǎ)规公开征集(jí)并接(jiē)受(shòu)50名以上（含(hán)50名(míng)）投资者(zhě)特(tè)别(bié)授权，申请参加(jiā)普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)并申请转换(huàn)特别(bié)代表人诉讼。

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