零(líng)容忍！又有券商(shāng)投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫(yù)金刚(gāng)石(shí)45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对(duì)东北证券合计被罚(fá)没(méi)逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万(wàn)

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已离职

　　公(gōng)告(gào)显示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司(sī)2016年非(fēi)公开发行股票及持续督导(dǎo)期间未勤(qín)勉尽责案，已由中国证监会调查完(wán)毕(bì)，中国证监会依法拟对公(gōng)司(sī)做出行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券(quàn)系(xì)豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票项目保荐人(rén)，中国(guó)证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查反馈意见(jiàn)中(zhōng)要求保荐机构对(duì)本次发行(xíng)对象的认购(gòu)资(zī)金(jīn)来(lái)源及合法性、是否具备履行认(rèn)购义务(wù)的能力进行(xíng)核查，公司未按(àn)要求(qiú)对(duì)本次非公开发行对象之一北京天证远洋基金管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天(tiān)证(zhèng)远洋实际出资与其承诺不符。公司出(chū) 具(jù)的《非公(gōng)开发行股票的(de)上(shàng)市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发(fā)行过程(chéng)与(yǔ)认购对象合(hé) 规性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在(zài)持续督导期间未对(duì)募集(jí)资金置换预投资金事项(xiàng)审慎核查，未(wèi)充分 核查募集资金投入(rù)项目的情况，未充分关注募投项(xiàng)目流动资金的用途和程序(xù)，未 对(duì)涉诉(sù)事项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监(jiān)会拟决定：对(duì)东(dōng)北证券(quàn)责令改正(zhèng)，给予警告，没收(shōu)保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的(de)保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无(wú)数据(jù)，这意味着(zhe)两人已经离(lí)开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离(lí)阿富汗玉为什么便宜，阿富汗玉为什么不值钱开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离职(zhí)，去年入(rù)职了中德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减持计划(huà)被暂停

　　截至目(mù)前，豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石已退市，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三倍的(de)高(gāo)额罚款，体现监(jiān)管层在全面注册(cè)制(zhì)背景下，继续保(bǎo)持强(qiáng)监管(guǎn)、压实中介机构(gòu)责(zé)任(rèn)的决心。

　　对(d阿富汗玉为什么便宜，阿富汗玉为什么不值钱uì)于东北(běi)证券而(ér)言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元(yuán)，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收入在65家(jiā)券商(shāng)中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证(zhèng)券股东吉林(lín)信(xìn)托因(yīn)自(zì)身经营发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉(jí)林信托没有任何一(yī)股。

　　同时去年(nián)7月就已经(jīng)公布的大股东亚(yà)太(tài)集(jí)团“清仓式(shì)”股权转让(ràng)一(yī)事，至今仍(réng)未(wèi)有着(zhe)落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证券(quàn)在被(bèi)中国证监会立案调查期间，公司大股东不得减持(chí)股份。鉴于上述转让及减持公司股份(fèn)事项均属于规定不得减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信(xìn)托(tuō)不得减持公司股份。

　　不过随(suí)着东北证券的(de)罚单尘埃落(luò)地，东北证券的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券(quàn)最新一季(jì)报显示(shì)，2023年前三个月东北证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的(de)主(zhǔ)要原(yuán)因是公(gōng)司投(tóu)资与销售交易业务、投资银行业(yè)务(wù)收入(rù)增(zēng)加所(suǒ)致。

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