近期交易商(shāng)协会的监管(guǎn)处罚力度明(míng)显(xiǎn)加大(dà)，虽(suī)然(rán)债券市场参(cān)与主体(tǐ)愈(yù)发丰富多元，市场竞争(zhēng)程(chéng)度(dù)更(gèng)趋激烈，但监管底线(xiàn)不能破戒。

　　5月(yuè)11日(rì)，交易商(shāng)协会对(duì)建(jiàn)设银(yín)行启(qǐ)动(dòng)自(zì)律调(diào)查(chá)，这是两天内第二家(jiā)被要求自(zì)律调(diào)查的大行。今年以来，交(jiāo)易商协会已对(duì)多(duō)家金(jīn)融机构启动自律调查，监管力度在(zài)持(chí)续加(jiā)大。

　　多家金融(róng)机构接连被(bèi)通(tōng)报

　　5月11日(rì)，中国银行间市场交易商协(xié)会（下(xià)称“交(jiāo)易商(shāng)协会”）网站(zhàn)显示，基于监管部门反馈线索(suǒ)，依据《银(yín)行(xíng)间债券市场(chǎng)自律处分规(guī)则》，交易(yì)商协会已对(duì)中国建设银行股份有(yǒu)限公(gōng)司债务融资工具(jù)承销(xiāo)业(yè)务(wù)涉(shè)嫌违规(guī)行为开展自律调查。

　　根(gēn)据(jù)建行2022年年报，去(qù)年建行(xíng)承(chéng)销非金融企(qǐ)业债务(wù)融资工具744笔，为411家实体企业承销(xiāo)发行债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支持优质头部房地产(chǎn)企业债券融(róng)资(zī)需求，承销房地产企业(yè)323.35亿元债务融资工(gōng)具，房地产并购票据22.9亿元(yuán)。

　　交易商(shāng)协会的监管力度在近期持续(xù)加大。就在5月(yuè)9日，交易商协会官(guān)网发布信息，针对中(zhōng)国进出口(kǒu)银行金融(róng)债券发行涉嫌违规行(xíng)为(wèi)，以及中国民生银(yín)行承(chéng)销业务涉嫌(xián)违规行为已开展自律调查(chá)。

　　而在5月(yuè)8日，大连银行、郑州银(yín)行、江西银行(xíng)、青岛银行和粤财信托共5家机构涉及债券业(yè)务违规(guī)被点名。具体(tǐ)来说，交(jiāo)易商(shāng)协会通(tōng)过深入(rù)调(diào)查(chá)发现，大(dà)连银行等多家机构(gòu)存在债券代持交易等违(wéi)规行(xíng)为。其中，大连银行(xíng)通过(guò)做(zuò)市业(yè)务(wù)方式，每日滚动(dòng)开(kāi)展买卖方向相(xiāng)反、清算速(sù)度不同的(de)现券交(jiāo)易，代持(chí)利率债活跃券，且规模(mó)较大；郑州银行(xíng)、江西银行和(hé)青岛银行，内控执行不严或流于形式，未有(yǒu)效评估(gū)交(jiāo)易合理性，作为中间(jiān)方(fāng)以(yǐ)现(xiàn)券(quàn)买卖或做(zuò)市等方(fāng)式参与(yǔ)债券(quàn)代持交易链(liàn)条，交易笔(bǐ)数和金额(é)较大。

　　今年4月，工商银行已被(bèi)启动(dòng)自律(lǜ)调查。相关公告(gào)称，交易商协(xié)会在日常监测(cè)工作(zuò)中发现(xiàn)，工商银行主(zhǔ)承(chéng)销的多期债务融资工(gōng)具发行(xíng)定价严重偏离市场合(hé)理水平，干扰了市场秩序，涉(shè)嫌(xián)违反银行间(jiān)债券市场自律管理相(xiāng)关(guān)规(guī)定。

　　4月3日，交(jiāo)易商(shāng)协会网站披露，近(jìn)期在查处四平(píng)市城(chéng)市发展(zhǎn)投(tóu)资控股有限(xiàn)公司案件时，发现吉林银行(xíng)、吉林亿联银行因违规收(shōu)取发行人(rén)大额财务资助，涉嫌(xián)违反银行(xíng)间债券市场自律(lǜ)管(guǎn)理(lǐ)规则(zé)，被(bèi)交易商(shāng)协会进行自(zì)律调查。一同被(bèi)开展自律调查的还有光大证券、富(fù)国资产(chǎn)管理（上海(hǎi)）有限(xiàn)公(gōng)司两家金融机构。

　　交易商协(xié)会监管(guǎn)处罚力度加强(qiáng)

　　根据(jù)交(jiāo)易商协(xié)会通报的数据，2022年全年(nián)，交易商(shāng)协会共对68起涉嫌(xián)违(wéi)规案件立(lì)案调查，开展自律(lǜ)调(diào)查和自律问询103次，作(zuò)出各类(lèi)自律处分99家（人）次，涉及35家发行人和信用增进机构(gòu)、4家主承(chéng)销(xiāo)商(shāng)、3家会(huì)计(jì)师(shī)事务所、1家律师事务所(suǒ)、2家其他类型机构和54名直接责任人。作出(chū)的(de)处分中，警告及以上(shàng)占(zhàn)比超过(guò)五成，15家机构被暂(zàn)停(tíng)一定期限业务，12位责任(rèn)人被认定不适当人(rén)选(xuǎ切开的南瓜可以放冰箱吗，南瓜切了一半放冰箱能留几天n)。

　　梳理通报来看(kàn)，被通(tōng)报的原因包括(kuò)低价包(bāo)销多期(qī)债务(wù)融资工具，影响了市(shì)场(chǎng)正常秩(zhì)序；部(bù)分(fēn)债(zhài)务融资工具(jù)未(wèi)按照发行(xíng)文件约定开展余额包(bāo)销，个(gè)别债务融资工具挤(jǐ)占了(le)其他投(tóu)资人的正常投标(biāo)，违(wéi)背(bèi)了(le)公(gōng)平公正(zhèng)原则(zé)，并影响了发行利率，对市场正常秩序造成(chéng)了一定(dìng)不(bù)良(liáng)影(yǐng)响(xiǎng)。

　　通报指(zhǐ)出，银行间债(zhài)券市(shì)场参与机构在从事相关业务过程中，务必牢(láo)固(gù)树立(lì)市场(chǎng)责任意识，严格(gé)遵守相关监(jiān)管规定和自律规(guī)则要(yào)求，合规展业，自觉维(wéi)护银行间债券市(shì)场运行秩序。

　　交易(yì)商协会表(biǎo)示，做(zu切开的南瓜可以放冰箱吗，南瓜切了一半放冰箱能留几天ò)市(shì)商作为银行(xíng)间市场基石机(jī)构，承担着提(tí)高(gāo)市场(chǎng)流(liú)动(dòng)性、促进价格发现的重(zhòng)要(yào)作用，应切实(shí)提升做市交易能(néng)力，加强内部控(kòng)制和风险管(guǎn)理，确保合规(guī)稳健展业(yè)，“真做市(shì)、做真(zhēn)市”。

　　可以看到，近(jìn)期交易(yì)商协会的(de)监管处罚力度明显加大，虽然债券市场参(cān)与主体(tǐ)愈发丰富多元，市(shì)场竞争程度更趋激烈，但监管底线(xiàn)不能破(pò)戒。

　　资(zī)深金融政策监(jiān)管(guǎn)专(zhuān)家周毅钦对《国(guó)际(jì)金(jīn)融报》记者表示(shì)，可以看(kàn)到(dào)，银行(xíng)间交易商协(xié)会将继续贯彻落实监管从严要(yào)求，以(yǐ)严格自律惩戒向市场(chǎng)传递“零容忍”的清晰信号，引导市(shì)场各类(lèi)主体归(guī)位尽(jǐn)责，维护市场良(liáng)好秩(zhì)序。债(zhài)券承销机构作为债券市(shì)场的“看门人(rén)”，对(duì)于商业银(yín)行特别是(shì)国有大(dà)行(xíng)来说(shuō)，也需(xū)要肩负起相应(yīng)的公序责任，切实(shí)维护好行业的良性(xìng)竞争生态(tài)。

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