零容忍！又有券(quàn)商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告(gào)称(chēng)，因豫(yù)金刚石(shí)45亿定增旧(jiù)案，证监会拟(nǐ)对东北证券(quàn)合计被罚没(méi)逾(yú)750万(wàn)元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日(rì)，公司收到中国证监(jiān)会《行政处罚(fá)事先告(gào)知书》，公司涉嫌在(zài)郑州(zhōu)华晶金刚(gāng)石(shí)股份(fèn)有限公司2016年非(fēi)公开发(fā)行股票及持续督导(dǎo)期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)调(diào)查(chá)完毕，中国证监会依法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明(míng)，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保荐人，中国证监会在(zài)豫(yù)金刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票的审(shěn)查反馈(kuì)意见中要(yào)求保荐机构对本次(cì)发行对象的认购资金来源(yuán)及合(hé)法性、是(shì)否(fǒu)具备履行认购(gòu)义务的能力进行核查(chá)，公司未按要求(qiú)对本(běn)次非公开发行(xíng)对(duì)象之一北京(jīng)天证远洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证远洋实际(jì)出(chū)资与其承诺不(bù)符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票的上(shàng)市保荐书(shū)》《非公开发(fā)行股票发(fā)行过程与认购对象(xiàng)合 规(guī)性的(de)报告》存在(zài)虚假(jiǎ)记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续督导期(qī)间(jiān)未对募集资金置换预(yù)投资金事项审慎核查，未充分(fēn) 核查募集(jí)资金投入项目的情况，未(wèi)充分关(guān)注募投项目流动资金的用途和(hé)程(chéng)序，未 对(duì)涉诉事(shì)项保持合(hé)理(lǐ)的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会(huì)拟决(jué)定：对(duì)东北证券责(zé)令(lìng)改正，给予警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的(de)保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)20万元(yuán)罚(fá)款；对(duì)持续(xù)督导期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并分别处(chù)以10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并(bìng)处(chù)以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这意味着两(liǎng)人已经(jīng)离开了(le)证券行业。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已(yǐ)经离开(kāi)东北(běi)证券，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年(nián)从东(dōng)北(běi)证券离职，去(qù)年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至(zhì)目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项目已时隔近(jìn)七(qī)年，但证监会仍对(duì)东(dōng)北(běi)证券立(lì)案调(diào)查并(bìng)处以三倍的高额罚款，体现监管层(céng)在全面注(zhù)册制背景下，继续(xù)保持强监(jiān)管、压实(shí)中(zhōng)介(jiè)机(jī)构责任的决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这(zhè)么简(jiǎn)单(dān)。年报显示，东(dōng)北(běi)证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成(chéng)功(gōng)发(fā)行(xíng)的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承销金额合(hé)计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入(rù)合计(jì)0.16亿(yì)元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家(jiā)券商中位列(liè)第55名。

　　此外在太空呼吸一口会怎么样，外太空呼吸是什么感觉，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林(lín)信托(tuō)因自身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日(rì)期间按市(shì)场价格(gé)减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月(yuè)就(jiù)已经公布的大股东亚太(tài)集团“清(qīng)仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证券在被(bèi)中国证在太空呼吸一口会怎么样，外太空呼吸是什么感觉(zhèng)监会立案调查期间在太空呼吸一口会怎么样，外太空呼吸是什么感觉(jiān)，公司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴(jiàn)于上(shàng)述转让及减(jiǎn)持公司(sī)股份事项均(jūn)属于(yú)规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚泰集团和(hé)吉林(lín)信托不得减(jiǎn)持公(gōng)司(sī)股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的(de)罚(fá)单尘埃落地，东(dōng)北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报(bào)显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券(quàn)实(shí)现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿(yì)元，扭亏为(wèi)盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变(biàn)动的(de)主(zhǔ)要原因是公司投资与(yǔ)销售交易业(yè)务、投资银(yín)行(xíng)业务收入增加所致(zhì)。

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