零容(róng)忍！又(yòu)有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券(quàn)公告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收(shōu)到中(zhōng)国证监会《行政处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚(gāng)石股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司(sī)2016年非公开(kāi)发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国(guó)证(zhèng)监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监会查明(míng)，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目(mù)保荐人，中国证监(ji母猪凶如狗是什么动物生肖 母猪凶悍如何处理ān)会在豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票(piào)的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐(jiàn)机构对(duì)本次发行(xíng)对象(xiàng)的认购(gòu)资金来源及合(hé)法性、是否(fǒu)具备履行认购义务的(de)能(néng)力进行核查，公司未按要(yào)求对本次(cì)非公开发(fā)行(xíng)对象之一(yī)北京(jīng)天证远洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋(yáng)”）的(de)资金来源审慎核(hé)查。天证(zhèng)远洋实(shí)际出(chū)资与(yǔ)其承诺不符。公(gōng)司出(chū) 具的《非公开(kāi)发行股票的(de)上(shàng)市保荐书(shū)》《非公开发(fā)行股票发行过(guò)程与认购对(duì)象合 规性的报(bào)告》存在虚(xū)假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证券在持续督导期间未对募集资金置换预(yù)投资(zī)金事项审慎(shèn)核查，未充分 核(hé)查募集资(zī)金投(tóu)入项目的(de)情况，未充(chōng)分(fēn)关注(zhù)募投项目流动资(zī)金(jīn)的用途和程序(xù)，未 对涉诉(sù)事项保持合理的(de)职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北(běi)证券责(zé)令改正，给予警告，没(méi)收(shōu)保荐业(yè)务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定增项目(mù)的保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分(fēn)别处以(yǐ)20万元罚款；对持(chí)续督(dū)导期的保(bǎo)荐(jiàn)代表(biǎo)人郑克国(guó)、张(zhāng)旭东给予(yǔ)警告，并分(fēn)别(bié)处以(yǐ)10万元(yuán)罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味着两人(rén)已经离开了(le)证券行业(yè)。

　　母猪凶如狗是什么动物生肖 母猪凶悍如何处理rc="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194506860.png">

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职(zh母猪凶如狗是什么动物生肖 母猪凶悍如何处理í)了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离职，去年入职了中德(dé)证券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计划(huà)被暂(zàn)停(tíng)

　　截至目(mù)前，豫金刚(gāng)石已退市，且(qiě)定增(zēng)项(xiàng)目已时(shí)隔近七年，但证监(jiān)会仍(réng)对东北证券(quàn)立(lì)案(àn)调查(chá)并(bìng)处以三倍(bèi)的(de)高额罚款，体(tǐ)现监管层在全面注册制背景下，继续(xù)保(bǎo)持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅是罚款这(zhè)么(me)简单。年报显(xiǎn)示，东北证券(quàn)在(zài)2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合(hé)计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列(liè)第55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因自身经营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集(jí)中竞价交易方式，在(zài)2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市(shì)场(chǎng)价格减持不超(chāo)过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已(yǐ)经公布的(de)大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证(zhèng)券在(zài)被(bèi)中国证监会立案调查(chá)期(qī)间，公(gōng)司大(dà)股东不得减(jiǎn)持(chí)股份(fèn)。鉴于上述(shù)转让(ràng)及减持公司股份事项均(jūn)属于(yú)规定(dìng)不得减持范畴(chóu)，上述规定(dìng)期(qī)间，亚泰集(jí)团和吉林信托不得(dé)减持公(gōng)司(sī)股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北(běi)证券的股权变(biàn)或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季报显示(shì)，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为(wèi)盈(yíng)，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业绩变动的(de)主要原因是公司(sī)投资与销售交易业(yè)务、投资银行业务收入增加所致。

未经允许不得转载：济宁舞蹈培训学校_济宁洋娃娃舞蹈学校_济宁洋娃娃舞蹈学校官网 母猪凶如狗是什么动物生肖 母猪凶悍如何处理