零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北(běi)证券合计被罚(fá)没逾(yú)750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公(gōng)告显示，5月12日(rì)，公司(sī)收到中国证监会《行政处罚事(shì)先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份有限公(2023年中国贫困地区有哪些，中国贫困地区有哪些县gōng)司2016年非公开发(fā)行(xíng)股票及持续督(dū)导期间未勤(qín)勉尽责案，已由(yóu)中国证监会调(diào)查(chá)完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对(duì)公(gōng)司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券(quàn)系豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股票项(xiàng)目保荐人，中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会在(zài)豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)的审查反馈意见中要(yào)求保(bǎo)荐机构对本次发行对象的认购资金来源及合法(fǎ)性(xìng)、是否具备(bèi)履(lǚ)行认购义务的能力(lì)进行核查，公司未(wèi)按要求(qiú)对(duì)本次(cì)非公开发行(xíng)对象之一北(běi)京(jīng)天证远洋基金管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称(chēng) “天证(zhèng)远洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天证远洋实际(jì)出资(zī)与其(qí)承诺不符。公司(sī)出 具的《非公开发行股票的(de)上市保(bǎo)荐书》《非(fēi)公(gōng)开发行股票发行过(guò)程与认购对象合 规性(xìng)的报告》存(cún)在虚假记载(zài)。

　　此外(wài)，东北证(zhèng)券在持续督导期间未对募集资金置换预(yù)投资金事项审慎核查，未充(chōng)分 核查募集资金投(tóu)入项目的情(qíng)况(kuàng)，未充分关注募投项目(mù)流动资金的用途和程序，未 对涉诉(sù)事项保持合理的职业怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对(duì)东北(běi)证券(quàn)责令(lìng)改(gǎi)正(zhèng)，给予(yǔ)警告，没(méi)收(shōu)保荐业务(wù)收入188.7万元(yuán)，并处(chù)以(yǐ)566万(wàn)元罚(fá)款。对(duì)定增项(xiàng)目的保荐(jiàn)代(dài)表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别(bié)处以20万(wàn)元罚(fá)款；对持续督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国(guó)、张(zhāng)旭东给予警告，并分别处以10万(wàn)元罚(fá)款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意味着两人已(yǐ)经离开(kāi)了证(zhèng)券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离(lí)开(kāi)东北(běi)证券(quàn)，在2018年入(rù)职了中(zhōng)天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去年入(rù)职了(le)中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目(mù)前(qián)，豫(yù)金刚石已退市，且定增(zēng)项目(mù)已时隔(gé)近七年，但证监(jiān)会仍对东北证券立(lì)案调查并处(chù)以三倍的高额(é)罚款，体现(xiàn)监管层(céng)在全面注(zhù)册制背景下，继(jì)续保(bǎo)持强监(jiān)管、压(yā)实中介机构责任的(de)决心(xīn)。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东北(běi)证券在(zài)2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐项目，成功发(fā)行的仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐收(shōu)入合计0.16亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券(quàn)商中(zhōng)位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股(gǔ)东吉林信托(tuō)因自身(shēn)经营发(fā)展需要等(děng)自主(zhǔ)决定(dìng)，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场(chǎng)价(jià)格减持(chí)不超过2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林(lín)信托没有任何(hé)一(yī)股。

　　同(tóng)时去年(nián)7月(yuè)就已经公布的(de)大(dà)股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍未(wèi)有着落(luò)。

　　据了解(jiě)，按相关规(guī)定(dìng)，东北证券在被中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会立案调查期(qī)间，公司大股东(dōng)不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及减持公司股(gǔ)份事项均属于(yú)规定不得减持范畴，上述(shù)规(guī)定期(qī)间，亚泰(tài)集团和(hé)吉(jí)林信(xìn)托不得减持公司(sī)股份。

　　不过随(suí)着(zhe)东北(běi)证(zhèng)券的罚单尘埃(āi)落地，东北(běi)证券的股权(quán)变或(huò)将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报显示(shì)，2023年前三个月东(dōng)北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.72023年中国贫困地区有哪些，中国贫困地区有哪些县3亿元，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因(yīn)是公司投资与销(xiāo)售交(jiāo)易(yì)业务(wù)、投资银行业务收入增加(jiā)所致。

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