零容(róng)忍！又(yòu)有(yǒu)券商投行收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚石(shí)45亿定增(zēng)旧案，证监(jiān)会拟对东北证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离(lí)职(zhí)

　　公(gōng)告显示，5月12日(rì)，公司(sī)收到中国证监会《行(xíng)政(zhèng)处罚事先告(gào)知书》，公(gōng)司涉(shè)嫌在郑州(zhōu)华晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年非公开发行股(gǔ)票及持续督导期间(jiān)未勤(qín)勉尽责案，已由(yóu)中国证监会(huì)调查完毕(bì)，中国证监(jiān)会依法拟(nǐ)对公(g上海四大八校是指什么高中，上海市重点高中排名一览表ōng)司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证券(quàn)系豫金(jīn)刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行股票(piào)项目保荐人，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票的审(shěn)查(chá)反馈(kuì)意(yì)见中要(yào)求(qiú)保荐(jiàn)机构对本次(cì)发行对象的认购资金来(lái)源及合法性、是(shì)否具(jù)备履行认(rèn)购义务(wù)的能力进行核查，公司未(wèi)按要求对本次非公开发行对(duì)象(xiàng)之一北京(jīng)天证远洋基金管(guǎn)理中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天(tiān)证远洋实际出资与其承诺不符(fú)。公(gōng)司出(chū) 具的《非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票的上市(shì)保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行过程(chéng)与认购(gòu)对(duì)象合 规性的报告》存在(zài)虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督导期(qī)间未对募集资金置换预(yù)投资金事项审(shěn)慎核查(chá)，未充分 核查募(mù)集资(zī)金投入项目的情(qíng)况(kuàng)，未充分关注(zhù)募投项目流(liú)动资金的用途和程(chéng)序，未 对(duì)涉诉事项(xiàng)保持(chí)合理的职(zhí)业(yè)怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对东(dōng)北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并上海四大八校是指什么高中，上海市重点高中排名一览表处(chù)以566万元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处(chù)以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人(rén)郑克国、张旭东(dōng)给予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这意(yì)味着两人已经离开了证券(quàn)行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证券，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了(le)中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金(jīn)刚石已(yǐ)退市，且定增项目(m上海四大八校是指什么高中，上海市重点高中排名一览表ù)已时隔近七(qī)年，但证监会仍对东北证(zhèng)券立(lì)案调(diào)查并处以(yǐ)三(sān)倍的高额罚(fá)款，体(tǐ)现(xiàn)监管层(céng)在全(quán)面注册制背景下，继续保持强监(jiān)管、压实(shí)中介(jiè)机构责任的决心。

　　对(duì)于东北证券而言(yán)，影响不仅(jǐn)仅是(shì)罚款这么简单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成(chéng)功发行的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐(jiàn)收入(rù)合(hé)计0.16亿元，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐收入(rù)在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因自身经(jīng)营发(fā)展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年(nián)2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价格(gé)减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至(zhì)今(jīn)年5月(yuè)5日，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经(jīng)公布(bù)的大股东(dōng)亚太集(jí)团“清仓式(shì)”股(gǔ)权转让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东(dōng)北证券在被(bèi)中国证监会立案调查期间，公司大股(gǔ)东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司(sī)股份事项(xiàng)均属于规定不得减持范畴，上(shàng)述(shù)规定期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不(bù)得减持公(gōng)司(sī)股份。

　　不过随着(zhe)东北(běi)证券的罚单尘埃落(luò)地，东北证券(quàn)的股权变或将很快(kuài)实(shí)现。

　　根(gēn)据东北证券最新一(yī)季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动(dòng)的主要原因是公司(sī)投(tóu)资与销(xiāo)售交易业务、投资银行业务收入增加所致。

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