科创板首批退(tuì)市公司(sī)，正(zhèng)式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽达分(fēn)别发布公(gōng)告称，其收(shōu)到证监会(huì)下发的《行政处(chù)罚决(jué)定书》，将(jiāng)被(bèi)实施(shī)重大违法强制退市，

　　与此同(tóng)时(shí)，上交(jiāo)所(suǒ)也对(duì)两公(gōng)司下发(fā)拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票上市的(de)事先告(gào)知书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融(róng)法院消息显(xiǎn)示，其收(shōu)到12名投(tóu)资(zī)者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛、林应等(děng)证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，保(bǎo)荐(jiàn)券商东兴证券及两名保代、天健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、康达律师(shī)事(shì)务(wù)所均在被起诉名单(dān)中。

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　　欺诈发行+信(xìn)披违法违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存储存在(zài)欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股(gǔ)书申报(bào)稿(gǎo)，同年10月获(huò)科(kē)创板上市委审议(yì)同意(yì)发行上市，2020年(nián)3月在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书(shū)》通(tōng)过虚构销售合同、伪(wěi)造物流单(dān)据和验收(shōu)单(dān)据(jù)入账(zhàng)、安排资金(jīn)回(huí)款、提前确(què)认收入等(děng)方式虚增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当(dāng)年利润(rùn)总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说(shuō)明书》未按规定(dìng)披(pī)露(lù)的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年(nián)末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签署日，未按(àn)规定披露对外担保(bǎo)余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续(xù)通过(guò)前述财(cái)务造假(jiǎ)方式虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润(rùn)总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润总额(é)绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年(nián)报中仍存在(zài)未(wèi)按规定披露对(duì)外担(dān)保的问题(tí)。

　　最终(zhōng)，证监(jiān)会对紫晶存(cún)储责令改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市(shì)场禁入措施，罗(luó)铁(tiě)威被处10年市场禁入措施(shī)，其他(tā)相关(guān)负责人也被处以罚(fá)款、5年(nián)市场禁(jìn)入(rù)等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿(yì)

　　实控(kòng)人(rén)、财务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易(yì)盛方面(miàn)，行政处(chù)罚决定书显示，其于2019年6月披(pī)露招股书(shū)申(shēn)报(bào)稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛(shèng)在公告的证券发行(xíng)文件(jiàn)中隐(yǐn)瞒重要(yào)事实(shí)、编(biān)造重(zhòng)大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未(wèi)如实披露关联交(jiāo)易、股权代(dài)持情况等。

　　在(zài)上市(shì)后，泽达易盛及(jí)其全资子公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的利润(rùn)总额(é)的56.23％。此外，泽达(dá)易盛(shèng)还(hái)存在虚(xū)增(zēng)在建工程等问题。

　　值(zhí)得(dé)关(guān)注的是(shì)，对于欺诈发(fā)行部分，证监会对泽达易盛处以非法所(suǒ)募(mù)集资(zī)金(jīn)金额(é)20％的处罚，罚(fá)款金(jīn)额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存(cún)储则被罚(fá)款非法募集(jí)资金的(de)3％，罚(fá)款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并(bìng)其(qí)他违法事实计算，证监会最(zuì)终对(duì)泽达易盛处(chù)以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚款，对(duì)实控人、时任董(dǒng)事长、总经理林(lín)应(yīng)处以3800万元罚款，时任董事(shì)、副(fù)总经理、财务总监、董事(shì)会(huì)秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人均被采取终身(shēn)市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月(yuè)21日市场全面大跌(diē)的(de)行情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总(zǒng)户数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　4月(yuè)21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告(gào)称，公司触及《上海证券交易所(suǒ)科创板股票(piào)上市(shì)规(guī)则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的(de)重大(dà)违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)，将(jiāng)被实施重(zhòng)大(dà)违(wéi)法(fǎ)强(qiáng)制退市。公司股(gǔ)票自2023年(nián)4月24日（星(xīng)期一）开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均(jūn)收(shōu)到上交所下发(fā)的(de)拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上(shàng)市的事先告知书(shū)。在收到终止(zhǐ)上市告知书后，两家(jiā)公司可以(yǐ)根据(jù)规定申(shēn)请(qǐng)听(tīng)证，提出陈述和申(shēn)辩。交易所由上市委员会(huì)就是否终止公司股票(piào)上市(shì)事宜进行审议，并(bìng)根据(jù)上市委员会的审核意见作出是否终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票(piào)被终止上市，自(zì)交易所公(gōng)告对股票(piào)作(zuò)出终止上市的(de)决定之日(rì)后5 个交(jiāo)易日(rì)届(jiè)满(mǎn)的(de)下一交易日起，相(xiāng)关公司股票复牌(pái)并(bìng)进入退市整理(lǐ)期，并在股票简称前冠以“退市(shì)”标识(shí)，退市(shì)整(zhěng)理期的交易期限(xiàn)为15 个(gè)交易日。交(jiāo)易所将在退市整(zhěng)理期届(jiè)满(mǎn)后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法(fǎ)院官微发布消息显示，其已于当日收到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投(tóu)资者同(tóng)时(shí)申请适用普通代表人诉(sù)讼程(chéng)序(xù)审理案件(jiàn)。上海金融法院(yuàn)称(chēng)，其将依(yī)法审(shěn)查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者(zhě)提(tí)起(qǐ)的诉讼中，被告(gào)除(chú)了泽达(dá)易(yì)盛及(jí)实控人、董监高等，中(zhōng)介机构(gòu)东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达(dá)律师事务(wù)所也均(jūn)在(zài)被(bèi)起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布(bù)公告(gào)称，因(yīn)在执行泽达易盛(shèng)首(shǒu)次公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票并在科创板(bǎn)上市项(xiàng)目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销(xiāo)及(jí)持(chí)续督导等业务(wù)未勤勉尽(jǐn)责，证(zhèng)监会决定(dìng)对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者(zhě)服务中心(xīn)公告称，关注到(dào)上海(hǎi)金融(róng)法院收到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请，起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。泽达(dá)易盛是科创板首批被(bèi)中(zhōng)国证监(jiān)会立案调查公司(sī)，根(gēn)据《行政处罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关注诉(sù)讼进(jìn)展，如上海金融(róng)法院后续受理并裁定适(shì)用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼，发(fā)布普通代表(biǎo)人诉讼权利登(dēng)记公告，拟相关法(fǎ)律法规公开征集并接受50名(míng)以(yǐ)上（含50名）投资(zī)者特别授权(quán)，申(shēn)请参加普通(tōng)代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代表人(rén)诉讼。

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