直播短视频成(chéng)为(wèi)市(shì)场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能(néng)当，违规展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四(sì)川证监(jiān)局对恒泰证券某营业部及员工(gōng)双双出(chū)具警示函。

　　作出指示和做出指示区别在哪，作出指示还是做出>

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券该名员工任职(zhí)期(qī)间实名(míng)通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分(fēn)析、为第三方(fāng)引流(liú)，并收取直播(bō)打赏(shǎng)、会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各(gè)行各(gè)业的(de)新风口，金融(róng)行业也不例外(wài)。由于直播活动的(de)即时性(xìng)，合规问(wèn)题(tí)也成为证券行业抓取“流量(liàng)”时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进(jìn)行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自(zì)媒体从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期(qī)，恒泰(tài)证券(quàn)成(chéng)都天(tiān)府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部(bù)及员工遭遇(yù)四川(chuān)证监局开出的(de)警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证(zhèng)监(jiān)局指出，熊某平在恒(héng)泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证券营业部任职期间(jiān)，实名通过抖音账(zhàng)号发(fā)布(bù)短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析(xī)、为某“金融(róng)职业(yè)技能(néng)学校”引流，并通过收取(qǔ)直播(bō)打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)经营机构及(jí)其工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期(qī)货经营机构(gòu)工作人员不得违规从事营利(lì)性经营活动，违规兼(jiān)任可能影响其独立性的(de)职务或者从事(shì)与所在(zài)机构或者投资者合(hé)法利益(yì)相冲突的活动。基于(yú)此(cǐ)，四川证监局决定对熊(xióng)某平采取出具(jù)警示(shì)函的(de)行(xíng)政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部也(yě)被出具警示(shì)函。四川证监局认为，该(gāi)营(yíng)业(yè)部(bù)合(hé)规管理不(bù)到位，未严格规范从业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于(yú)通过短视频平台进行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个(gè)人(rén)职业发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞(cí)任(rèn)公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号作出指示和做出指示区别在哪，作出指示还是做出在视(shì)频平台上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证(zhèng)券官方抖(dǒu)音账号的(de)粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播(bō)放量过(guò)万。在(zài)抖音平台上(shàng)以恒(héng)泰证券员(yuán)工(gōng)名义发(fā)布短视频的账号数量(liàng)也有(yǒu)不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名(míng)的恒泰证券(quàn)员工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间不长(zhǎng)，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝(sī)在(zài)其(qí)短视(shì)频中(zhōng)留(liú)言追问，期待早日开播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊(xióng)某(mǒu)平(píng)于2022年10月在恒泰证券(quàn)办(bàn)理执业登记，登记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科(kē)技有限公司办(bàn)理执(zhí)业，执业岗位为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活(huó)动的即时性，合(hé)规问(wèn)题(tí)也成为证券行业抓取“流量”客户(hù)时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而无(wú)证券(quàn)投顾(gù)资质进行证券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严(yán)查(chá)。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省容维证券数(shù)据程序化(huà)有限公司被黑龙(lóng)江(jiāng)证监局出具(jù)警示函。经查，容维证券员工马某某无证(zhèng)券投资(zī)顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播形式向公众提(tí)供关于证(zhèng)券(quàn)市场(chǎng)的(de)分(fēn)析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指出，易伟通过(guò)微(wēi)博进(jìn)行荐股、预测股市(shì)行情、宣(xuān)传并(bìng)出售投资服务，但(dàn)其未取得(dé)从事证券投资咨(zī)询业务的核准，不(bù)具备(bèi)证券投资咨询从业资(zī)格及业务(wù)资质，共(gòng)罚没收(shōu)入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机构监管情况通(tōng)报，对证(zhèng)券公司从业人员网络直(zhí)播提出(chū)监管要求。证券公司工(gōng)作人员通过网(wǎng)络(luò)直(zhí)播等形式(shì)发(fā)表评(píng)论，要确(què)保信息来源(yuán)合法(fǎ)合规、研究方法专业审慎(shèn)；充(chōng)分发挥专业优势，引导市(shì)场树(shù)立长期投资、价值(zhí)投资和(hé)理性(xìng)投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应(yīng)进(jìn)一步(bù)加强对证(zhèng)券公司工作人员直播展(zhǎn)业的管理，完善(shàn)内部(bù)管控(kòng)机制， 事前对(duì)直播(bō)内容进行把(bǎ)关，做好内容管(guǎn)理；事(shì)中对直播(bō)进行监测监控，遇(yù)有(yǒu)重大情况及时处(chù)理，避(bì)免产生(shēng)不良影响；直播中出现违(wéi)规情况的，及时启(qǐ)动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化和旅游(yóu)部(bù)共(gòng)同制定了《网络(luò)主播行为(wèi)规范(fàn)》。其中提出，对(duì)于需要较高专业水(shuǐ)平（如医(yī)疗卫生(shēng)、财经金(jīn)融、法(fǎ)律、教育）的直播内容(róng)，主(zhǔ)播(bō)应取得(dé)相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期(qī)中证协(xié)也向各家(jiā)证券公司、证券咨询(xún)公司下发关于排查(chá)报送网(wǎng)络非法证券活动信息的(de)通知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活(huó)动信息，其中(zhōng)重点排查假冒(mào)仿(fǎng)冒证券经营机构和(hé)人(rén)员(yuán)等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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