昨日晚(wǎn)间，证监(jiān)会就(jiù)《证券期货市场主(zhǔ)机交易(yì)托管管(guǎn)理规定（征求意见(jiàn)稿(gǎo)）》向(xiàng)社(shè)会公开征求意见。

　　进一步规(guī)范证券期货市场主机交易(yì)托管服务(wù)和相关租(zū)用活动

　　为规范(fàn)证(zhèng)券期(qī)货市(shì)场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)活动，保护投资者合法权益(yì)，维护证(zhèng)券期货市场安(ān)全平稳运行，证监(jiān)会(huì)起草了《证券(quàn)期货市场主机交易托管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》（以下(xià)简(jiǎn)称《管(guǎn)理规定》），于昨日向社会公开(kāi)征(zhēng)求意见。

　　据了解，近年(nián)来，证券期货(huò)交(jiāo)易所向市场相(xiāng)关机构提供主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管资源(yuán)，为行(xíng)业提供信息科技基础支撑服务，对(duì)于提升行业信息基础设(shè)施运维水平，保(bǎo)障行业(yè)信息系统安全(quán)稳定运行发挥了重要作(zuò)用。

　　但(dàn)随(suí)着证券期(qī)货(huò)市场的不断发展，主(zhǔ)机交易托管资源分配不尽(jǐn)合(hé)理(lǐ)、线路(lù)时延(yán)不尽(jǐn)一致、安(ān)全保障能(néng)力(lì)有待提升等问题逐渐凸显，为进一步规范证券(quàn)期(qī)货市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和相关(guān)租用(yòng)活动，促进证券期货市场的平稳健康发展，证(zhèng)监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起草思路有三(sān)。一是全面(miàn)覆(fù)盖各类主体。结合业务活(huó)动(dòng)的具(jù)体特点，《管理规(guī)定》将主中国为什么叫兔子国机交易托管相关(guān)主体分为证券期货(huò)交易所和证券期货经营(yíng)机构两部分，分(fēn)别提出完善(shàn)的监管要(yào)求(qiú)，并要求其他类型的(de)参(cān)与主体(tǐ)参照执行有关规定。

　　二是切实守住安全底线(xiàn)。安(ān)全运(yùn)行是从事(shì)主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动中国为什么叫兔子国的基础和(hé)前提，《管理规定》规定了主机交易托(tuō)管资(zī)源的(de)安(ān)全(quán)管理要求(qiú)，明确(què)了证券期货经营机构的尽(jǐn)职调查和业务审(shěn)批机制(zhì)，从安全的角度作出全面规(guī)定。

　　三是促进服务公平合理。《管理(lǐ)规定》将(jiāng)公平合(hé)理原则，体现在证券期货(huò)交易所和证券期货经营机(jī)构从事主机交易托管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动的各个环节，同时也(yě)充分注重有关规定落地过程中的可操作性，切实提升市场主体的获得感(gǎn)。

　　从主要(yào)内容来看，《管理(lǐ)规(guī)定》共(gòng)五章28条(tiáo)，对证券期货行业主机交(jiāo)易托管(guǎn)服(fú)务(wù)和相关(guān)租(zū)用活动提出了要(yào)求。

　　具体来看，首(shǒu)先(xiān)是总(zǒng)则明确立法(fǎ)宗旨、适用范围，从事主机(jī)交易托管服(fú)务和相(xiāng)关租用活动的基本原则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交(jiāo)易托管(guǎn)资(zī)源，是指证券期货交易(yì)所提供(gōng)的机房机柜、通信网络、软(ruǎn)件(jiàn)或硬(yìng)件设(shè)施等资源，部署(shǔ)在(zài)相(xiāng)关(guān)资源的信(xìn)息系统可以连接证券(quàn)期(qī)货交易所交易系统。

　　其次是(shì)证券期货交(jiāo)易(yì)所要求。明确了证(zhèng)券期货交易所提(tí)供主机交易托管服务有关(guān)要求。主(zhǔ)要包括：要求证券期(qī)货交易所实施专区管(guǎn)理(lǐ)，统一专(zhuān)区交易(yì)时延(yán)，建设运(yùn)维要求不得低于《证券期货业(yè)信息系统托管(guǎn)基本要求》中三(sān)级系(xì)统(tǒng)的受托方要求；从资源保(bǎo)障、资源分(fēn)配、服务申(shēn)请、服务协议、收费(fèi)要求、服(fú)务退出与资源再(zài)分配等(děng)方面(miàn)保障证券期货交易所(suǒ)提供有(yǒu)关服务的公平(píng)合理；加强(qiáng)风险防(fáng)控，证券期货交易所需建立健(jiàn)全(quán)监控指标及应(yīng)急(jí)处置机制。

　　《管理规(guī)定》要(yào)求，证券期货(huò)交易(yì)所提供主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)服务的，应当将主机交易托管(guǎn)资源和其他主机托管资源进(jìn)行区分，对主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管资(zī)源实施专区(qū)管(guǎn)理(lǐ)，并确保(bǎo)相关专(zhuān)区到核心交(jiāo)易(yì)系统通信(xìn)前端的通信时延保持一致。

　　再次(cì)是证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构要求。明(míng)确了证券期货经营机构租用主机(jī)交(jiāo)易托管资(zī)源有关要求(qiú)。具体来看，从安全保障方面，对证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)租用主机(jī)交易托管资源的一般要求作出规定。从能力评估、治理架构、尽职调查(chá)等方(fāng)面确保证券期货经营(yíng)机构(gòu)能够保障客户设施的安全运行。明(míng)确证券期货经营机构对(duì)证券期货交(jiāo)易所的(de)报告要求。

　　《管理规(guī)定》提到(dào)，证券期货经营(yíng)机(jī)构租用(yòng)主(zhǔ)机交易托管资源部署客户提供的软件或硬件设施（以下简称(chēng)证券期货经(jīng)营机构部署客户设施）的，应当(dāng)从人员保(bǎo)障、资金投入(rù)、客户需求等方面充分评估，审慎(shèn)选择服务(wù)客户，确保(bǎo)自(zì)身能力可以保(bǎo)障客(kè)户软件或硬(yìng)件设(shè)施的安(ān)全运行，并(bìng)将不同(tóng)客户的信(xìn)息(xī)系统(tǒng)、客户与(yǔ)经营(yíng)机构的信息系统进行(xíng)有效隔离。

　　最后是(shì)监督管理。明确(què)证券期货交易所(suǒ)的监管报告义务，规定中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会及其(qí)派出机构结(jié)合(hé)法定职责，对证券期(qī)货交易所及证券(quàn)期货经营机构实施现场检查和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券(quàn)期货交易(yì)所违(wéi)反本规定，或者在监管工作中(zhōng)不履行职(zhí)责(zé)，或者不(bù)履行本(běn)规定有关报告义务的，中国证监会可以(yǐ)对证券期货(huò)交易所采取(qǔ)监管谈话、出具(jù)警示函、责令限期改正等行政监管(guǎn)措(cuò)施，对有关高级管(guǎn)理(lǐ)人员给予警告、记过、诫(jiè)勉谈话、通报批评(píng)、撤职等行政(zhèng)处分(fēn)，并责令证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所对其(qí)他责(zé)任(rèn)人(rén)给(gěi)予纪律处分。

　　证(z中国为什么叫兔子国hèng)券(quàn)期货经(jīng)营机构违反本规定，中国证监(jiān)会及其派(pài)出机(jī)构(gòu)可以依照《证(zhèng)券期货业网络和(hé)信息安全管(guǎn)理办(bàn)法》有关(guān)规定，对有关机构和人员采取行政监(jiān)管措施(shī)。

　　上海证券(quàn)交易所原副总(zǒng)经(jīng)理刘(liú)逖接受(shòu)监察调查

　　据昨日中央纪委国(guó)家监委驻(zhù)中国证监会纪检监察组(zǔ)、浙江省纪委(wěi)监委消(xiāo)息，上海证券(quàn)交易所原副总经(jīng)理(lǐ)刘(liú)逖涉嫌严重职(zhí)务违法，目前正在接受中(zhōng)央纪委国家(jiā)监委驻中国(guó)证监会纪检(jiǎn)监察组和浙江省台州市监(jiān)委监察调查。

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