近期交易商协(xié)会的监管处罚(fá)力度明(míng)显加大，虽然(rán)债券(quàn)市(shì)场参与主(zhǔ)体愈发丰富多(duō)元，市场竞争程度更趋(qū)激烈，但监管底线不(bù)能破戒。

　　5月11日，交易(yì)商协会对建设银行太空浮尸三个人是谁，人死在太空中会腐烂吗启动自律调查，这(zhè)是(shì)两天内第二家(jiā)被要求自律(lǜ)调查的大(dà)行(xíng)。今年以(yǐ)来，交易(yì)商(shāng)协(xié)会已对(duì)多家(jiā)金融机构(gòu)启动自(zì)律调查，监管力度在持续加大。

　　多家金融机构接连被通(tōng)报

　　5月(yuè)11日(rì)，中国银行间市场(chǎng)交易(yì)商协会（下称“交易(yì)商协会(huì)”）网站显示，基于监管部门(mén)反馈线索，依据《银(yín)行(xíng)间债券市场自律处分规则》，交易商协会已(yǐ)对中(zhōng)国(guó)建(jiàn)设银(yín)行股份有限公(gōng)司债务融(róng)资工具承(chéng)销业务涉(shè)嫌违(wéi)规行(xíng)为开展自律调查。

　　根据(jù)建行2022年年报，去年建行承销非(fēi)金融企(qǐ)业债务融资工具744笔，为411家(jiā)实体企(qǐ)业承销发行债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该行支(zhī)持优质头部房地产企业债券(quàn)融资(zī)需(xū)求，承销房地产企业323.35亿元债务(wù)融资工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协会的监(jiān)管力度(dù)在近期持续(xù)加大。就在(zài)5月9日，交易(yì)商协会(huì)官网发布信息，针对中(zhōng)国进出口(kǒu)银行金融(róng)债券发行涉嫌违规(guī)行为，以及中国民生银行承销(xiāo)业务涉嫌违规行(xíng)为(wèi)已开(kāi)展自(zì)律调查。

　　而在5月8日(rì)，大(dà)连银行、郑州银行(xíng)、江西银行、青岛银行和(hé)粤财信托共(gòng)5家机构涉(shè)及(jí)债券业务违(wéi)规被(bèi)点名。具(jù)体(tǐ)来说，交易商协会(huì)通(tōng)过深入调查发现，大连银行等(děng)多家机构存在债券代持(chí)交易等违规行为。其(qí)中，大连银行通过做(zuò)市业务方式，每日(rì)滚动开展买卖方向(xiàng)相反、清算速度不同的现券交(jiāo)易，代持利率债(zhài)活跃券，且规模较(jiào)大；郑州银行、江西(xī)银行和青岛银行，内控执行不严或流于形式，未有效评估交(jiāo)易合(hé)理性，作(zuò)为中间方以现券(quàn)买卖或做市等方式(shì)参与债(zhài)券代持交易链条(tiáo)，交易笔数和金额较大。

　　今年4月，工商(shāng)银行已被启动自律调查。相关(guān)公告称(chēng)，交易商协(xié)会在日(rì)常监测工作中发现(xiàn)，工(gōng)商银(yín)行主承(chéng)销的多期债务(wù)融资工具发行定价严重偏离市场合理水(shuǐ)平，干扰了市场秩序(xù)，涉嫌违反(fǎn)银(yín)行间债券市场(chǎng)自律管理相关规定。

　　4月3日，交易(yì)商协会(huì)网站披露，近(jìn)期(qī)在查处四平市城市发展投(tóu)资控(kòng)股有(yǒu)限公(gōng)司案件时(shí)，发现(xiàn)吉林(lín)银行、吉林亿联银行因违规收取(qǔ)发行人(rén)大(dà)额财务资助，涉嫌违反银(yín)行间债(zhài)券市场自律管(guǎn)理规则，被交易商协会进行自律调(diào)查。一同被开展自(zì)律调查的还有光大(dà)证(zhèng)券、富(fù)国资产管理（上海）有限公(gōng)司两家金融机构。

　　交易商协(xié)会监(jiān)管处罚力度加强

　　根据交(jiāo)易商协会通报的数据，2022年全年，交易商协会共(gòng)对68起(qǐ)涉嫌违规案件立案调查，开展自律调(diào)查和自律(lǜ)问询103次，作出各类(lèi)自律处(chù)分99家（人）次(cì)，涉及35家发(fā)行人和(hé)信用增进机构(gòu)、4家主承销商(shāng)、3家会计师事务所(suǒ)、1家律师事务所(suǒ)、2家其他类太空浮尸三个人是谁，人死在太空中会腐烂吗型机构和54名直接(jiē)责任人。作(zuò)出的处分(fēn)中，警告及(jí)以上占比超过五(wǔ)成，15家机(jī)构被暂停一定期限业务，12位责任人(rén)被认定不适当(dāng)人选。

　　梳(shū)理(lǐ)通(tōng)报来(lái)看，被(bèi)通(tōng)报的原因包括低价包销多期债务融资(zī)工具，影(yǐng)响了市场正常秩序；部分债务融资工(gōng)具(jù太空浮尸三个人是谁，人死在太空中会腐烂吗)未按照发行(xíng)文件(jiàn)约(yuē)定开展余额包销，个别债务融资工具挤占了其他投资(zī)人的正常投标(biāo)，违背了公平公正原则，并影响了发(fā)行利(lì)率，对市场正常秩(zhì)序造成了一定不良影响。

　　通报指出，银行间债券(quàn)市场参与(yǔ)机构在从事相关业务过程中，务必牢(láo)固树立市场责任意识，严格遵守相(xiāng)关监管(guǎn)规(guī)定和自(zì)律规则(zé)要求，合规(guī)展业，自(zì)觉维护(hù)银行间债券(quàn)市(shì)场(chǎng)运(yùn)行秩序。

　　交易商协会表示，做(zuò)市商作为(wèi)银行间市场基石机构，承(chéng)担着(zhe)提高(gāo)市(shì)场流动性、促(cù)进价格发现的(de)重(zhòng)要作用，应切实提升做市交易能力，加(jiā)强内部控制和风险管理，确(què)保合规稳健展业，“真做(zuò)市、做真(zhēn)市”。

　　可以(yǐ)看(kàn)到，近期(qī)交易商(shāng)协会的(de)监管处罚力度明显加大，虽(suī)然债券市(shì)场参(cān)与主(zhǔ)体(tǐ)愈发丰富多元(yuán)，市场竞争程(chéng)度更趋激(jī)烈，但(dàn)监管底线不(bù)能破戒。

　　资深(shēn)金融政(zhèng)策监(jiān)管专家周毅(yì)钦对《国际金融报》记者表(biǎo)示，可以看(kàn)到，银行(xíng)间(jiān)交(jiāo)易商协会将(jiāng)继续贯彻落实(shí)监管从严要求，以严格自律惩戒(jiè)向(xiàng)市场传递(dì)“零(líng)容忍”的清晰(xī)信号(hào)，引(yǐn)导市场各类主体归位尽责(zé)，维护市场(chǎng)良好秩(zhì)序。债券承销(xiāo)机构作为债券市场的(de)“看门人”，对于商业银行(xíng)特别是国有(yǒu)大行来说(shuō)，也需要肩(jiān)负起相(xiāng)应(yīng)的公序责任(rèn)，切实(shí)维护好行业的(de)良性竞(jìng)争生态(tài)。

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