零容忍！又有券商(shāng)投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证(zhèng)券公(gōng)告称，因豫(yù)金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对(duì)东北证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没(méi)750多万

　　两(liǎng)名(míng)保(bǎo)代(dài)已离职(zhí)

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行政处(chù)罚事先告(gào)知(zhī)书》，公司涉(shè)嫌(xián)在郑州华(huá)晶金刚(gāng)石股(gǔ)份有限公(gōng)司2016年非公开发行(xíng)股票及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案(àn)，已由中国(guó)证监会调(diào)查完毕，中国证(zhèng)监会(huì)依法拟对(duì)公(gōng)司做出行政(zhèng)处(chù)罚(fá)。

　　经(jīng)证监会查明(míng)，东北(běi)证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保(bǎo)荐人，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)的审(shěn)查反馈意见中要求保荐机构对(duì)本次发行对象的认购资金来源及合法性、是否具备履行(xíng)认购义务的能力(lì)进行核查，公司未按(àn)要求(qiú)对本次非公开发(fā)行对象之一北京天证远洋基金管(guǎn)理(lǐ)中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核(hé)查。天证远洋实(shí)际出资与其(qí)承诺不符。公司出 具的《非公开发行股(gǔ)票的上市保(bǎo)荐书(shū)》《非公开发行股票(piào)发行过程与认购对象(xiàng)合 规性(xìng)的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续督(dū)导(dǎo)期间未对募(mù)集资金置换预投资(zī)金(jīn)事项审慎核查，未充分 核(hé)查募集资金投(tóu)入项目的情(qíng)况，未充分关注募投项目流动(dòng)资金的(de)用(yòng)途和程序，未 对涉诉(sù)事项保(bǎo)持合(hé)理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对(duì)东北证券责令改正，给予(yǔ)警告，没收(shōu)保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛(gé)建伟给(gěi)予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐代(dài)表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟已(yǐ)查(chá)无数据(jù)，这(zhè)意味着(zhe)两(liǎng)人(rén)已经离开了证券(quàn)行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国已经离(lí)开东北证券(quàn)，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016画的作者是谁 画的作者是高鼎吗年从(cóng)东北证券离职，去(qù)年入职了中德(dé)证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已(yǐ)退市(shì)，且(qiě)定(dìng)增项目已时隔(gé)近七年，但证监会仍(réng)对(duì)东北证券(quàn)立(lì)案调查(chá)并处以(yǐ)三(sān)倍的(de)高额罚款，体(tǐ)现(xiàn)监管层(céng)在全面注册制背景(jǐng)下，继续保持强监管、压实中介机构责任的决(jué)心。

　　对于东北证券而(ér)言，影(yǐng)响不仅仅是(shì)罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)画的作者是谁 画的作者是高鼎吗发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计(jì)0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中(zhōng)位列(liè)第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日(rì)，东北(běi)证券股东吉林(lín)信(xìn)托因自身经营发展需要(yào)等(děng)自(zì)主决(jué)定，拟以集(jí)中(zhōng)竞价交易方(fāng)式，在(zài)2023年2月1日至4月(yuè)30日期(qī)间按市场价(jià)格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉(jí)林信托(tuō)没有任何一(yī)股(gǔ)。

　　同时去(qù)年7月就已经公(gōng)布的大(dà)股东亚太集团“清(qīng)仓式(shì)”股权转让一事，至今(jīn)仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券(quàn)在被中国证监会立案调查(chá)期间，公司大股东不得减持股份(fèn)。鉴于上述转让及减持公司股份事项均(jūn)属于(yú)规定不得减持范畴，上述(shù)规定期(qī)间(jiān)，亚泰(tài)集团和(hé)吉林信(xìn)托不得减持(chí画的作者是谁 画的作者是高鼎吗)公司股份。

　　不过随(suí)着东北(běi)证券的罚单尘埃(āi)落地，东北证券的股权变或将很(hěn)快实(shí)现。

　　根据东(dōng)北(běi)证券最新一季报(bào)显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实(shí)现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资与(yǔ)销售交易业务(wù)、投资银行业(yè)务收(shōu)入(rù)增加所(suǒ)致。

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