近(jìn)期交易商协会(huì)的(de)监管处罚力度明显加大，虽然债券市场参与主体愈发丰(fēng)富(fù)多元，市(shì)场竞争程(chéng)度(dù)更趋激(jī)烈，但监管(guǎn)底(dǐ)线不(bù)能(néng)破戒。

　　5月11日，交易商协(xié)会(huì)对(duì)建设银行启动自律(lǜ)调查(chá)，这是两天内第二(èr)家(jiā)被要求自(zì)律调查(chá)的(de)大行。今年以来，交易(yì)商(shāng)协会已对多家金融机构(gòu)启(qǐ)动自律调查，监(jiān)管力(lì)度在持续加大。

　　多家金融机构接(jiē)连被通报

　　5月11日，中国银行间市场(chǎng)交易(yì)商协(xié)会（下(xià)称“交易商协会”）网站(zhàn)显示，基于监管(guǎn)部门反馈线(xiàn)索，依(yī)据《银行间债(zhài)券(quàn)市(shì)场(chǎng)自律处分规则》，交易商协(xié)会(huì)已对中国建设银行股份有限公司债务(wù)融资工具(jù)承销业350开头的身份证是哪里的务涉嫌违规行为(wèi)开展自律(lǜ)调查。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销非金(jīn)融企业债(zhài)务(wù)融(róng)资工具744笔(bǐ)，为411家实体(tǐ)企业承销发(fā)行债券4645.17亿(yì)元。2022年(nián)，该行(xíng)支持(chí)优质头(tóu)部房(fáng)地产企业债券融(róng)资需求，承销房地产企业323.35亿元(yuán)债务融(róng)资工具(jù)，房地产(chǎn)并购(gòu)票(piào)据(jù)22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度在近期(qī)持续加大。就在5月(yuè)9日，交易商协会官网发布信息，针对中国进出口(kǒu)银行金(jīn)融债券发行涉(shè)嫌违规行(xíng)为(wèi)，以及(jí)中国民生银行承销(xiāo)业务(wù)涉嫌违(wéi)规行(xíng)为已开展自律调(diào)查。

　　而在(zài)5月8日(rì)，大连银行、郑(zhèng)州银(yín)行、江西银(yín)行、青岛银行和(hé)粤财信托共5家(jiā)机(jī)构涉及债券业(yè)务(wù)违规被点(diǎn)名。具体来说，交易商协会通过深入调(diào)查发现，大连银(yín)行等(děng)多家机构(gòu)存在债券代持交易(yì)等违规行为。其(qí)中，大连银行通过做市业务方式，每日滚动开展(zhǎn)买卖方向相(xiāng)反、清算速度不同的现(xiàn)券交易，代(dài)持利率债活跃券，且规模较大；郑州银行、江西(xī)银行和青岛银行，内控执行不严或(huò)流(liú)于形式，未(wèi)有效评估交易(yì)合(hé)理性，作为中间方以现券买卖或做市等方式参与(yǔ)债券代持交易(yì)链(liàn)条，交易(yì)笔数(shù)和金额较大。

　　今年4月，工商银行已被启动自(zì)律(lǜ)调(diào)查。相关公(gōng)告称，交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会在日常监测工作中发现，工商银行主承销的多期债务融资工(gōng)具发行定价严重(zhòng)偏离(lí)市(shì)场合理水(shuǐ)平，干扰了市场秩(zhì)序，涉嫌违(wéi)反(fǎn)银行(xíng)间债券市场自律管理相(xiāng)关规定。

　　4月3日(rì)，交易商协(xié)会网站披露，近(jìn)期在查处四平市(shì)城市发展投资控(kòng)股有(yǒu)限公(gōng)司案件时，发现吉林银(yín)行、吉林(lín)亿联银行因(yīn)违规收取发(fā)行人(rén)大额(é)财务(wù)资助，涉嫌违反银行(xíng)间债券市场(chǎng)自(zì)律管理规则，被交易商协会进行自律调查。一同被开展自(zì)律调查的还有光(guāng)大(dà)证券、富国资产管理（上(shàng)海）有限公司两家(jiā)金融(róng)机构。

　　交易商(shāng)协会监管处罚力度加强

　　根(gēn)据交易商协会通报的数据(jù)，2022年全(quán)年，交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)共对68起涉嫌违规案件立案调查，开展自(zì)律(lǜ)调查(chá)和(hé)自律问询103次(cì)，作(zuò)出(chū)各(gè)类(lèi)自律(lǜ)处(chù)分99家（人）次，涉及35家(jiā)发行人和信用(yòng)增进(jìn)机构、4家主承销商、3家(jiā)会计师事务所、1家律师事务所(suǒ)、2家其(qí)他类型机构和54名直(zhí)接责任人。作出的处分中，警告及(jí)以上占比超过五(wǔ)成，15家机构(gòu)被暂(zàn)停一定期限业务(wù)，12位责任人(rén)被认定不适350开头的身份证是哪里的当人选。

　　梳理通报来看(kàn)，被通报的原因(yīn)包括低价(jià)包销多期债(zhài)务融(róng)资工(gōng)具(jù)，影响了市场(chǎng)正常秩序；部分债(zhài)务融(róng)资(zī)工具未按照(zhào)发行(xíng)文件约定开(kāi)展余额包销，个别债(zhài)务(wù)融资(zī)工具挤占了其他投资人的正常(cháng)投标，违(wéi)背了公(gōng)平公正原(yuán)则，并影响了发行利率，对(duì)市(shì)场(chǎng)正(zhèng)常秩序(xù)造(zào)成了(le)一(yī)定(dìng)不良影响。

　　通报指(zhǐ)出，银行间债券(quàn)市场参与机构在从事相关(guān)业(yè)务过程中，务必牢固树(shù)立市场责任意识，严格(gé)遵守相关监管规定和自律规则要(yào)求，合规展业(yè)，自(zì)觉维护(hù)银(yín)行间债券市场(chǎng)运行秩序(xù)。

　　交(jiāo)易商协(xié)会表(biǎo)示，做市商(shāng)作为(wèi)银行间市场基石机构，承担(dān)着提高市场流动性、促进价格(gé)发现的(de)重要作用，应切实(shí)提升做(zuò)市交易能力，加强(qiáng)内部控制(zhì)和(hé)风险管理，确保合规稳健(jiàn)展业，“真做市、做真市”。

　　可(kě)以看到，近期交易商协会的监管处(chù)罚力度明显(xiǎn)加大，虽然债(zhài)券市场参与主体愈发丰富多元，市场竞争(zhēng)程度更(gèng)趋激烈，但监管底(dǐ)线不能破戒(jiè)。

　　资(zī)深(shēn)金融政策(cè)监管专家(jiā)周毅钦对《国际金融报》记者(zhě)表示(shì)，可以(yǐ)看到，银行间交易(yì)商协会将继续贯彻落实监管从严要求，以严格(gé)自律惩戒向市场传递“零(líng)容忍”的清晰信号(hào)，引导(dǎo)市场各类(lèi)主体归(guī)位尽责(zé)，维护(hù)市场(chǎng)良好秩(zhì)序。债券承销(xiāo)机构作为债券市场的“看门人”，对于商业银行(xíng)特别是国(guó)有(yǒu)大行来(lái)说，也需要肩(jiān)负(fù)起(qǐ)相应的公序责任，切实维护(hù)好行业的良性竞(jìng)争(zhēng)生(shēng)态。

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