金(jīn)融(róng)界(jiè)4月(yuè)21日消(xiāo)息 证监会有关(guān)部门负责人就泽达易(yì)盛案、紫晶存(cún)储案(àn)系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件(jiàn)答记者(zhě)问。证监(jiān)会有关部门负(fù)责人表示，欺诈发行(xíng)、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者(zhě)合法权益，危及市嫦娥二号拍到外星人已经证实场秩序和(hé)金融安全(quán)。

　　中(zhōng)办、国(guó)办(bàn)《关于依法从严打击证券(quàn)违法(fǎ)活动的意(yì)见》强调(diào)坚持“零容忍”要(yào)求，依(yī)法(fǎ)严厉查处(chù)证券(quàn)违法犯罪案(àn)件，立体化打(dǎ)击证券违(wéi)法活动(dòng)。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国(guó)务院对资本(běn)市场(chǎng)违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发行案件，社会影响广泛。作为(wèi)监(jiān)管(guǎn)机构，如何推动(dòng)对上(shàng)述发(fā)行人(rén)、控股股(gǔ)东、实际(jì)控制人、中介机构及(jí)其责任人员等相(xiāng)关责任主体进行立(lì)体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广大(dà)投资者(zhě)合法权(quán)益，危(wēi)及(jí)市(shì)场秩(zhì)序和金融安全(quán)。中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动的意见》强调(diào)坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉(lì)查(chá)处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻(chè)落(luò)实党中央国务院对(duì)资(zī)本市场违法犯罪行为(wèi)“零(líng)容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行(xíng)行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。具体(tǐ)而(ér)言：

　　一(yī)是(shì)对(duì)于证券发行人及相(xiāng)关控(kòng)股股(gǔ)东、实际控制(zhì)人等(děng)“首(shǒu)恶”坚(jiān)决严(yán)惩，全(quán)方位追责。如在(zài)上(shàng)述两案的行政(zhèng)责任方(fāng)面，我会(huì)依法(fǎ)向(xiàng)泽(zé)达易盛（天(tiān)津）科技股份有限公司(sī)（以下简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储技术股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人(rén)作(zuò)出行政处罚(fá)和市场禁入决定(dìng)，分别(bié)对(duì)泽(zé)达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)及相关(guān)责任人员进行行政处罚，并对部(bù)分责任人员采取证券市场禁(jìn)入措施。同时，我会加强与公(gōng)安(ān)机关的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪(zuì)的当事(shì)人(rén)依法(fǎ)及时(shí)移送(sòng)公(gōng)安(ān)机(jī)关处理，推动(dòng)案件(jiàn)刑事追责相关工作。另(lìng)外，根(gēn)据《上海证券交易所科创板股票上(shàng)市规(guī)则》的规定，上海证券交易(yì)所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格(gé)投资者及时(shí)有效(xiào)地追究违规上市公司及(jí)其相关中介(jiè)机构等(děng)责任主体(tǐ)的民事赔偿责(zé)任。民事(shì)责任是资本市场法律责任体系(xì)的重要(yào)组(zǔ)成(chéng)部(bù)分，是(shì)对违法行为进行立体式(shì)追责的(de)重要一(yī)环，也是提高资本市场违法违规(guī)成本的重要举措。我会将进(jìn)一步畅通投资者权利救(jiù)济渠道，维(wéi)护投资(zī)者(zhě)合(hé)法权益(yì)，督促市场参(cān)与各方归位尽责(zé)，形成资本(běn)市场(chǎng)良好生(shēng)态。

　　三(sān)是对于为上市(shì)公(gōng)司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报告的或者法(fǎ)律意见书(shū)的证券服(fú)务机构(gòu)等违规主体实(shí)施精准打(dǎ)击。如果(guǒ)相关中介机构故意参(cān)与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌(xián)犯罪的，移送司(sī)法机(jī)关处理；如果相关中(zhōng)介机构主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的情(qíng)形，我会(huì)将按照过责相当的法治理念，综合考(kǎo)虑违法程度、案件情(q嫦娥二号拍到外星人已经证实íng)况(kuàng)、执(zhí)法效率(lǜ)、赔(péi)偿投资者损(sǔn)失意愿和能(néng)力等因(yīn)素，依法妥善处理，让(ràng)中介机构为(wèi)其未勤勉尽(jǐn)责的执业(yè)行为付出(chū)代价。

　　四是(shì)关(guān)于中介机构的责任人员(yuán)。证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构从业(yè)人(rén)员的道德水准、专(zhuān)业能(néng)力、合(hé)规风险意识和(hé)廉洁从业水平等，是保障证券服务质量(liàng)的(de)重(zhòng)要因素。如果在欺诈发(fā)行、财务(wù)造假(jiǎ)等(děng)案件中(zhōng)发现相关中介机构责任人员存(cún)在违(wéi)法违规(guī)行为，将依法(fǎ)依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重(zhòng)损害投(tóu)资者合法(fǎ)权(quán)益(yì)，目前在投资者保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规(guī)规定(dìng)了包括协商和解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令回购(gòu)、行政执(zhí)法当事(shì)人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列(liè)投资者赔偿(cháng)救济(jì)制度。这些制度各有优势，对于个案中(zhōng)采用何种方(fāng)式(shì)，需综合考虑(lǜ)不同投资者(zhě)赔(péi)偿救(jiù)济制度的(de)适用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付(fù)责任主(zhǔ)体的意愿和能力等因素，目标都是有(yǒu)效保护投资(zī)者、惩戒(jiè)和(hé)震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛(shèng)案，上海(hǎi)金融法院已经收到泽达易盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉讼起诉(sù)材(cái)料，中证中小(xiǎo)投(tóu)资(zī)者服(fú)务(wù)中心发布公告(gào)，表示密切关注泽达(dá)易盛普通代表人诉讼进(jìn)展，如(rú)上海金融法院(yuàn)受理(lǐ)并裁定适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)，将(jiāng)依法(fǎ)接受投(tóu)资者特(tè)别授权，申请参加该案并转换特别代表人(rén)诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度具有“默示(shì)加入(rù)、明示退出”的特(tè)征，能够(gòu)一揽子解决泽达易盛案(àn)的民事(shì)赔(péi)偿问题，适格投资者的合法(fǎ)权益可以在诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶(jīng)存储案，中信建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司作为(wèi)紫晶存储申请首次公(gōng)开发行(xíng)股票的保荐(jiàn)机构和主承销商，与其他中介(jiè)机构(gòu)正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设(shè)立先行(xíng)赔(péi)付专项基(jī)金（上述金(jīn)额为公司初步估算结果(guǒ)，基(jī)金(jīn)规模将根据最终计(jì)算的适格投资(zī)者损失赔付(fù)金额进行调整），用(yòng)于先行赔付(fù)适格(gé)投资者的投(tóu)资损失(shī)。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存(cún)储案(àn)的(de)民事赔(péi)偿问题，适格投资(zī)者(zhě)可以(yǐ)积(jī)极参与先行赔付程序(xù)直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限公司披露的公(gōng)告中提出向(xiàng)证监会(huì)提交证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)申请，证监会将如何(hé)处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增了证券领(lǐng)域(yù)行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度(dù)（以下简称当事人(rén)承(chéng)诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证(zhèng)券监督管理机构对涉嫌(xián)证(zhèng)券期货违法(fǎ)的单位或(huò)者个人进行(xíng)调(diào)查期间(jiān)，被(bèi)调查的当事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除损害或者不良(liáng)影响并经(jīng)国(guó)务院证(zhèng)券监督(dū)管理机构认(rèn)可，当事(shì)人履(lǚ)行承诺后国务院证券(quàn)监(jiān)督管理机构(gòu)终止案件调查的行政执法方式。相关法律(lǜ)法规(guī)明确规定了当事人(rén)承诺制(zhì)度的基本流程、适用(yòng)范围、监督制约机制等(děng)。

　　根据《证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为可能获(huò)得的(de)收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和没收违法所得的金(jīn)额，以及投资者因当事人(rén)涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为所遭受的(de)损失(shī)等(děng)诸多因素。承诺金数(shù)额通常高于罚没(méi)款数额，且可用(yòng)于赔(péi)偿(cháng)投资者损失(shī)，在证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺这一(yī)程序中，既(jì)可(kě)以实现对申(shēn)请(qǐng)人的精准打击，也可以(yǐ)有效(xiào)便捷(jié)地补偿投资者(zhě)的损失。因此，当事人承诺制(zhì)度(dù)可(kě)以一并解(jiě)决案(àn)件相关的行政处理与民事赔偿问题，有(yǒu)效提高执法效能，达到行政追责与(yǔ)民事追责(zé)相统(tǒng)一(yī)的效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份有限公司向(xiàng)我会提交当事(shì)人(rén)承诺申请，我会将依(yī)据《证券法》《证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺制度(dù)实施办(bàn)法》《证券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺制度实施规定》等规(guī)定，依法依规(guī)决定是(shì)否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机(jī)构(gòu)及其责任(rèn)人员(yuán)，下一(yī)步将如何(hé)处理？

　　答(dá)：前期，我会贯(guàn)彻(chè)“零容(róng)忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶(jīng)存(cún)储所涉中(zhōng)介机(jī)构开展“一案双(shuāng)查”。在(zài)泽达易盛案中(zhōng)，东兴证(zhèng)券股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)、天健会计师事务(wù)所、北京市康达律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构(gòu)因(yīn)涉嫌在相关执业过程(chéng)中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被我会(huì)立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我(wǒ)会对中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限(xiàn)公司、容诚会(huì)计师(shī)事务所、致同会计师事务所、广东恒益律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构启动了相关调(diào)查工作，后续将根据其在相关执(zhí)业行为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其(qí)主动(dòng)先行(xíng)赔付以(yǐ)及(jí)申请(qǐng)证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)等(děng)情形，依法(fǎ)进行下一步处理。需要指出的是，我们将关注相(xiāng)关中介机构(gòu)有关责任(rèn)人员(yuán)在上(shàng)述案(àn)件中的执业行为，如果发现有关责任(rèn)人员存在违法(fǎ)违(wéi)规行(xíng)为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构(gòu)是保障资(zī)本市场高质量(liàng)发展的重要(yào)力量(liàng)，中(zhōng)介机(jī)构及其从(cóng)业(yè)人员应当严格遵守法(fǎ)律法规和职业道德要求，勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉营造和维护(hù)风清气正的(de)企(qǐ)业文化和行业文化，珍视行(xíng)业声誉。

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