零容(róng)忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会(huì)拟(nǐ)对东北(běi)证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合(hé)计(jì)罚没(méi)750多万(wàn)

　　两名(míng)保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行政处(chù)罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在(zài)郑州华晶(jīng)金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票(piào)及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国(guó)证监(jiān)会调查完(wán)毕，中(zhōng)国证(zhèng)监会依法拟对公司(sī)做出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北(běi)证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票项目保荐(jiàn)人，中(zhōng)国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)的审(shěn)查反馈(kuì)意见(jiàn)中要求保(bǎo)荐机构对本次发行对(duì)象的(de)认购资(zī)金来源及合法性、是否具(jù)备履行认购义务的能力进行核查，公(gōng)司(sī)未按要求(qiú)对(duì)本次非(fēi)公开发(fā)行对(duì)象(xiàng)之一北京天证远洋基金管理中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核(hé)查。天证(zhèng)远洋实际出资与其承诺不符(fú)。公司出(chū) 具的《非公开发行(xíng)股票的上(shàng)市保荐书》《非公开发(fā)行股票(piào)发行过程与认购对象合(hé) 规性的报告(gào)》存(cún)在虚(xū)假记载。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证券在持续督(dū)导(dǎo)期间未(wèi)对募集资金置换预投资金事项审慎核查(chá)，未(wèi)充分 核(hé)查(chá)募(mù)集资金投入项目(mù)的情况，未充分(fēn)关注募投项(xiàng)目流动资金的(de)用途和程序，未 对(duì)涉诉事项保持合(hé)理(lǐ)的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对东北(běi)证(zhèng)券责(zé)令改正，给(gěi)予警告(gào)，没收保(bǎo)荐业务(wù)收(shōu)入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定(dìng)增项目的(de)保(bǎ电表可以调快慢吗 电表房东能做手脚吗o)荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给予警告，并分别(bié)处以20万元罚款(kuǎn)；对持(chí)续(xù)督(dū)导(dǎo)期的保荐代表人(rén)郑克(kè)国、张(zhāng)旭东给予警告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处(chù)以(yǐ)5万(wàn)元(yuán)罚(fá)款。

　　据记者查询(xún)，保荐代(dài)表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟已查(chá)无数(shù)据，这意味(wèi)着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开(kāi)东北证(zhèng)券(quàn)，在2018年入职了中天(tiān)证券(quàn)。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离职，去(qù)年入(rù)职了(le)中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫(yù)金刚石已退市，且定(dìng)增(zēng)项(xiàng)目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调(diào)查(chá)并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对于(yú)东(dōng)北(běi)证券(quàn)而(ér)言，影响不仅仅是(shì)罚款这么简(jiǎn)单。年报显(xiǎn)示，东北证券(quàn)在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行(xíng)的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销(xiāo)金额合计(jì)2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿(yì)元(yuán)，同比(bǐ)减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北证券股东吉林信(xìn)托因(yīn)自身经(jīng)营发(fā)展(zhǎn)需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方(fāng)式，在(zài)2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过(guò)，截至(zhì)今年5月5日(rì)，吉林信托没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的大股东(dōng)亚(yà)太集团“清仓式(shì)”股权转(zhuǎn)让(ràng)一事，至今仍(réng)未有着落(luò)。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证券(quàn)在(zài)被中国(guó)证监(jiān)会(huì)立案调查期间，公(gōng)司大股东不(b电表可以调快慢吗 电表房东能做手脚吗ù)得减持股份(fèn)。鉴于上述转让及减(jiǎn)持(chí)公司(sī)股份事项均属于规定不得减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得减(jiǎn)持(chí)公司股份。

　　不过(guò)随着东(dōng)北证券的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的(de)股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要原因是公司投资(zī)与销售交易业务、投资银行(xíng)业务收入增加所致(zhì)。

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